リーガル・コンプライアンスの転職・求人検索結果

該当求人件数: 249件

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【メガバンク】(コンプライアンス部門)海外コンプライアンス

非公開
800万円~1200万円 / リーダー | メンバー

取り扱い人材紹介会社

原崎 和寿
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    (1)グローバルコンプライアンス体制の構築 (2)グローバルプロジェクトの推進 (3)地域コンプライアンス室の監督・サポート (4)各地域(含む本店)での施策の横展開 【具体的に】 ・海外地域コンプライアンスのリエゾンとしての役割 ・各地域コンプライアンス室との連携やフレームワーク体制の整備 ・リスクアセスメント、モニタリングの管理 ・地域軸ではなく、機能別で横串を通した施策・プロジェクト推進

  • 応募資格

    <経験> (いずれか必須) ・金融機関にて、コンプライアンス関連業務経験がある方 ・コンサルティングファーム、監査法人にて、グローバルコンプライアンスまたはグループコンプライアンス関連の業務経験がある方

  • 人材紹介会社

    エンジニアネット株式会社

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支店総務

北関東基盤老舗証券会社
400万円~600万円 / メンバー

取り扱い人材紹介会社

山添 泰
  • 勤務地

    東京都 / 神奈川県 / 千葉県 / 埼玉県 / 群馬県 / 栃木県 / 茨城県 / 福島県

  • 仕事内容

    コンプライアンス業務(顧客管理、取引管理) 経理業務(経費処理、決算業務、予算管理) 労務管理、社員指導 ※ 入社当初は希望地域を考慮しますが、その後人事異動により全国各支店への転勤があります。

  • 応募資格

    【必須(MUST)】 ・証券会社の営業店にて支店総務、支店管理を3年以上経験されている方、又は、証券内部監査経験者。 ・1種外務員資格、内部管理責任者資格保有者。 【歓迎(WANT)】 ・ 良好な対人コミュニケーション能力ある方希望

  • 人材紹介会社

    株式会社東京海上日動キャリアサービス

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資産・投資運用向けアドバイザリー(実務経験者大歓迎)

非公開
600万円~1599万円 / メンバー

取り扱い人材紹介会社

  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    【AWMについて】 AWM(Asset and Wealth Management) 金融ビジネス部門第三金融部(資産運用) 拡大しつつあるファンド業界(資産運用企業、信託銀行)に対して、ファンド監査やアドバイザリー業務を行っています。 1.クライアント企業様のリスクや金融規制に関する相談・アドバイザリーを担当いただきます。 2.再生可能エネルギー、インフラファンド、ESGに関連して事業者や公官庁に対して、評価アドバイザリー、モデリング、セミナーやリサーチ及びコンサルティング業務を行っています。これらの業務全般に関与していただきますが、まずはキャッシュフロー等に基づくプロジェクトの分析評価のアドバイザリー業務を中心に行っていただきます。 【主な業務内容】 1.クライアント企業様のリスクや金融規制に関する相談・アドバイザリー ①主に投資運用業、助言・代理業者(以下、「運用業者等」という)向けに以下の業務提供。 i)運用業者等の内部管理態勢の評価 ii)運用業者等の内部管理態勢構築支援(社内規程レビュー/作成支援、内部統制構築支援含む) iii)運用業者等への模擬検査サービスの提供 iv)運用業者等への内部監査サービスの提供 v)運用業者等への金融商品取引法に関するコンプライアンス・アドバイザリー・サービスの提供(定期的な記録のレビュー、マテリアルのレビュー、コンプライアンスマニュアルやプログラムの作成支援等) vi)運用業者等に関連する海外規制の調査、態勢評価、態勢構築支援 ②上記の業務に関連した調査、マーケティング資料の作成 2.再生可能エネルギー、インフラファンド、ESGに関するアドバイザリー ⅰ) 主に再生可能エネルギーのプロジェクトのキャッシュフロー等の情報に基づく評価、分析 ⅱ) 必要なデータの集計、加工、アンケート等の整理 ⅲ) 上記に関連したリサーチ、マーケティング ⅳ) 上記に関連したプロジェクトマネジメント

  • 応募資格

    【必要となるスキル・経験】 1.クライアント企業様のリスクや金融規制に関する相談・アドバイザリー *下記いずれかの経験が必要となります。 ・金融業界の主計部、本部での就業経験(5年以上) ・金融商品取引業者での就業経験(5年以上) ・金融当局にて検査・制度設計の従事経験 ・コンサルティングファーム、他法人にて金融商品取引業者向けのアドバイザリ―業務の経験 ・金融商品取引法の知識があり、それを用いた業務の経験(5年以上) ・ネイティブレベルの日本語かつビジネスレベルの英語力(TOEIC700程度) 2.再生可能エネルギー、インフラファンド、ESGに関するアドバイザリー *下記いずれかの経験があること ・事業者や金融機関において、再エネ・インフラに関するキャッシュフロー作成、分析(2-3年程度) ・事業者において、再エネプロジェクトの開発、採算性分析(2-3年程度) ・アドバイザリーファーム、コンサルティングファームにおいて上記の分析 【望ましいスキル・経験】 1.クライアント企業様のリスクや金融規制に関する相談・アドバイザリー ・金融庁の対応経験 ・マネジメント経験 2.再生可能エネルギー、インフラファンド、ESGに関するアドバイザリー ・アドバイザリーファームにおけるモデリング、評価業務 ・ビジネスレベルの英語力(TOEIC700程度) 1、2ともに、クライアント先との会議では英語を使用することがあります。 また、報告書などを英語にて作成いただくことがあります。

  • 人材紹介会社

    株式会社インフォエックス

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法務部_マネージャー

非公開
800万円~1300万円 / 管理職 | リーダー

取り扱い人材紹介会社

小笠原 寛
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    ・証券業務の法務業務全般 ・取引先企業のコンサルティング案件のサポート業務(資金調達、M&Aなど) ・法務部のマネジメント業務 ・その他法律問題に係るアドバイス

  • 応募資格

    必須スキル・経験 ・証券会社での就業経験 ・金融商品取引法に精通している方 ・企業法務の経験がある方 ・ビジネス視点を持って問題解決ができる方 歓迎スキル・経験 ・弁護士資格保持者 ・社内外/相手を問わず良好なコミュニケーションができる方

  • 人材紹介会社

    エンジニアネット株式会社

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【メガバンク】信託の受託審査を始めとするミドル業務

非公開
600万円~1200万円 / リーダー | メンバー

取り扱い人材紹介会社

原崎 和寿
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    信託業務に関するミドル業務 ・信託の審査・各種リスクの点検 ・信託に係る各種報告(顧客・当局宛)の作成・送付 ・信託商品の開発・案件組成の支援 ・その他これらに関連する業務

  • 応募資格

    <経験> 以下いずれかのご経験は必須 ・債権流動化等の資産金融業務に従事した経験 ・信託契約周りのドキュメンテーション業務経験 (尚可) ・外資系金融機関で信託ミドル・バック業務経験がある方 ・フロントでファイナンス経験がある方で、ミドルバック業務への志向が高い方 <スキル・資格> 1.スキル ① 信託基礎知識(信託法、信託業法、基本的な信託スキーム、信託会計) ② 税務・法務知識(会社法、税法、民法) ③Excelの基礎的スキル(関数、ピボット) ④ 英語(あれば尚可) 2.資格 信託実務3級(あれば尚可)

  • 人材紹介会社

    エンジニアネット株式会社

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高給与・好条件の多くは未公開求人です

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監査部【情報システムの内部監査業務】

非公開
50歳まで応募可能案件です。
800万円~1100万円 / 管理職 | リーダー

取り扱い人材紹介会社

小笠原 寛
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    当社(国内/海外子会社を含む)の情報システムの内部監査業務

  • 応募資格

    ・システム内部監査経験者又はシステム監査経験者(実務経験5年以上)でCISA等の有資格者 ・システム開発プロジェクトマネージャー、システムリスク管理業務、サイバーセキュリティ管理業務経験者などシステムに関連した業務の経験者 ・海外拠点の内部監査も実施するため、英語力があることが望ましい ・業務経験以外に、行動力、コミュニケーション力、折衝力があり、大局的な観点で論理的に分析/考察/説明ができる方

  • 人材紹介会社

    エンジニアネット株式会社

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「グループコンプライアンス」

メガバンク
海外赴任等も展望できる可能性があります。
700万円~1300万円 / リーダー | メンバー

取り扱い人材紹介会社

中村 勇二
  • 勤務地

    東京都 / シンガポール / 北米 / 欧州

  • 仕事内容

    (1)グループコンプライアンス体制の構築 (2)コンプライアンスプロジェクトの推進 (3)グループ各社の監督・サポートに係る体制構築 【具体的に】 ・本邦銀行法、金商法、情報管理、モニタリング、グループコンプライアンス、企画・会議体運営等の役割 ・グループ会社のリエゾンとして、グループコンプライアンスの在り方を検討し、それを実現する運用等を策定頂く ・リスクアセスメント、モニタリングの管理 (キャリアパス) ・海外コンプライアンスG、コンプライアンスG間での異動の他、 ・グループ各社のコンプライアンス部門や、海外赴任等も展望できる可能性があります。

  • 応募資格

    〇下記、いずれか必須 ・金融機関にて、コンプライアンス関連業務経験がある方 ・コンサルティングファーム、監査法人にて、グローバルコンプライアンスまたはグループコンプライアンス関連の業務経験がある方 (スキル・資格) ・必須:プロジェクトマネジメント

  • 人材紹介会社

    株式会社Apex

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【メガバンク】リスク管理業務全般に係る企画立案・運営

非公開
700万円~1000万円 / リーダー | メンバー

取り扱い人材紹介会社

原崎 和寿
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    市場リスク、流動性リスク、信用リスク、オペリスク に関する、 ① リスクの管理、計測に関する企画・立案、運営 ② 金融規制への対応、体制整備

  • 応募資格

    <経験> ・銀行・金融機関における、国内および海外のリスク管理業務や金融規制に興味のある方 ・アナリスト、リサーチ業務(経済・金融市場動向調査等)の経験を有する方、興味のある方 <スキル・資格> ・ビジネスレベルの英語力は尚可(業務上使用する)

  • 人材紹介会社

    エンジニアネット株式会社

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「海外コンプライアンス」

メガバンク
海外赴任等も展望できる可能性があります。
700万円~1300万円 / リーダー | メンバー

取り扱い人材紹介会社

中村 勇二
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    (1)グローバルコンプライアンス体制の構築 (2)グローバルプロジェクトの推進 (3)地域コンプライアンス室の監督・サポート (4)各地域(含む本店)での施策の横展開 【具体的に】 ・海外地域コンプライアンスのリエゾンとしての役割 ・各地域コンプライアンス室との連携やフレームワーク体制の整備 ・リスクアセスメント、モニタリングの管理 ・地域軸ではなく、機能別で横串を通した施策・プロジェクト推進 (キャリアパス) ・海外コンプライアンスG、コンプライアンスG間での異動の他、 ・グループ各社のコンプライアンス部門や、海外赴任等も展望できる可能性があります。

  • 応募資格

    〇いずれかの経験必須 ・金融機関にて、コンプライアンス関連業務経験がある方 ・コンサルティングファーム、監査法人にて、グローバルコンプライアンスまたはグループコンプライアンス関連の業務経験がある方

  • 人材紹介会社

    株式会社Apex

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【メガバンク】国際部門 外国金融機関に対するKYC業務

非公開
800万円~1400万円 / リーダー | メンバー

取り扱い人材紹介会社

原崎 和寿
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    外国金融機関に対するKYC業務 ・AML/CFTに関する当行態勢強化に向けた施策の企画立案・実施 ・コルレス銀行の情報収集・リスク分析、KYCデューデリジェスの実施 ・コルレス銀行による当行KYCに対する情報提供 ・KYC業務プロセスの課題分析・改善

  • 応募資格

    <経験> ・金融機関に対するKYC業務の実務を3年以上 (営業部署(一線)か管理部署(二線)かを問わない) <スキル・資格> 1.スキル コルレス業務に関する知見、AML/CFT関連知識 2.資格 TOEIC800点以上 CAMS(アンチマネーロンダリング国際認定資格)保有であれば尚可

  • 人材紹介会社

    エンジニアネット株式会社

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法務部_管理職

非公開
800万円~1300万円 / 管理職

取り扱い人材紹介会社

  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    ・証券業務の法務業務全般 ・取引先企業のコンサルティング案件のサポート業務(資金調達、M&Aなど) ・法務部のマネジメント業務 ・その他法律問題に係るアドバイス

  • 応募資格

    ・証券会社での就業経験 ・金融商品取引法に精通している方 ・企業法務の経験がある方 ・ビジネス視点を持って問題解決ができる方 ・弁護士資格尚可

  • 人材紹介会社

    エンジニアネット株式会社

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【メガバンク】規制・当局報告及びリスク管理計数の計測

非公開
700万円~1000万円 / リーダー | メンバー

取り扱い人材紹介会社

原崎 和寿
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    ・規制・当局報告計数及び内部管理計数の計測態勢構築・整備、作成・検証業務 ・リスク管理システム開発関連業務(要件定義作成、ユーザー受け入れテスト等)

  • 応募資格

    <経験> 以下、いずれかの経験を有すること。 ・銀行・金融機関において規制・当局報告、財務計数作成経験有 ・コンサル・システムベンダー等でシステム開発経験有 ・ビジネスプロセス・リエンジニアリング経験有 金融機関における財務報告に係る内部統制プロセス構築の経験があれば尚可 <スキル・資格> (PCスキル)・Excel、Access等のソフトの利用 ・ビジネスレベルの英語力があれば尚可

  • 人材紹介会社

    エンジニアネット株式会社

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【メガバンク】 ファンド投資関連企画

非公開
600万円~1200万円 / リーダー | メンバー

取り扱い人材紹介会社

原崎 和寿
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    ファンド投資関連企画担当として、各種規制および法務を勘案した上で、ファンドのストラクチャリング等を担当。 ※SPCやファンド、再生子会社といったビークルの立ち上げに際する、法務・規制回りの業務を中心にお任せします

  • 応募資格

    <経験> 以下、いずれかの経験を有すること。 ・銀行、証券会社、保険会社、運用会社において金融関連法務の経験 ※SPC含めたビークル立ち上げに際するドキュメンテーション経験がある方は歓迎 ・銀行、証券会社等で事業会社への投資経験 <スキル・経験> 1.スキル 財務分析スキル、法務スキル 2.資格 TOEIC800点以上の英語力が望ましい

  • 人材紹介会社

    エンジニアネット株式会社

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【メガバンク】ファンド・オブ・ファンズ運営

非公開
600万円~1200万円 / リーダー | メンバー

取り扱い人材紹介会社

原崎 和寿
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    ・ファンド投資担当として、ファンドのDD、評価、投資判断および投資の実行を担当 ・ファンドとの間で継続的なコミュニケーションを通じて・パフォーマンスモニタリングを担当 ・ファンド組成企画及び資金募集

  • 応募資格

    <経験> 以下、いずれかの経験を有すること。 ・銀行、証券会社、保険会社等金融機関もしくはアセットマネジメント会社においてプライベートエクイティファンド投資の経験 ・銀行、証券会社等で事業会社への投資経験 ・証券会社等でのオルタナティブ投資販売経験 <スキル・資格> 1.スキル 財務分析スキル、法務スキル、ストラクチャリングスキル 2.資格 TOEIC800点以上の英語力があれば好ましい

  • 人材紹介会社

    エンジニアネット株式会社

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「内部監査業務(業務監査)」

メガバンク系大手証券会社
1000万円~1300万円 / メンバー

取り扱い人材紹介会社

中村 勇二
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    〇当社業務に係る内部監査業務を担当 ・業務監査:当社業務(ホールセール、リテール、コーポレート)に係る統制の有効性検証

  • 応募資格

    (必須条件) 〇以下のいずれかの経験がある方 ・金融機関(総合証券、外資系証券が望ましい)の業務監査経験者 ・監査法人における内部監査業務経験者 ・投資銀行におけるコンプライアンス業務・リスク管理業務経験があり、内部監査に興味の ある方。 (歓迎条件) ・公認内部監査人(CIA) ・システム情報監査人(CISA) ・一種証券外務員/内部管理責任者 ・英語(ビジネスレベル)

  • 人材紹介会社

    株式会社Apex

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日系大手証券会社でのインベストメント・バンキング リーガル・コンプライアンス担当

非公開
700万円~ / メンバー

取り扱い人材紹介会社

  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    インベストメント・バンキング、トランザクション・マネジメント・グループに所属し、契約・コンプライアンス関連業務を担当する方を募集します。 ●インベストメント・バンキングにおける各種契約書の作成支援、レビューならびに契約交渉支援 ●インベストメント・バンキング・ビジネスにおける利益相反の管理 ●金融商品取引法等、業務に関連する法規制についての相談対応 ●コンプライアンス態勢の整備に関する企画、管理および推進 ●上記各業務に関係する社内関連部署との連絡・調整

  • 応募資格

    ●5年以上の社会人としての実務経験 ●法学部または法学系学部・大学院の学位を保有する方 ●高い水準の職業倫理、コンプライアンス意識を有する方 ●リーガル・コンプライアンス関連業務の経験 ●法律事務所での勤務経験 ●金融機関での勤務経験 ●ビジネスレベルの英語力 年齢:28~38歳

  • 人材紹介会社

    株式会社東京キャリア・サーチ(金融サーチファーム)

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Compliance Officer

大手米系ヘッジファンド
1500万円~2000万円 / メンバー

取り扱い人材紹介会社

  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    コンプライアンス・オフィサーとして下記業務をご担当頂きます。 ・金融商品取引法を始めとする各法令諸規則の制度対応等 (金融商品取引業者としての社内体制整備) ・監督官庁対応(届出関係等) ・社内におけるコンプライアンスや法律関連の相談対応 ・契約書等の文書作成、レビュー、アドバイス ・紛争・訴訟対応、弁護士等との社外折衝業務 ・全社コンプライアンスの推進 ・投資案件、法定書類等の審査

  • 応募資格

    ●不動産ファンドで、コンプライアンス経験が3年以上ある方 ●ビジネスレベル英語力 ●四大卒以上

  • 人材紹介会社

    株式会社Apex

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日系大手アセットでの海外コンプライアンス

日系大手アセットマネジメント会社
700万円~1300万円 / メンバー

取り扱い人材紹介会社

  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    米国を中心に、欧州、アジア各国等、海外顧客の拡大・事業強化に伴い、社内の関連部署(含むCCO)、および外部の専門家(コンサル・弁護士事務所)と連携・調整しながら、海外でのビジネス拡大に対応した適切なコンプライアンス体制の構築とその遂行に関する実務担当者/管理者の役割を担っていただきます。 ・海外当局・顧客(コンプラ部門)対応、法律事務所等との折衝、法令遵守体制整備、社内法律相談・指導、契約審査等 ※英語での社内関係者・顧客等との打ち合わせ・交渉があります。 ・国内におけるコンプライアンス業務一般 等

  • 応募資格

    <必須要件>  ・社会人年次3~15年程度(~30代半ばを想定)  ・運用会社、信託銀行、証券会社ミドル・バックの実務経験者(3年程度以上)  ・コンプライアンス業務を今後のキャリアとする意欲と熱意  ・海外と英語での交渉・ディスカッションが不自由なく可能な方 <優遇条件> (以下に該当される方は特に歓迎)  ・関係法令(金融商品取引法、投信協会、投資顧問業協会ルール)への精通  ・運用会社におけるリーガル・コンプライアンス以外のご経験 対象年連:25~35歳程度(30歳後半まで可能)

  • 人材紹介会社

    株式会社東京キャリア・サーチ(金融サーチファーム)

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【メガバンク】国際部門 AML/CFT業務

非公開
700万円~1000万円 / リーダー | メンバー

取り扱い人材紹介会社

原崎 和寿
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    国際部門のアンチマネーロンダリング(AML/CFT)推進 ■海外拠点のAML/CFT態勢強化の支援・指導 ■国内コルレス先方口の管理 ■米国制裁対応 他

  • 応募資格

    <経験> 以下、いずれかの業務経験がある方 ・国内外金融機関におけるAML/CFT関連業務経験 ※本部のみならず、部店でのコルレス管理、モニタリング、RFI(情報依頼書)対応業務を主体的に行った経験でも可 ・貿易金融関連の実務経験 <スキル・資格> 英語:ビジネスレベルの英語力(TOEIC800以上)

  • 人材紹介会社

    エンジニアネット株式会社

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日系大手アセットでのリーガル・コンプライアンス

日系大手アセットマネジメント
800万円~1100万円 / メンバー

取り扱い人材紹介会社

  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    社内の関連部署と連携・調整しながら、当社が投資運用業としての適切なコンプライアンス・リスク管理体制の構築と、その遂行が果たせるよう担当者としての役割を担っていただきたいと考えております。以下のうち、ご経験等に応じた業務をご担当いただきます。  ・投資運用業の業務に関する法務相談、法律事務所との折衝  ・販売用資料などの広告審査、その他契約書審査等の実施、指導  ・上記以外のコンプライアンス業務(法令順守全般、当局対応)  ・顧客及び社内ガイドライン遵守状況のチェック、  ・リスクアセスメントの実施、情報セキュリティ体制の整備、新商品の審査、  ・BCP対応、ホールディングスとの調整、等

  • 応募資格

    【必須要件】  ・投資運用業としてのコンプライアンス、法務業務等の実務経験者  ・または、銀行、証券等におけるコンプライアンス、法務業務等の実務経験者  ・社会人経験5~15年程度(40代前半までを想定) ※特に以下に該当される方は歓迎  ・関係法令(金融商品取引法、投信協会、投資顧問業協会ルール)への精通  ・運用ガイドラインチェック等、リスク管理の経験があれば尚可 上記参照 英語力があれば尚可(TOEIC650以上) 対象年齢:28~37歳程度

  • 人材紹介会社

    株式会社東京キャリア・サーチ(金融サーチファーム)

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Jリート コンプライアンス業務(シニアマネージャー)

大手総合商社系企業
750万円~800万円 / メンバー

取り扱い人材紹介会社

  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    上場リート資産運用会社のコンプライアンス・オフィサーを補佐する業務ですが、特に金商法、投信法を踏まえたリスク管理及び内部監査関連の業務は主体的に行って頂きます。 【主な業務内容】 (1) コンプライアンス業務の補佐 ・ コンプライアンス委員会の事務局業務の支援 ・ コンプライアンス関連の研修業務の補佐、実施 ・ 上記を含むコンプライアンス関連業務全般の補佐 (2) リスク管理全般 ・ 四半期ごとの全社リスク状況の確認及び確認結果の取りまとめ ・ リスク項目の洗い出し・再検討、及びリスク状況の把握方法の改善 (3) 内部監査の実施 ・ 年2回実施する内部監査(含む年1回の自主点検)の企画、実施、事後フォロー等全般 (4) 非常勤監査役の補佐 ・ 社内委員会等の議事内容や内部監査の結果等の監査役との共有、指示事項への対応 ・ 監査役の監査業務の補佐

  • 応募資格

    【必須(MUST)】 ・ コンプライアンス関連業務経験者(金融関連、不動産ファンド関連が望ましい) 【歓迎(WANT)】 ・  内部監査業務経験者 ・ 英語(TOEIC 600点程度)

  • 人材紹介会社

    株式会社Apex

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内部監査(本社)

日系有力生命保険会社
500万円~1000万円 / メンバー

取り扱い人材紹介会社

高橋秀雄
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    【業務内容】 本社各部門への内部監査

  • 応募資格

    ※人材イメージ ◆大卒以上 ◆生命保険会社または金融業界で内部監査、数理等の業務を経験された方  ※CIA・CISA等内部監査に関する資格保有あれば尚可 ◆その他要件 生命保険会社経験者優遇 金融業界の監査経験者も可 生命保険の保険事務経験者も可 金融機関での監査経験者(内務・本社監査経験があるとベター) 監査法人出身者 優遇(金融機関への監査経験あり) システム監査経験者 優遇 ※転職歴が多い方はNG.弊社が3社目までの方を希望。

  • 人材紹介会社

    株式会社ウィルビー

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IFAビジネスにおける内部管理業務」

大手インターネットグループの中核証券会社
証券会社や銀行等の金融機関において内部管理、開発等の業務に従事されてきた方求めます。
450万円~900万円 / リーダー | メンバー

取り扱い人材紹介会社

中村 勇二
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    (概要) 〇以下の管理業務。 ・オペレーション本部における事務に関する企画・立案および運用 ・顧客口座管理・取引管理業務 ・所管する業務にかかる提携先事業者との契約管理 ・所管する業務における各種業務管理系マニュアル等の整備 (主な業務内容) ・金融商品仲介顧客の取引にかかる管理業務 ・金融商品仲介業者(法人)の内部管理体制強化のための周知・指導にかかる業務 ・各種新規取扱商品、サービスにかかる体制の整備(規程、マニュアル類の新設、更新および契約先事業者への周知)にかかる業務 ・当部所管ビジネスにかかる提携先事業者との各種契約・届出対応等の支援 ・新サービス開発や業務効率化、改善にかかるプロジェクト推進 (職位) ・スタッフ~リーダー

  • 応募資格

    (必須) ・証券会社、銀行等金融機関における投資性商品の販売にかかる内部管理業務への従事経験 ・証券外務員資格一種保有 (歓迎) ・証券会社における支店総務業務経験 ・証券会社、銀行等金融機関本部における法令等改正時の社内規則・マニュアル等制改廃実務経験 ・インターネット環境での業務の取扱い経験 ・システムの開発や運営に関する基本的な知識 ・会員内部管理責任者資格保有 (備考) ・TOEICスコア未保有の方は、選考ステップの過程で、受験して頂きます※ ※採用可否においては、TOEICスコアも考慮します。

  • 人材紹介会社

    株式会社Apex

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日系大手アセットマネジメントでのリーガルコンプライアンス業務(若手・ポテンシャル)

日系大手アセットマネジメント
700万円~900万円 / メンバー

取り扱い人材紹介会社

  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    社内の関連部署と連携・調整しながら、当社が投資運用業としての適切なコンプライアンス・リスク管理体制の構築と、その遂行が果たせるよう、コンプライアンス部門の、担当者・管理者の役割を担っていただきたいと考えております。  ・投資運用業の業務に関する法務相談、法律事務所との折衝  ・販売用資料などの広告審査、その他契約書審査等の実施、指導  ・上記以外のコンプライアンス業務(法令順守全般、当局対応)

  • 応募資格

    <必須要件>  ・社会人年次3~10年程度(~30代前半を想定) ・同業他社(投信・投資顧問)にて、商品(公募投信)の組成もしくは販売用資料作成の経験者をお持ちで、今後はリーガル・コンプライアンスでのキャリア形成を強く希望される方 <優遇条件> (以下に該当される方は特に歓迎)  ・法律のバックグラウンド(法学部出身等)をお持ちの方は尚可 年齢:25~32歳程度

  • 人材紹介会社

    株式会社東京キャリア・サーチ(金融サーチファーム)

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お客様相談室

有力生命保険会社
500万円~800万円 / リーダー | メンバー

取り扱い人材紹介会社

高橋秀雄
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    【業務内容】 ◆カスタマーセンター等へのご指摘事項について、営業拠点等への対応指示および対応結果の確認、顧客対応 ◆ご指摘事項の収集および社内周知 ◆営業拠点でのご指摘対応における相談・対応 ◆CS推進 等

  • 応募資格

    ※人材イメージ ◆大卒以上 ◇生命保険会社での顧客対応業務(営業経験・営業拠点業務経験でも可)の経験者 歓迎 ◇生命保険に関しての充分な知識・経験を有する方 歓迎 ◇顧客対応力・対人折衝能力の高い方 歓迎 ※生命保険業界経験者、営業拠点での経験があれば尚可 ※但し、転職歴の多い方はNG

  • 人材紹介会社

    株式会社ウィルビー

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証券会社でのコンプライアンス担当

非公開
700万円~800万円 / リーダー | メンバー

取り扱い人材紹介会社

中尾 修
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    ・コンプライアンスに係る企画、統括およびコンプライアンスに係るモニタリング全般もしくは下記の何れかを担当していただきます ・内部管理に関する規程等の立案と更新 ・監督官庁・協会等に対する承認及び認可の申請 ・証券事務、顧客管理、禁止行為、関係諸法令等に関する指示・指導 ・顧客又は役職員等に係る紛争や事故への対応

  • 応募資格

    ・金融機関でのコンプライアンス、監査業務経験のある方 ・金融商品取引法、協会諸規則等に精通している方

  • 人材紹介会社

    マンパワーグループ株式会社

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コンプライアンス・リスク管理部

SBI生命
480万円~900万円 / メンバー

取り扱い人材紹介会社

  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    コンプライアンス・リスク管理部の(1)主任もしくは(2)マネージャーとして下記業務をお任せします。 【法務関連業務全般】 ・保険業務における各種事案等のリーガルチェックや法務相談 ・外部委託等の各種取引契約のリーガルチェック ・保険契約関連訴訟への対応(外部弁護士との連携) ・お客様相談(苦情)業務に付随する業務 【コンプライアンス関連】 ・ コンプライアンス関連業務(各種募集文書等審査、社内審査業務) 等 ・ その他、法務やコンプライアンスに関連する業務

  • 応募資格

    【必須要件】 下記いずれかの資格・ご経験をお持ちの方。 ・保険業での商品開発業務の経験 ・ 保険業での営業の経験 ・ 保険業でのお客様サービス、苦情、相談業務の経験 ・ 保険業での法務またはコンプライアンス業務の経験 【歓迎要件】 ・ 司法試験合格者(同等の経験、能力のある方でも可) ・ 法務またはコンプライアンス業務の経験 【求める人物像】 ・公平性・透明性を意識して、業務に取り組める方 ・社内外の関係者と連携し、プロアクティブに行動できる方 ・当社の事業・経営に関心を持ち、事業貢献と自己成長に前向きに取り組める方 ・幅広い業務内容に抵抗なく、能動的に業務を遂行できる方

  • 人材紹介会社

    株式会社キャリアクライミング

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IPO企業への内部管理体制構築へのアドバイザリー業務

金融グループ系総合証券会社
500万円~1200万円 / メンバー

取り扱い人材紹介会社

高橋秀雄
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    <職務内容> 新規上場準備企業に対する内部管理体制等のコンサルタント業務

  • 応募資格

    <人材イメージ> 以下1~3のいずれかに該当する方 1、証券会社における公開引受経験者又は引受審査部経験者。 現在は公開引受部所属でなくても経験あれば可。主担当者としてIPO達成経験があるか、副担当者として3社以上のIPO達成経験のある方。引受審査部でIPO審査経験(3社以上)がある方も可。 2、大手監査法人在籍者 IPO経験のある監査法人において、IPO準備指導の経験のある方。 3、取引所上場審査経験者 なお、必須スペックではないものの、英語力(会話可能レベル)があれば尚望ましい

  • 人材紹介会社

    株式会社ウィルビー

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生命保険事故発生に関わる業務調査

有力日系生命保険会社
700万円~1200万円 / メンバー

取り扱い人材紹介会社

高橋秀雄
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    職務の内容 ◆保険事故発生防止に向けた業務態勢の構築・情報収集・調査 ◆事故発生時の調査・解明・対応策の指導 ◆事故再発防止・未然防止に向けた改善指導・命令 等

  • 応募資格

    【人材イメージ】 ◆生命保険会社における調査業務の経験者 ◆生命保険に関しての十分な知識・経験を有する方 ◆情報分析力・対人折衝能力の高い方 ◆大卒以上 【備考】業務上、生命保険会社出身の方のみとさせていただきます

  • 人材紹介会社

    株式会社ウィルビー

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国内損保/内部監査室(室長クラス/スタッフ)<東京>

国内損害保険会社
500万円~1200万円 / メンバー

取り扱い人材紹介会社

山田 博之
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    ●各部門への内部業務監査計画の立案及び実施 (監査計画の立案、実施、調書・報告書作成、フォロー) ●監査業務の企画推進 ●内部統制の整備(J-SOX)

  • 応募資格

    【募集背景】 ・組織拡大に伴う増員 ・採用予定1名 【必須要件】 ・生損保会社での内部監査経験者 【歓迎要件】 ・公認会計士 ・CIA資格保有者 【選考内容】 ・面接回数:2回程度(書類⇒1次面接⇒2次面接) ※面接回数は変更となる可能性がございます。

  • 人材紹介会社

    株式会社エントラスト

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M&A等投資銀行関連業務での法務業務

非公開
700万円~ / メンバー

取り扱い人材紹介会社

  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    国内のM&A、クロスボーダーM&Aなどホールセールビジネスに係る法律相談、取引推進に即応できる人材 ・これまでに、証券会社でホールセールビジネスに係る 法律業務の経験がある方 ・

  • 応募資格

    対象年齢 25~45歳 証券会社等でホールセールビジネスに係る法律業務の経験がある方 【資格】 ・弁護士有資格者(必須ではない)あるいは証券会社で 法務部での経験がある方 ・英語はビジネスレベルを求める

  • 人材紹介会社

    株式会社東京キャリア・サーチ(金融サーチファーム)

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監査(支店検査及びコンプライアンス業務)

日系の有力な総合証券会社
700万円~800万円 / メンバー

取り扱い人材紹介会社

高橋秀雄
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    ※職務の内容: ・全国営業店の支店検査業務に従事していただきます ・コンプライアンスに係る実務、およびコンプライアンスに係るモニタリング全般を担当していただきます

  • 応募資格

    <人材イメージ> ・4年制大卒以上 ・金融商品取引法、協会諸規則等に精通し、金融機関での監査業務経験のある方 ・国内出張が可能な方(月1~2回/1週間程度) ◆主な業務は全国各支店の支店検査業務となります。 コンプラ業務に加え、証券でのリテール経験のある方は尚可です。 月1~2回出張できる方を希望します。(検査は1店舗あたり1週間程度)

  • 人材紹介会社

    株式会社ウィルビー

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リスクマネージャー(大手損害保険会社)

非公開
800万円~1200万円 / メンバー

取り扱い人材紹介会社

  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    1.オペレーショナルリスク管理 ・オペレーショナルインシデントの管理 ・オペーショナルリスクに関する各種報告(含むKRI) ・RCSA (Risk & Control Self-Assessment) プロセスの実施 ・オペレーショナルリスク定量化 ・その他オペレーショナルリスク管理 2.その他のリスク管理 ・IT セキュリティリスク管理 ・プロジェクトリスク管理 ・BCPリスク管理 ・風評リスク管理 ・戦略リスク管理 ・エマージングリスク管理 3.ERM(統合リスク管理)およびソルベンシー2 ・統合リスク管理 ・ORSA (Own Risk and Solvency Assessment) 報告 ・ソルベンシー2に係る報告等 4.スキルに応じて)資産運用リスク管理・保険リスク管理 ・資産運用リスク管理 ・保険リスク管理

  • 応募資格

    <応募要件> ・大学卒業 ・金融機関(特に損害保険会社)における勤務経験(5年以上) <PC、語学> ・ワード、パワーポイント、エクセル  (数値の集計、表・グラフの作成、等)の基本的な機能を活用できること ・英語(会話、読解、作文) <スキル> ・オペレーショナルリスク管理・内部統制 ・損害保険に関する基本的な知識を持っていること ・社内の委員会等への報告書等の作成ができること ・財務的な指標に関する理解 ・保険数理にかかる資格や知識があると、なお可 <求める人物像> ・社内外のコミュニケーションを自発的かつ円滑にはかれること ・既存の概念にとらわれず自由で真摯な考え方ができ、業務に対して誠実に取り組む姿勢をもっていること ・困難な課題にもチャレンジし、新しいことを修得する意欲を持っていること ・複雑な事象の核心をとらえ、論点を整理して形にできること ・結果志向

  • 人材紹介会社

    ソフトウエアエンジニアリング株式会社

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コンプライアンス部(主任~マネージャー)

SBI生命
480万円~900万円 / メンバー

取り扱い人材紹介会社

  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    ●保険募集管理に関する事項 ●代理店のモニタリングに関する事項 ●不祥事件、不祥疑義事件に関する事項 ●苦情に関する事項(お客様相談業務)

  • 応募資格

    【必須要件】 下記いずれかのご経験をお持ちの方を歓迎いたします。 ・生損保での法務またはコンプライアンス業務の実務経験 ・生損保での営業管理業務の実務経験 ・生損保でのお客様サービス業務の実務経験

  • 人材紹介会社

    株式会社キャリアクライミング

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【メガバンク】コンプライアンス・リスク管理企画

非公開
700万円~1100万円 / リーダー | メンバー

取り扱い人材紹介会社

原崎 和寿
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    ・リテールビジネス(資産運用、決済・キャッシュレス、貸金、AML/CFT等)におけるコンプライアンス企画 ・当行リテールビジネスに内在するリスクの予兆把握及び社会環境・情勢等の最新情報を捉えた  リテールビジネスで発生しうるリスクの予兆把握 ・当該リスク軽減策の企画・立案・実行

  • 応募資格

    <経験> ・コンプライアンス業務、及びモニタリング業務に従事した経験のある方 ・金融ビジネスに関する知識、実務経験がある方 ・ビジネス上の課題解決等に向けて、企画・立案・実行の経験がある方

  • 人材紹介会社

    エンジニアネット株式会社

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代理店業務管理(内部管理体制の構築の為)

日系有力生命保険会社
700万円~900万円 / メンバー

取り扱い人材紹介会社

高橋秀雄
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    【職務内容】 代理店・営業拠点の内部管理態勢構築に関する企画・管理等以下業務 ・不祥事故の個別の再発防止策に関する業務 ・不適切取扱等の検知を目的とした個別契約のモニタリング業務 ・拠点内部監査の改善計画等に関する業務  等

  • 応募資格

    ※人材イメージ(将来の経営職候補としての育成を考えております) ◆大卒以上◆転職歴の多い方はNG(3社目以上) ◆金融機関での業務経験者(銀行、生保、証券など)で法務のバックグラウンドを有する方尚可 ※銀行員の方優先です。 また、営業のみの経験だと厳しいですが企画や管理業務の素養があるのであればご応募ください。 ※法律のバックグラウンドのある方、 文書作成能力の高い方は尚可です。  →規定作成などの業務をお任せするため ■採用背景:内部管理態勢構築に伴う業務範囲拡大のため ★求める人物像 ・論理的思考力が高い方 ・文書作成能力の高い方 ・プレゼンテーション資料作成の実務ができる方

  • 人材紹介会社

    株式会社ウィルビー

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死亡保険金・入院給付金等の支払管理に関わる業務全般(支払管理チーム)<東京>/外資系生保

外資系生命保険会社
450万円~620万円 / メンバー

取り扱い人材紹介会社

山田 博之
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    ・保険金等支払査定・支払業務全般の検証 ・不払等に対する不服申し立て対応の検証 ・新たな支払サービスの企画・立案・実行 ・マイナンバー管理業務 カスタマーサービスグループの中に位置し、保険金等支払実務部門を管理するチームです。 具体的には主に、支払実務部門の支払査定や事務プロセス、顧客からの不払等に対する不服申し立てへの対応が適切であるかを検証します。 また、支払実務部門と連携してプルデンシャル独自の新しい支払サービスの企画等も行います。 当社の支払部門を支える役割を担う職務です。 ■チーム情報 ・チーム構成:チームリーダー1名、マネージャー2名、メンバー7名、派遣社員1名、合計11名 ・募集の背景:欠員補充 ・募集人数:1人

  • 応募資格

    【必須条件】 ・生命保険会社における保険金等支払業務の経験2年以上 (支払査定/引受査定業務の経験があれば尚可) ・PCスキル(Word、Excel、PowerPoint等) 【歓迎要素】 ・責任感が強く、目標達成意欲の旺盛な方 ・柔軟な発想を持ち、様々な視点から物事を捉えることができる方 ・他部門とのコミュニケーションを積極的に取る姿勢のある方 【補足】 ・経験業種:生命保険 ・経験職種:支払査定/引受査定 → 経験年数2年以上 ・転職回数:3回まで ・年齢:25歳~ 34歳くらいまで

  • 人材紹介会社

    株式会社エントラスト

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《外資系生保運用会社》コンプライアンスマネージャー

外資系生保運用会社
800万円~1000万円 / メンバー

取り扱い人材紹介会社

  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    当該運用会社において、金融商品取引法等の法令諸規則及び社内規程が遵守されていることを確認し、コンプライアンス態勢の強化に積極的に貢献する 職務詳細: ・当該運用会社の各部署が、法令諸規則及び社内規程に則して業務を行っているかを確認するとともに、適切なアドバイスを行う ・コンプライアンスの観点から、営業用資料等を審査する ・営業・マーケティング活動に関して定期的なコンプライアンス・チェックを実施する ・当局や協会への届出、グループのコンプライアンス部門等への報告資料を準備する ・契約書、社内規程等の管理を行う

  • 応募資格

    必須のスキル・経験: ・年齢は40代前半位まで ・アセット・マネジメント業務におけるコンプライアンス・オフィサーとしての実務経験 (約3年以上) ・金融商品取引法その他の金融商品取引業に係る法令諸規則に係る知識 ・アセット・マネジメントビジネスに係る知識及び経験(特に投資顧問分野) ・ビジネス英語(中級以上) 求める人物像: ・自ら問題を発見し、解決していく姿勢のある人 ・新たな知識を積極的に学びたいと考えている人 ・チーム内・他の部署と良好なコミュニケーションを築ける人

  • 人材紹介会社

    株式会社キャリアクライミング

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国内損保/募集コンプライアンス担当<東京>

国内損害保険会社
500万円~1200万円 / メンバー

取り扱い人材紹介会社

山田 博之
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    ■募集関連資料審査・管理業務  ・募集関連資料の審査  ・新規商品等のコンプライアンスチェック  ・各種照会対応 ■募集コンプライアンスに関する企画・管理業務  ・保険募集ルール・マニュアルの策定  ・代理店向け募集コンプライアンス研修、教育、指導  ・代理店・営業部門からの個別照会対応  ・保険募集モニタリング業務 ■コンプライアンス(法令等遵守)に関する施策業務

  • 応募資格

    【募集背景】 ・組織拡大に伴う増員 ・採用予定1名 【必須(MUST)】 ・保険(生損保)会社にて募集コンプライアンス業務経験 【歓迎(WANT)】 ・保険代理店への監査業務経験 【選考内容】 ・面接回数:2回程度(書類⇒1次面接⇒2次面接) ※面接回数は変更となる可能性がございます。

  • 人材紹介会社

    株式会社エントラスト

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支店 内部管理責任者

中堅証券会社
400万円~800万円 / メンバー

取り扱い人材紹介会社

  • 勤務地

    茨城県

  • 仕事内容

    支店における総務課長候補

  • 応募資格

    証券会社での総務経験 証券内部管理資格

  • 人材紹介会社

    株式会社キャリアクライミング

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【メガバンク】国際部門 海外出資先の内部管理業務

非公開
800万円~1300万円 / リーダー | メンバー

取り扱い人材紹介会社

原崎 和寿
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    海外出資先に対する内部管理業務全般をお任せします。 特に、 ・海外出資先における内部管理業務(特にAML/CFT関連) ・国内・現地の金融監督当局との対応窓口 といった海外現地のコンプライアンス周りをご対応頂きます。

  • 応募資格

    <経験> 以下、いずれかの経験を有すること。 ●金融庁・日銀で、個別行の金融監督業務を3年以上経験 ●金融機関の海外拠点での内部管理業務(特にAML/CFT業務)を3年以上経験 <スキル・資格> 英語圏での帰国子女・海外留学・海外駐在の経験者は優遇

  • 人材紹介会社

    エンジニアネット株式会社

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【某銀行】法務・コンプライアンス担当

風通しの良い社風の大手銀行です
650万円~1250万円 / リーダー | メンバー

取り扱い人材紹介会社

中尾 修
  • 勤務地

    東京都 / その他海外

  • 仕事内容

    法務・コンプライアンス担当: ・法令の検証、契約周りの管理、ドキュメンテーションの作成など ・海外の子会社管理

  • 応募資格

    【必須(MUST)】 ・以下のいずれかに該当する方 (1)金融機関(含リース・サービサー・ファンド等)でのコンプライアンス業務経験3年以上 (2)コンサルタント会社でのコンプライアンス面(インサイダー取引未然防止、内部通報システム構築・運営、倫理行動基準策定、内部統制システム構築等)でのコンサル業務経験3年以上 【歓迎(WANT)】 ・ビジネスレベルの英語力があれば尚可:日常的な読み書き、週数回の会話がこなせるレベル

  • 人材紹介会社

    マンパワーグループ株式会社

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支店総務課長候補

国内準大手証券会社
500万円~900万円 / メンバー

取り扱い人材紹介会社

川名 貴久枝
  • 勤務地

    東京都 / 神奈川県 / 千葉県 / 埼玉県 / 大阪府 / 京都府 / 和歌山県 / 宮城県 …

  • 仕事内容

    ・証券受渡事務  ・コンプライアンス *業務知識習得後に優秀な方は営業店総務課長に登用予定

  • 応募資格

    営業店総務課長経験、又は営業店総務業務に精通しており総務課長候補として意欲のある方。 ・証券外務員資格 ・内部管理責任者 ・マネジメント経験

  • 人材紹介会社

    株式会社マーキュリースタッフィング

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ビジネスコンプライアンス

8439 外資投資運用会社
850万円~1100万円 / メンバー

取り扱い人材紹介会社

  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    ・法令諸規則及び社内規程に則して業務を行っているかを確認するとともに、適切なアドバイスを行う ・コンプライアンスの観点から、営業用資料等を審査する ・営業・マーケティング活動に関して定期的なコンプライアンス・チェックを実施する ・当局や協会への届出、グループのコンプライアンス部門等への報告資料を準備する ・契約書、社内規程等の管理を行う

  • 応募資格

    ・アセット・マネジメント業務におけるコンプライアンス・オフィサーとしての実務経験 (約3年以上) ・金融商品取引法その他の金融商品取引業に係る法令諸規則に係る知識 ・アセット・マネジメントビジネスに係る知識及び経験(特に投資顧問分野) ・ビジネス英語(中級以上)

  • 人材紹介会社

    株式会社オークス・インターナショナル

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アセットマネジメント会社でのコンプライアンス業務

非公開
700万円~ / メンバー

取り扱い人材紹介会社

  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    "・広告・目論見書・運用報告書等の審査業務 ・コンプライアンス研修の実施  ・社内規則等の整備  ・社内におけるコンプライアンスや法律関連の相談対応 等"

  • 応募資格

    "金商法、投信法、協会規則等の知識を有し、上記業務内容について単独でも業務を遂行できる能力・経験必須 (過去従事されていた方も可)                         運用ガイドラインチェック、売買審査等の経験があれば尚可 法令・協会規則等の改正対応経験があれば尚可 " "関連法令(金商法、投信法、協会規則等)の知識必須 証券アナリスト資格程度の知識があれば尚可 中級以上の英語能力があれば尚可 法学部出身であれば尚可" 年齢:30~45

  • 人材紹介会社

    株式会社東京キャリア・サーチ(金融サーチファーム)

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欧州系アセットマネジメントでのコンプライアンス・リスク管理業務

非公開
700万円~ / メンバー

取り扱い人材紹介会社

  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    コンプライアンス、リスク管理、リーガル等

  • 応募資格

    5年以上の当該業務経験 英語力(ビジネスレベル) 年齢:30~43歳程度

  • 人材紹介会社

    株式会社東京キャリア・サーチ(金融サーチファーム)

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内部監査(営業拠点)

国内系大手生命保険会社
400万円~800万円 / メンバー

取り扱い人材紹介会社

高橋秀雄
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    <職務内容> 営業拠点(支社・代理店)および募集代理店に関する、内部管理状況の分析・臨店監査の実施

  • 応募資格

    <期待する人材のイメージ> ◆大卒以上 ◆生命保険会社における営業管理職経験者  ※営業拠点での経験があれば尚可  ※金融業界の監査経験者も可  ※生命保険の経理経験者も可 ・コミュニケーション能力 ・文章作成・読解能力 ・ストレス耐性 ・向学心(内部監査に関する資格取得のため) 【備考】月の半分は出張をしています(月曜日~金曜日までの出張を月2回というイメージ)

  • 人材紹介会社

    株式会社ウィルビー

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日系大手アセットでのリーガル・コンプライアンス担当者

非公開
700万円~ / メンバー

取り扱い人材紹介会社

  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    社内の関連部署と連携・調整しながら、当社が投資運用業としての適切なコンプライアンス・リスク管理体制の構築と、その遂行が果たせるよう、コンプライアンス部門の、担当者・管理者の役割を担っていただきたいと考えております。  ・投資運用業の業務に関する法務相談、法律事務所との折衝  ・販売用資料などの広告審査、その他契約書審査等の実施、指導  ・上記以外のコンプライアンス業務(法令順守全般、当局対応)

  • 応募資格

    <必須要件>  ・社会人年次10~20年程度(~40代半ばを想定)  ・同業他社(投信投資顧問)におけるコンプライアンス、法務業務の実務経験者(5年程度以上) <優遇条件> (以下に該当される方は特に歓迎)  ・関係法令(金融商品取引法、投信協会、投資顧問業協会ルール)への精通  ・運用会社におけるリーガル・コンプライアンス以外のご経験 対象年齢:30~45歳

  • 人材紹介会社

    株式会社東京キャリア・サーチ(金融サーチファーム)

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リーガル・コンプライアンス業務

ネット証券
500万円~1200万円 / リーダー

取り扱い人材紹介会社

斎藤 倫雄
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    【主な業務内容】 ・不公正取引の監視・チェック業務、株式売買審査、当局への届出業務 ・重要経営機関のひとつである「コンプライアンス委員会」(全執行役員で構成)の資料作成・取りまとめ及び運営 ・マネロン・テロ資金供与防止態勢の充実、海外子会社管理など、コンプライアンス態勢の高度化に向けた企画の立案と実務の運営 ・IFA(金融商品仲介業者)扱い顧客に係る営業考査(取引審査、勧誘実態調査、業務指導)

  • 応募資格

    【必須経験・能力】 ・証券会社または銀行において、コンプライアンス業務に従事した経験 【歓迎経験・能力】 ・売買審査や不公正取引監視の経験 ・証券会社における支店総務・営業考査等の経験 ・CAMS(公認AMLスペシャリスト)資格保有者

  • 人材紹介会社

    エグゼトラスト株式会社

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