リーガル・コンプライアンスの転職・求人検索結果

該当求人件数: 264件

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総務部コンプライアンス担当<正社員>

非公開
日本、中国、アメリカ、ブラジルにおける先進的物流施設のリーディングプロバイダー。物流不動産ビジネスの日本におけるパイオニア。
700万円~900万円 / リーダー | メンバー

取り扱い人材紹介会社

  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    グループ会社の総務部コンプライアンス 投資法人ならびに資産運用会社の各種法務コンプライアンス・ガバナンスに関する実務業務を担当します。案件に応じて、コンプライアンスオフィサーの円滑な職務のために補佐を行います。 <監督官庁および東証への届け出および各種コミュニケーション> ・金融庁・国交省への届け出、開示書類の準備・提出 <各種会議体の事務局補佐> ・投資法人の投資主総会、役員会、コンプライアンス委員会 ・資産運用会社の取締役会、投資委員会他 <各種規程の管理> <業界団体等の渉外> ・不動産証券化協会、投信協会

  • 応募資格

    【必須要件】 ・法務コンプライアンス業務の経験 ・MS Office経験必要 【歓迎要件】 以下の経験をお持ちの方 ・REITの法務関連業務 ・金融機関等での法務コンプライアンス関連業務 ・ビジネス英語(読み書きが主) 【ターゲットとなる業界・企業など】 <業界>不動産・金融・ファンド <企業>資産運用会社、信託銀行、会計事務所・税理士事務所 【その他】 ・大卒以上

  • 人材紹介会社

    キャリア・ネットワーク株式会社

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証券内部管理職 【福島県へのU・I ターン歓迎!】

とうほう証券株式会社
300万円~550万円 / メンバー

取り扱い人材紹介会社

  • 勤務地

    福島県

  • 仕事内容

    ・当社の本支店のお客様の投資信託、株式、債券などの有価証券のお取引に関する証券売買管理業務、証券取引管理業務やお客様向け資料の適正さを検証する等の広告審査業務を担当していただきます。 ・デイリーの業務以外でも、顧客資産の分別管理検証や社内規定整備など、証券業務に関するコンプライアンス諸施策の企画立案およびその運営を担当していただきます。 ・当社の役職員のコンプライアンス研修の運営や法務相談等の社内のコンプライアンス体制の整備強化も担当していただきます。 ・証券会社、銀行、保険会社など金融機関等での内部管理業務やコンプライアンス業務の経験者は、その業務知識や実務経験が大いに活かせる機会が期待できます。

  • 応募資格

    ・証券会社勤務経験者 ※Uターン歓迎

  • 人材紹介会社

    株式会社DSBソーシング

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【政府系金融機関】コンプライアンス部門

非公開
ベンチャー企業もサポート
~1000万円 / メンバー

取り扱い人材紹介会社

丸 誠一郎
  • 勤務地

    東京都 / 大阪府

  • 仕事内容

    ・同行のコンプライアンス業務全般。

  • 応募資格

    ・メガバンク及び系列グループ、政府系金融機関、その他金融機関、コンサルタント会社等において、コンプライアンス業務、リスクコントロール経験のある方。 ・同業務経験・実績を2-3年積んでこられた方。 ・語学力は不問。 ・転職回数は不問。

  • 人材紹介会社

    ニューベリービジネスコンサルティング株式会社

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証券事務職・証券内部管理職

【四国の有力地方銀行】
400万円~700万円 / メンバー

取り扱い人材紹介会社

  • 勤務地

    愛媛県

  • 仕事内容

    愛媛県を中心とし、全国13都府県に支店を有する当行の本支店のお客様に提供している証券サービス業務における内部管理職を担当していただきます。具体的にはコンプライアンスや有価証券売買に関する売買審査といった業務が中心になります。 ■ますます重要性が高まる内部管理業務 さまざまな金融サービスを提供している当行では、その管理業務も多岐にわたります。銀行での証券業務の経験はもちろん、証券会社の本社勤務経験や営業店における総務業務の業務知識や経験も大いに役立つことが期待できます。

  • 応募資格

    証券会社で内部管理業務経験のある方 内部管理責任者資格をお持ちの方 ※Uターン歓迎

  • 人材紹介会社

    株式会社DSBソーシング

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【大手証券会社】 システムセキュリティ、サイバーセキュリティポジション

国内大手証券会社
500万円~1200万円 / 管理職 | メンバー

取り扱い人材紹介会社

福岡 真悟
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    コンプライアンス統括部情報セキュリティ管理部門にて、メール・チャット、インターネット、ファイルサーバ、PC等の、情報(データ)を格納・送受信についてシステムセキュリティ施策のプロジェクト企画、要件定義を担っていただきます。 IT部門と連携し、セキュリティ要件をIT部門に伝達していただきます。

  • 応募資格

    【必須要件】 ■企業のシステム基盤(サーバ、ネットワーク、メール基盤等)に係る開発・管理業務を担っていた経験がある方 ■リーダー経験のある方 【歓迎要件】 ・システムセキュリティ、もしくはサイバーセキュリティに係る業務に携わった経験がある方 ・英語力(日常会話レベル以上)

  • 人材紹介会社

    株式会社マーキュリースタッフィング

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コンプライアンス調査(マネージャー職)

外資系生命保険会社
外資系生保にてコンプライアンス調査業務を募集です。ご入社から一定期間経過後には、在宅ワークも可能です。
900万円~1100万円 / リーダー

取り扱い人材紹介会社

寺西 義朗
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    チームリーダーを補佐しながら、下記業務について中心的な役割を果たしていただきます。 ■コンプライアンス違反疑義案件調査(代理店・本社社員等) ・社内インフラを利用した事前調査 ・調査(書面調査、面談調査等) ・調査報告書作成 ・調査関連データ管理 ・代理店折衝 ・社内関係チームとの連携 ■関係マニュアル整備等

  • 応募資格

    【必須】 ・コンプライアンス関連部門、または金融機関代理店対応経験者 ・PC基本スキル(ワード、エクセル、パワーポイント) ・英語にアレルギーがなく、継続的に英語力を高める気持ちがある方 【歓迎】 ・コンプライアンス違反疑義案件調査の経験者 ・生命保険講座または生命保険大学課程講座と同等程度の知識 ・PCスキル(Access)

  • 人材紹介会社

    株式会社マーキュリースタッフィング

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法務コンプライアンス

オルタナティブ投資専門の運用会社
800万円~1600万円 / その他

取り扱い人材紹介会社

  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    ・金融商品取引法及び諸法令に係る調査・分析、遵守に関する業務 ・主務官庁等への報告・届出及び当局検査・内部監査対応に関する業務 ・広告、契約の審査に関する業務 ・AML/CFT対応、利益相反管理など金商業者のコンプライアンスに関する業務 ・社内規程管理に関する業務 ・内部管理に関する業務

  • 応募資格

    要件 ・運用会社または証券会社において法務・コンプライアンス業務に関して十分な経験を有していること。 ・コミュニケーション能力が高いこと。 ・小規模な組織において、自分の担当職務だけでなく、他者の職務への関心・興味を持ち、協力を惜しまないチームプレーヤー志向であること。 語学力 日本語はネィティブ、英語はビジネスレベルの読解・文章作成力必要(英文のメール、商品関係書類、取引関係書類、契約書、海外法令等解釈などに関する業務があるため) PCレベル ・MS Officeアプリケーションに習熟していること。 ・SharePointなどの業務用アプリの利用に支障ないこと。

  • 人材紹介会社

    株式会社コトラ

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企業法務

非公開
600万円~1000万円 / リーダー | メンバー

取り扱い人材紹介会社

  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    ・法律相談への対応 ・契約書等のレビュー・ドラフト ・訴訟その他紛争への対応 ・外部弁護士との折衝 ・法令調査・情報発信業務 ・社内重要会議の運営業務 ・訴訟管理業務 ・その他の法務部門の運営にかかわる諸業務

  • 応募資格

    ・四大卒以上 ・事業会社(金融機関尚可)における  法務・コンプライアンス業務経験者 ・企業法務やドキュメンテーションの経験 歓迎 ・不動産取引関連の各種資格・スキル保有者 尚可 ・英語力 尚可 ・コミュニケーション能力のあるかた ・チームワーカー

  • 人材紹介会社

    株式会社サン・ヒューマン・リソース

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ディスクロ/ドキュメン(某国内系運用会社)

非公開
面接回数は2回です
450万円~600万円 / メンバー

取り扱い人材紹介会社

  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    ※投資信託における法定開示書類の作成業務 具体的には ・運用報告書および月次報告書作成 ・目論見書・約款の作成 ・有価証券報告書・有価証券届出書の作成 ・EDINET提出

  • 応募資格

    ・当該業務の経験者 もしくは、 ◆運用会社、信託銀行等におけるバックオフィス業務の経験者 ・PCスキル ・コミュニケーション能力 ・チームワーカー ・誠実に業務に取り組めるかた

  • 人材紹介会社

    株式会社サン・ヒューマン・リソース

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【法務(契約)】全国可(フルリモート)

注目のフィンテック企業
フルリモート&フルフレックスで柔軟な働き方が可能/大手企業出資のフィンテック企業
800万円~1000万円 / メンバー

取り扱い人材紹介会社

遠藤 剛彦
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    法務業務全般 ■事業に関する契約のドラフト・レビュー、スキームの検討、交渉その他締結の支援 ■事業に関する法務相談の解決 ■資金決済法をはじめとした業法に対応するための体制整備および運用

  • 応募資格

    【必須(MUST)】 ■企業内法務担当者としての経験5年以上 ※法律事務所での企業法経験も可 【歓迎(WANT)】 ■金融業界での経験(決済サービス・預金等取扱金融機関・クレジットカード等) ■IT分野や決済・金融分野に関する知識・経験 ■英語でのコミュニケーションや英文契約書に抵抗のない方 【求める人物像】 ■スピード感をもって自律的に業務をこなすことができる能力

  • 人材紹介会社

    株式会社アーベイン・スタッフ

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【法務(政策渉外担当)】全国可(フルリモート)

注目のフィンテック企業
フルリモート&フルフレックスで柔軟な働き方が可能/大手企業出資のフィンテック企業
450万円~1200万円 / メンバー

取り扱い人材紹介会社

遠藤 剛彦
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    法務業務全般 ・資金決済法をはじめとした業法に対応するための体制整備および運用 ・官公庁や業界団体との折衝 ・事業に関する契約のドラフト・レビュー、スキームの検討、交渉その他締結の支援 ・事業に関する法務相談の解決

  • 応募資格

    【必須(MUST)】 ■企業内法務担当者としての経験5年以上 【歓迎(WANT)】 ■金融業界での経験(決済サービス・預金等取扱金融機関・クレジットカード等) ■IT分野や決済・金融分野に関する知識・経験 ■英語でのコミュニケーションや英文契約書に抵抗のない方 【求める人物像】 ■スピード感をもって自律的に業務をこなすことができる能力

  • 人材紹介会社

    株式会社アーベイン・スタッフ

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コンプライアンス

総合金融グループ
1000万円~1200万円 / その他

取り扱い人材紹介会社

  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    株式私設取引所運営会社において、コンプライアンス部長としてご参画頂きます。 〇コンプライアンス業務 ●売買審査の実行、対応の実行及び監督当局への報告・届出 ●法令順守状況の管理 ●コンプライアンス状況の管理 ●公的機関からの照会対応 ●外部委託先管理状況の管理 ●苦情紛争等への対応 ●反社会的勢力に関する事項への対応

  • 応募資格

    【必須条件】 ●証券外務員1種および内部管理責任者資格保有。? ●証券会社又は取引所でAML/CFT関連(またはコンプライアンス関連)の業務に5年以上従事した経験。 ●一定レベル以上の文章作成能力。

  • 人材紹介会社

    株式会社コトラ

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キャピタルマーケットに係るドキュメンテーション業務

非公開
大手証券会社のキャピタルマーケット部門(資本市場部門)でドキュメンテーション業務の担当者を募集しております。キャピタルマーケット関連でなくとも、法律事務所でのパラリーガル経験者なども選考対象です。
500万円~800万円 / メンバー

取り扱い人材紹介会社

水野 高志
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    ◇キャピタルマーケット(外債、サムライ債、グローバルオファリング)に係るドキュメンテーション業務

  • 応募資格

    <必須> ■ドキュメンテーション業務経験者 ※キャピタルマーケット関連である必要はありません。法律事務所でのパラリーガル経験者も選考対象です。 ■英語力(特に読み・書き) <尚可> ■金融機関(特に投資銀行・証券)でのドキュメンテーション業務経験者

  • 人材紹介会社

    株式会社ウエストンキャリア

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【コンプライアンス】全国可(フルリモート)

非公開
フルリモート&完全フレックスで個人の裁量が大きい働き方が可能です/注目のフィンテック企業
800万円~1200万円 / メンバー

取り扱い人材紹介会社

遠藤 剛彦
  • 勤務地

    東京都 / 神奈川県 / 千葉県 / 埼玉県 / 群馬県 / 栃木県 / 茨城県 / 大阪府 …

  • 仕事内容

    ■コンプライアンス業務の推進 ■各種ライセンスの取得・維持に伴う当局対応 ■各種契約書管理をはじめとする審査対応等に関わる業務

  • 応募資格

    【必須(MUST)】 ■コンプライアンス関連業務経験3年以上 【歓迎(WANT)】 ■金融庁監督配下の会社(銀行、証券会社、資金決済業者、貸金業者など)でのコンプライアンス業務経験 ■各種プロジェクト(社内外問わず)のPM経験 ■実務での英語を使用した経験がある方(ドキュメンテーションの作成、外国籍社員とのコミュニケーション 等) 【求める人物像】 ■スピード感をもって自律的に業務をこなすことができる能力

  • 人材紹介会社

    株式会社アーベイン・スタッフ

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法務

国内生命保険会社
国内生命保険会社にて法務の募集です。金融機関における企業法務経験者を求めております。ご応募お待ちしております。
450万円~750万円 / メンバー

取り扱い人材紹介会社

寺西 義朗
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    ◇保険業務における各種事案等のリーガルチェック・法務相談 ◇外部委託等の各種取引契約のリーガルチェック ◇保険契約関連訴訟への対応(外部弁護士との連携) ◇商標権、特許権等の知的財産権の保護に関する業務 ◇内部通報等に関する業務

  • 応募資格

    【必須】 ・金融機関における企業法務の実務経験 ・「民法」及び「会社法」等、主要な法律に関する専門知識 ・「保険業法」および「保険会社向けの総合的な監督指針」等、生命保険業に関する全般的な知識

  • 人材紹介会社

    株式会社マーキュリースタッフィング

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【大手証券会社】 AML/CFTモニタリング

国内大手証券会社
600万円~1200万円 / 管理職 | メンバー

取り扱い人材紹介会社

福岡 真悟
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    ■証券会社の取引を把握し、マネー・ローンダリング、テロリスト資金供与リスクのある取引を特定 ■特定された取引の危険度を調査し、疑わしい取引の届出を行うこと。また、調査手法の確立 ■当社におけるマネー・ローンダリング、テロリスト資金供与リスクのある取引を分析し、効率的に疑わしい取引を抽出するモニタリング・シナリオを構築

  • 応募資格

    【必須条件】 ■日本証券業協会 内部管理責任者 (保有していない場合は入社後速やかに取得していただきます) ■投資銀行および証券会社において疑わしい取引の取引審査、もしくは売買審査業務の経験 【歓迎条件】 ・投資銀行業務およびホールセールにおける取引の仕組みの経験・知識がある方歓迎 ・英語力(海外事案等を英文で読解できるレベル)

  • 人材紹介会社

    株式会社マーキュリースタッフィング

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海外マネー・ローンダリング(AML/CFT)担当

非公開
国内大手証券会社の本社コンプライアンス部門にて、海外マネー・ローンダリング担当を募集しております。AML/CFT対策を強化するため、社外より即戦力プレーヤー(チームリーダー)を求めております。
1000万円~1200万円 / リーダー

取り扱い人材紹介会社

水野 高志
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    ■海外現地法人等のマネー・ローンダリング(AML/CFT)対策にかかる態勢整備全般 ■海外現地法人等のマネー・ローンダリング(AML/CFT)対策にかかる実務上の指導・助言 (リスク評価、取引モニタリングなど)

  • 応募資格

    <必須>※以下のいずれかの経験があること ■銀行または証券会社での海外マネー・ローンダリング対策業務の経験(3年以上) ■金融庁、財務省、コンサルティング会社などでのマネー・ローンダリング対策に関する指導・助言にかかる業務の経験(3年以上) <その他> ◇海外現地のネイティブとビジネス会話が可能な方、および、上記実務を行う上で必要とされる英語の読解力がある方 ◇PCスキル(Microsoft Excel・Access・PowerPoint・Word、但しVBAやプログラミングまでは求めない) ◇法令・ガイドライン等に対する高い理解力 ◇グループ会社や他社とコミュニケーションを図りながら業務を遂行できる方

  • 人材紹介会社

    株式会社ウエストンキャリア

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法務

東証2部の大手飲食業
自ら経営に参画していくという意思をお持ちの方、歓迎致します!
480万円~600万円 / 管理職

取り扱い人材紹介会社

延与 功雄
  • 勤務地

    埼玉県

  • 仕事内容

    ・戦略法務(書類だけでなく、事業活動全体のリスク回避と利益の最大化) ・経営指針(グループビジョンや経営層の意向の汲み取り) ・新規事業(新規事業のMTGで新組織議論を法務的な視点で議論) ・規定整備(変わり行く社会や法律に合わせて、規定対応) ・係争案件の対応 ・対外的文書(契約書など外部と締結する書類)の法務チェック ・リスクマネジメント・コーポレートガバナンスなどの戦略策定に関わる業務 ・株主総会など株式実務に関わるサポート業務 ・知的財産権に関する業務 ・不動産売買に関する法務業務

  • 応募資格

    ■ ・事業会社の企業法務の実務経験3年以上  上場企業で飲食業、小売業、サービス業界の経験者優先 ・ ・大卒以上 ・転職回数の少ない方

  • 人材紹介会社

    グローバルリファイン株式会社

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証券総合職・総務業務・人事業務

【山形の地場証券会社】
300万円~600万円 / メンバー

取り扱い人材紹介会社

  • 勤務地

    山形県 / 宮城県

  • 仕事内容

    ■主な仕事内容 山形県や宮城県に証券業務を展開する当社において本社部門の業務を担当していただきます。 具体的な業務としては、総務関連、企画関連、管理・監査関連といった内容になります。証券会社、銀行などの金融機関での業務経験者は、その業務知識や実務経験、ノウハウが大いに活かされる機会が期待できます。将来的には、本社部門の各業務を管理、統括等を担っていただくマネージャーを目指す仕事です。

  • 応募資格

    銀行等金融業務経験者 管理、監査、コンプライアンス・人事・経理業務経験者 尚可

  • 人材紹介会社

    株式会社DSBソーシング

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【証券会社】コンプライアンス(ホールセール/海外含む)

国内大手証券会社
日系大手証券会社 コンプライアンス部門にて、ホールセールにおけるコンプライアンス経験者を募集します。
800万円~1400万円 / メンバー

取り扱い人材紹介会社

中里 広太
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    ◇日系大手証券会社 ホールセール(海外含む)における下記コンプライアンス業務 【業務概要】 ・コンプライアンス態勢の整備、維持(研修を含む) ・法令遵守状況の監督に関する業務 ・商品性確認および商品説明、広告などに係る審査・監督に関する業務 ・証券事故、不正事件、および紛争などの調査に関する業務

  • 応募資格

    ・証券会社での商品やホールセール部門のコンプライアンス経験者 ・英語:ビジネスレベル ◇日系証券会社における業務経験あると尚可

  • 人材紹介会社

    株式会社マーキュリースタッフィング

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法務スタッフ

国内生命保険会社
ネット系生命保険会社 法務部にて法務スタッフを募集します。金融機関などで法務やコンプライアンス経験のある方を募集いたします。
550万円~900万円 / メンバー

取り扱い人材紹介会社

中里 広太
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    ◇ネット系生命保険会社における法務業務 【業務概要】 ・契約書、社内規定等の審査・管理 ・他部門からの法律解釈に関する相談対応 ・関係法令改正対応 ・監督官庁への照会文書の作成・届出業務 など

  • 応募資格

    ・金融機関(保険、銀行など)の法務もしくはコンプライアンス部門で3年程度の経験がある方 【尚可要件】 ・保険会社(生損保問わず)での3年以上のご経験 ・保険業法、保険募集に関する知識 ・個人情報保護法、景品表示法に関する知識 ・マネジメント経験をお持ちの方 【求める人物像】 ・特定の業務の企画立案、実施、改善を自律的に回せる方 ・マネジメントへの志向がおありの方 ・問題解決への積極性、組織間のコミュニケーションスキル

  • 人材紹介会社

    株式会社マーキュリースタッフィング

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法務・コンプライアンス(要弁護士資格)

国内大手証券会社
国内大手証券会社にてインハウス弁護士(法務・コンプライアンス担当)を募集しております。法律事務所での経験は不問、またインハウス経験は業界不問です。弁護士経験が3年以上ある方を求めております。
1000万円~1400万円 / メンバー

取り扱い人材紹介会社

寺西 義朗
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    ◆主に、以下の業務を担って頂くことを想定 (1) 当社の業務について、金融商品取引法等の業法違反の該当性に係る判断と、法令違反発生のリスク認識に基づき必要となる各種対応策の提言 (2) 当社の営業活動について、民法上に不法行為の該当性に係るリスク認識に基づく顧客対応や営業店指導の必要性の判断と、営業活動改善のための各種対応策の提言 (3) 訴訟、あっせん、調停等に関する、営業部店向けの情報提供 (4) 個別の訴訟等事案について、対応方針への助言 (5) 個別の訴訟事案の中で比較的軽微な事案について、当社代理人として訴訟対応

  • 応募資格

    ■弁護士資格【必須】 ■弁護士としての経験年数は3年以上が望ましい ■インハウス経験は金融機関に限定せずメーカー等でも可 ■法律事務所での経験は不問 ■企業に勤務しながら司法試験を受けて弁護士資格を取得したようなケースも可 ■金融商品取引法関連の経験あれば尚可(現時点、金融商品取引法に精通している必要はありません) ■民法・民事訴訟法や司法・行政上の手続の実務に詳しい等の得意分野があれば尚可 *証券外務員資格を未取得の場合は、入社後の取得が必須となります。

  • 人材紹介会社

    株式会社マーキュリースタッフィング

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コンプライアンス

日系生命保険会社
1000万円~1400万円 / その他

取り扱い人材紹介会社

  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    ■コンプライアンス業務 ■法務業務 ■不祥事故関連

  • 応募資格

    【必須要件】 ・生命保険会社でのコンプライアンス経験及び同業務におけるマネジメント経験  ※加えて法務、当局対応経験あれば尚可 【学歴】四年生大学卒業以上

  • 人材紹介会社

    株式会社コトラ

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法務・コンプライアンス【年収600~700万円】

国内系損保
保険会社での法務またはコンプライアンスの経験を求めています
600万円~700万円 / リーダー | メンバー

取り扱い人材紹介会社

  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    ◆法務関連業務 ・契約書類の審査 ・社外弁護士との協議 ・各部門からの法務関連相談応対 ・各部門の業務体制監査 等 ◆コンプライアンス業務 ・社内のコンプライアンス態勢の構築、モニタリング ・コンプライアンスプログラムの策定、管理 ・商品開発・新規ビジネス等の法規制等への適合性チェック(募集文書の審査を含む) ・保険募集に関するコンプライアンス関連業務

  • 応募資格

    【必須要件】 ◆大学卒業以上 ◆最適年齢:25歳~40歳位 ◆保険会社における以下のいずれかの経験  ・法務関連業務(3年程度)  ・コンプライアンス関連業務(3年程度) ◆幅広い業務内容に抵抗なく、能動的に業務を遂行できる行動力 ◆法務、コンプライアンス問題を適切な言葉で分かりやすく、経営陣、営業部門、事務部門、システム部門に伝達できるコミュニケーション能力 ◆Excel、Word、PowerPoint:中級レベル 【歓迎する経験、スキル】 ◆以下の経験・スキルがあれば尚可 ・弁護士資格をお持ちの方(弁護士登録の有無は関係なし)

  • 人材紹介会社

    株式会社保険キャリア

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【ブティック系投資銀行】コンプライアンス部門責任者

【独立系証券会社】
大手証券にはないプラットフォームでの新時代の投資銀行ビジネス
~1000万円 / メンバー

取り扱い人材紹介会社

丸 誠一郎
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    コンプライアンス部長及び次席として下記の業務をご担当いただきます。 ・トレーダーの売買状況のモニタリング及び審査。 ・内部管理に関する業務。 ・監督官庁・協会等に対する承認及び認可の申請。 ・証券業務、顧客管理、禁止行為、関係諸法令等各種関連業務。 ・金融商品のセカンダリー、プライマリービジネス、投資銀行ビジネス、リテールビジネス、不動産AMビジネス等に関するリスク管理。

  • 応募資格

    ・証券会社においてコンプライアンス業務の経験者。 ・内部管理統括責任者または内部管理統括補助責任者経験者(必須)。 ・ビジネス英語によるコミュニケーション(必須)。 ・貸金業務取扱主任者資格(尚可)。 ・幅広い業務内容に抵抗なく、能動的に業務を推進できる方。 ・コミュニケーションを推進し、連携し合いながら行動することができる方。 ・環境変化への適応能力が高い方。

  • 人材紹介会社

    ニューベリービジネスコンサルティング株式会社

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法務コンプライアンス担当 【年収500~800万、転勤なし】

全国組織の共済組合
金融機関の内部管理やコンプライアンスの経験者を求めています
500万円~800万円 / リーダー | メンバー

取り扱い人材紹介会社

  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    ◆コンプライアンス企画 ◆リーガルチェック ◆法令改正対応 ◆規程類作成・管理 ◆監督官庁検査等への対応 etc

  • 応募資格

    【必須要件】 ◆大卒以上 ◆最適年齢:50歳位まで ◆保険会社、金融機関等での法務・コンプライアンス業務経験 ◆組織内外との円滑なコミュニケーション能力 ◆経営的見地をもっての業務改善提案能力 【歓迎する経験、スキル】 ◆損保会社での経験があれば尚可

  • 人材紹介会社

    株式会社保険キャリア

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銀行における内部監査・指導業務

【長野県の地域金融機関】
300万円~700万円 / メンバー

取り扱い人材紹介会社

  • 勤務地

    長野県

  • 仕事内容

    内部統制監査(内部統制関係法令、ALM対応業務)を担当いただきます。

  • 応募資格

    公認会計士の資格をお持ちの方 公認会計士等で監査法人における金融機関の財務監査経験者歓迎 ※U・Iターン歓迎

  • 人材紹介会社

    株式会社DSBソーシング

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法務・コンプライアンス担当

国内投資顧問会社
900万円~1500万円 / 管理職 | リーダー

取り扱い人材紹介会社

川名 貴久枝
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    下記業務をご担当頂きます。 ■金融商品取引法及び諸法令に係る調査・分析、遵守に関する業務 ■主務官庁等への報告・届出及び当局検査・内部監査対応に関する業務 ■広告・契約の審査に関する業務 ■AML/CFT対応、利益相反管理など金商業者のコンプライアンスに関する業務 ■社内規定管理関する業務 ■内部管理に関する業務

  • 応募資格

    【必須要件】 ■運用会社又は証券会社において法務・コンプライアンス業務に関して十分な経験を有していること。 ■コミュニケーション能力が高いこと。 ■小規模な組織において、自分の担当職務だけでなく、他社の職務への関心・興味を持ち、協力を惜しまないチームプレーヤー ■日本語はネィティブ、英語はビジネスレベルの読解・文章作成力必要(英文のメール、商品関係書類、取引関係書類、契約書、海外法令等解釈などに関する業務があるため)

  • 人材紹介会社

    株式会社マーキュリースタッフィング

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不祥事故調査(マネージャークラス)【年収900~1100万円】

外資系生命保険会社
保険会社のコンプラ部門または金融機関代理店対応経験のある方を求めています。
900万円~1100万円 / 管理職 | リーダー

取り扱い人材紹介会社

  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    ◆コンプライアンス違反疑義案件調査(代理店・本社社員等) ・社内インフラを利用した事前調査 ・調査(書面調査、面談調査等) ・調査報告書作成 ・調査関連データ管理 ・代理店折衝 ・社内関係チームとの連携 ◆関係マニュアル整備等

  • 応募資格

    【必須要件】 ◆学歴:四年制大学卒業 ◆最適年齢:40歳まで ◆保険会社におけるコンプライアンス部門、または金融機関代理店対応の経験 ◆PC基本スキル(ワード、エクセル、パワーポイント) 【歓迎する経験、スキル】 ◆以下の経験、スキルがあれば尚可 ・コンプライアンス違反疑義案件調査の経験 ・生命保険講座または生命保険大学課程講座と同等程度の知識 ・PCスキル(Access)

  • 人材紹介会社

    株式会社保険キャリア

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保険事務部門のリスク管理、ガバナンス推進【年収600~800万】

外資系生命保険会社
保険会社でのリスク管理、コンプラ、内部監査、事務改善等の経験者を求めています
600万円~800万円 / リーダー | メンバー

取り扱い人材紹介会社

  • 勤務地

    東京都 / 大阪府

  • 仕事内容

    【職務要約】 COO Officeにおいて、主にガバナンス構築、オペレーショナル・リスク管理、事務品質改善業務を行う。 マネージャーの監督のもと、社内のイニシアチブのほか、グループやリージョンが主導する各種イニシアチブに参加し、グループが求めるリスク管理・ガバナンス体制を保険業務部門内に構築する活動に従事する。 【職務詳細】 ◆AsiaやGroupとの協働によるリスク管理プログラムの推進 ・不正リスク対策、Risk Control Self-Assessment、内部統制の有効性検証などを保険業務部門内に導入 ◆保険業務部門内の事務リスク管理 ・事務ミスの管理、再発防止策・改善策のモニタリング、定期的なリスク評価、トレーニングの提供など ◆保険業務部門内のガバナンス ・規程・事務マニュアルの整備や定期点検など ◆保険業務部門内の事務品質管理 ・ベンダー管理、月次事務点検など

  • 応募資格

    【必須要件】 ◆学歴:大学卒業以上 ◆最適年齢:30歳~40歳 ◆保険業界(生命保険業界であれば尚可)における以下のいずれかの経験(3年以上) ・リスク管理、ガバナンス、コンプライアンス、内部監査等の第2・3の防御線における実務経験 ・保険業務部門における事務品質改善、コンサルティング、プロジェクト管理等の内部管理系の実務経験 ◆ビジネスレベルの英語力(TOEIC 730点以上) 【歓迎する経験、スキル】 ◆以下の経験、スキルがあれば尚可 ・保険業務の実務経験 ・中級程度のExcelおよびAccessスキル ・公認内部監査人(CIA)等の内部統制に関する資格 ・SOX法対応の実務経験、または財務統制に関する理解 ◆求める人物像 ・倫理観と誠実さ、高いコミュニケーション能力、クリティカル・シンキング、問題解決能力を持つこと ・セルフ・スターターであること

  • 人材紹介会社

    株式会社保険キャリア

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AML

非公開
800万円~1400万円 / その他

取り扱い人材紹介会社

高橋 宏佳
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    ・AML/CFT関連施策の検討・プロジェクト推進全般(KYC、フィルタリング、取引モニタリング、経済制裁対応、反社関係遮断、金融犯罪対応等) ・関連法規制や当局対応等を通じた社内規程/手続きの制定・見直し ・AML/CFTに関する社内教育・研修企画 ・関連システムの開発企画・運用 ・グループ各社・海外拠点等への横断的な管理・施策推進支援

  • 応募資格

    <経験> ・金融機関やコンサルティングファーム、監査法人等において、AML/CFT関連業務経験がある方  特に、グループ会社・グローバル拠点管理の業務経験がある方 <スキル・資格> ・ビジネスレベルでの英語力(TOEIC800点以上が望ましい)

  • 人材紹介会社

    ロード・インターナショナル株式会社

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募集コンプラ

ネット系生命保険会社
ネット系生命保険会社にて募集コンプラの募集です。転勤もなく長期的に勤務が可能な環境です。
400万円~700万円 / メンバー

取り扱い人材紹介会社

中里 広太
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    ・代理店およびダイレクトチャネルの保険募集管理態勢の整備および運用 ・代理店およびダイレクトチャネルの募集モニタリング ・新商品および販売マーケットへの募集管理態勢の対応 ・募集文書等の審査・管理 ・不詳事件および不詳疑義事件への対応

  • 応募資格

    ・生命保険会社における募集管理等コンプライアンス業務経験をお持ちの方 ◇法科大学院卒の方尚可 ◇保険会社(生損保問わず)における、代理店管理もしくはお客様サービス業務経験をお持ちの方尚可 ◇マネジメントやリーダー経験あれば尚可

  • 人材紹介会社

    株式会社マーキュリースタッフィング

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私募ファンド(外国投信等)に係るドキュメンテーション

非公開
国内大手証券会社の機関投資家(主に金融法人)向け私募ファンド開発およびマーケティング部門にて、外国投信やファンドに係るドキュメンテーション業務担当者を募集。新設部署での人員強化が募集背景です。
700万円~1100万円 / リーダー | メンバー

取り扱い人材紹介会社

水野 高志
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    ◆私募投信に係る国内外運用会社との商品組成に伴う協議や、機関投資家(主に金融法人)向け営業支援部門(新設部署)での、外国投信やファンドに係るドキュメンテーション業務

  • 応募資格

    ■外国投信・ファンドに係るドキュメンテーション業務経験者尚可 ■ファンド全般に係るドキュメンテーション経験者も応募可 ■英語力(読み書き)

  • 人材紹介会社

    株式会社ウエストンキャリア

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コンプライアンス部:募集調査担当

国内生保
600万円~1050万円 / 管理職 | リーダー

取り扱い人材紹介会社

  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    【具体的な仕事内容】 ・生命保険募集に関わる不祥事故案件の調査、管理 ・不祥事故の再発防止策の検討、策定 ・行政当局への報告書作成および照会事項に対する回答等 【部署ミッション】 ・コンプライアンス態勢および募集管理態勢の強化

  • 応募資格

    【必須要件】 ・生命保険会社で3年以上の募集調査業務経験がある方  【歓迎要件】 ・生命保険の販売経験をお持ちの方 ・当局への報告経験をお持ちの方 ・法務についての解説力、説明力をお持ちの方 ・高いコミュニケーションスキルを有する方

  • 人材紹介会社

    株式会社キャリアクライミング

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コンプライアンス部:コンプライアンス担当

国内生保
600万円~1050万円 / 管理職 | リーダー

取り扱い人材紹介会社

  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    【具体的な仕事内容】 ・保険関係の支払、保全、引受における法的判断の提供 ・各部門からの法務関連相談応対 ・各種契約書の確認、精査 ・約款、事業方法書の確認、精査 ・訴訟、金融ADR対応 【部署ミッション】 ・コンプライアンス態勢および募集管理態勢の強化

  • 応募資格

    【必須要件】 ・金融機関(保険、銀行など)で2年以上のコンプライアンス業務経験がある方 【歓迎要件】 ・生命保険会社での勤務経験をお持ちの方 ・法律事務所での勤務経験をお持ちの方 ・法務についての解説力、説明力をお持ちの方 ・ワード、パワーポイント等による資料作成に長けている方 ・高いコミュニケーションスキルを有する方

  • 人材紹介会社

    株式会社キャリアクライミング

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コンプライアンス部:コンプライアンス担当

国内生保
600万円~1050万円 / 管理職 | リーダー

取り扱い人材紹介会社

  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    【具体的な仕事内容】 ・保険関係の支払、保全、引受における法的判断の提供 ・各部門からの法務関連相談応対 ・各種契約書の確認、精査 ・約款、事業方法書の確認、精査 ・訴訟、金融ADR対応 【部署ミッション】 ・コンプライアンス態勢および募集管理態勢の強化

  • 応募資格

    【必須要件】 ・金融機関(保険、銀行など)で2年以上のコンプライアンス業務経験がある方 【歓迎要件】 ・生命保険会社での勤務経験をお持ちの方 ・法律事務所での勤務経験をお持ちの方 ・法務についての解説力、説明力をお持ちの方 ・ワード、パワーポイント等による資料作成に長けている方 ・高いコミュニケーションスキルを有する方

  • 人材紹介会社

    株式会社キャリアクライミング

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「法務・コンプライアンス担当」

総合商社系オルタナティブ投資専門会社
900万円~1500万円 / 管理職 | メンバー

取り扱い人材紹介会社

中村 勇二
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    〇コンプライアンスオフィサーまたは法務担当者(法務、コンプライアンス担当) (内容) ・金融商品取引法及び諸法令に係る調査・分析、遵守に関する業務 ・主務官庁等への報告・届出及び当局検査・内部監査対応に関する業務 ・広告、契約の審査に関する業務 ・AML/CFT対応、利益相反管理など金商業者のコンプライアンスに関する業務 ・社内規程管理に関する業務 ・内部管理に関する業務 (ポジション)ヴァイスプレジデント~エグゼクティブディレクター

  • 応募資格

    ・運用会社または証券会社において法務・コンプライアンス業務に関して十分な経験を有していること。 ・コミュニケーション能力が高いこと。 ・小規模な組織において、自分の担当職務だけでなく、他者の職務への関心・興味を持ち、協力を惜しまないチームプレーヤー志向であること。 ・日本語はネィティブレベル、英語はビジネスレベルの読解・文章作成力必要(英文のメール、商品関係書類、取引関係書類、契約書、海外法令等解釈などに関する業務があるため) 〇PCレベル ・MS Officeアプリケーションに習熟していること。 ・SharePointなどの業務用アプリの利用に支障ないこと。

  • 人材紹介会社

    株式会社Apex

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法務(大手金融グループのネット銀行)

非公開
大手証券グループのインターネット銀行(新たな形態の銀行)にて、法務業務の担当者を募集しております。金融機関の法務部門や弁護士事務所での金融業務担当の経験がある方を求めております。
700万円~1200万円 / リーダー | メンバー

取り扱い人材紹介会社

水野 高志
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    ◇大手証券グループのネット銀行における法務業務 ■新規投融資ビジネス立ち上げに係る法的支援 ■新規投融資案件の契約書作成 ■その他金融関連法務全般

  • 応募資格

    【必須】 ■金融機関の法務部門における実務経験 ■弁護士事務所における金融業務担当経験 ■投融資案件に関する知識および実務経験 【尚可】 ◇銀行の法務またはコンプライアンス部門での経験 【スキル】 *適切な事案解析のためのコミュニケーション能力 *第三者に対する説明能力・解決案の構成力

  • 人材紹介会社

    株式会社ウエストンキャリア

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中堅証券 (本社/コンプライアンス)

中堅証券会社(大手、準大手に次ぐクラス)
650万円~800万円 / その他

取り扱い人材紹介会社

西嶋 一郎
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    本社におけるコンプライアンス業務 ・金融監督庁ほか当局対応も含む

  • 応募資格

    【必須条件】 ・リテール証券会社のコンプライアンスの経験が5年以上 ・金融監督庁等の当局対応の経験

  • 人材紹介会社

    株式会社ウエストンキャリア

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「法務・コンプライアンス担当」

我が国トップクラスの生保系アセットマネジメント会社
700万円~1500万円 / リーダー | メンバー

取り扱い人材紹介会社

中村 勇二
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    (概要) ○法務コンプライアンス業務(法務面および規制対応にかかる各種アドバイス、契約書、販売用資料のチェック等) (主な業務内容) ○審査業務 ・日本語及び英語の各種契約書(IMA、助言契約、ISDA、業務委託契約等)のドラフティング、レビュー、関係部署に対する修正の主旨についての説明等 ・販売用資料に不適切な表現がないか、法定記載項目が充足しているか等のチェック 〇法令調査 ・日本及び海外における各種法令調査(法律事務所との連携を含む)及び調査結果の関係部署への説明・実務面への対応サポート 〇その他 ・上記の審査業務をメインに行っていただきますが、ご本人の経験・スキル等を考慮して、会議体の運営、コンプライアンス研修等の企画関連業務についてもご対応いただきます。

  • 応募資格

    〇下記を満たしていること。 ・契約書審査業務経験5年以上(英文契約の審査を含む) ・金融商品取引法関連業務経験あり ・相談を受けたり、アドバイスをする業務なので、安定感のある人当りの良い方 ・関連部署との調整も含めて実務面のリーダーとして業務遂行することができる方 ・雑用的な業務でも積極的に取り組める方 (将来的なキャリア) ・投資運用業の法務およびコンプライアンスで長期的なキャリア形成を志向する方

  • 人材紹介会社

    株式会社Apex

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アンチマネーロンダリング(AML/CFT)監査(大手信託銀行)

非公開
大手信託銀行の内部監査部門にて、金融機関もしくは、監査法人(コンサル会社含む)や当局関連で、AML/CFT関連業務に携わった経験がある方を募集しております。グローバルな視点を有する方を歓迎します。
1000万円~1400万円 / リーダー | メンバー

取り扱い人材紹介会社

水野 高志
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    ◇海外拠点(国内含む)における、AML(アンチマネーロンダリング) / CFT(テロ資金供与対策)の監査、企画支援業務 *金融機関におけるAML/CFTリスク管理態勢機能「三つの防衛線(three lines of defense)」 「第1の防衛線」=営業部門 「第2の防衛線」=コンプライアンス部門等の管理部門 「第3の防衛線」=内部監査部門(※当該募集ポジション⇒人員拡充)

  • 応募資格

    【必須】 ■金融機関もしくは、監査法人(コンサル会社含む)や当局関連で、AML/CFT関連業務に携わった経験がある方 ■英語力ビジネスレベル(国内監査も含みますが、グローバルな視点を有する方を歓迎します) 【尚可】 ◇金融機関のコンプライアンス部門等の管理部門・内部監査部門、監査法人(コンサル会社含む)や当局関連でAML/CFT監査の実務経験がある方 ※企画セクションにおける運営面のコントロールや、コンプライアンスやリスク管理の経験があれば尚歓迎 ◇CAMS(公認AMLスペシャリスト)、CIA(公認内部監査人)資格

  • 人材紹介会社

    株式会社ウエストンキャリア

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商品・法人コンプライアンス(大手証券会社)

非公開
大手証券会社の商品・法人コンプライアンス部門にて、証券会社における同部門の経験者を募集しております。日系証券会社での当該業務経験があれば尚可です。
800万円~1200万円 / リーダー | メンバー

取り扱い人材紹介会社

水野 高志
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    ◇商品・法人コンプライアンス体制の整備・維持 ■グローバル・マーケッツ、商品マーケティング、ホールセール部門、海外拠点におけるコンプライアンス態勢の整備・維持(研修を含む)及び法令遵守状況の監督に関する業務 ■商品性確認及び商品説明、広告等に係る審査・監督に関する業務 ■グローバル・マーケッツ、商品マーケティング、ホールセール部門、海外拠点における証券事故、不正事件、及び紛争等の調査に関する業務

  • 応募資格

    ■証券会社の商品・ホールセール部門でのコンプライアンス経験【必須】 (日系証券会社での当該業務経験があれば尚可) ■英語ビジネスレベル

  • 人材紹介会社

    株式会社ウエストンキャリア

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募集コンプラ 課長クラス

ネット系生命保険会社
ネット系生命保険会社にて募集コンプラ 課長候補の募集です。募集管理などのコンプライアンス経験をお持ちの方からのご応募をお待ちしております。マネジメント経験あれば歓迎です。
600万円~800万円 / リーダー

取り扱い人材紹介会社

中里 広太
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    ・代理店およびダイレクトチャネルの保険募集管理態勢の整備および運用 ・代理店およびダイレクトチャネルの募集モニタリング ・新商品および販売マーケットへの募集管理態勢の対応 ・募集文書等の審査・管理 ・不詳事件および不詳疑義事件への対応 ・マネジメント

  • 応募資格

    ・生命保険会社における募集管理等コンプライアンス業務経験をお持ちの方 ◇法科大学院卒の方尚可 ◇保険会社(生損保問わず)における、代理店管理もしくはお客様サービス業務経験をお持ちの方尚可 ◇マネジメント経験ある方歓迎

  • 人材紹介会社

    株式会社マーキュリースタッフィング

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「IFA内部管理業務(顧客管理)」

大手インターネットグループの中核証券会社
450万円~1200万円 / リーダー | メンバー

取り扱い人材紹介会社

中村 勇二
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    〇当社において、IFAおよび提携金融機関との金融商品仲介ビジネスにおける以下の業務をご担当いただきます。 (主な業務内容) ・金融商品仲介顧客の取引および顧客管理にかかる業務 ・金融商品仲介業者(法人)の内部管理体制強化のための周知・指導にかかる業務 ・金融商品仲介ビジネスにかかる各種新規取扱商品、サービスにかかる体制の整備 (規程、マニュアル類の新設、更新および契約先事業者への周知) ・金融商品仲介ビジネスにおける顧客向け各種法定書面、ドキュメント、帳票等の管理業務 ・金融商品仲介ビジネスにかかる新サービス開発や業務効率化、改善にかかるプロジェクト推進 (職位) ・スタッフ~マネージャー

  • 応募資格

    (必須経験・能力) ・証券会社、銀行等金融機関における顧客管理業務、書面管理業務、開発業務への従事経験。 ・論理的思考力がある方 (歓迎経験・能力) ・証券会社における支店総務業務経験 ・証券会社、銀行等金融機関における法令等改正時の社内規則・マニュアル等制改廃実務経験 ・インターネット環境での業務の取扱い経験 ・システムの開発や運営に関する基本的な知識 ・ITスキル(ITパスポート資格レベル以上) ・統計分析スキル (備考) ・TOEICスコア未保有の方は、選考ステップの過程で、受験して頂きます※ ※採用可否においては、TOEICスコアも考慮します。

  • 人材紹介会社

    株式会社Apex

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投信ディスクロージャー資料作成

非公開
大手銀行グループの資産運用会社にて、投資信託に関するディスクロージャー資料作成の担当者を募集しております。法定開示書類作成(ドキュメンテーション)の経験者を求めております。
600万円~1000万円 / リーダー | メンバー

取り扱い人材紹介会社

水野 高志
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    ◇投資信託に関する法定開示書類の作成 ■投資信託約款、目論見書、有価証券届出書の作成、チェック ■投資信託ファンド運用報告書の作成、チェック ■EDINET届出業務 ■制度改正対応 ■外部委託先管理 ■法定開示書類の保管、管理

  • 応募資格

    ■資産運用会社における投資信託ドキュメンテーション業務経験者 ■PCスキル(Excel, Word:中級レベル以上。基本的な関数、グラフ、表作成・挿入等) ■証券外務員一種、内部管理責任者合格レベルの証券業務知識 【尚歓迎】 ◇上記業務に関する法令、実務知識を有し、コンプライアンスチェックができる方 【尚可】 ◇データベースの取り扱いに一定のスキル(SQL等)がある方 一定レベルの英語力がある方

  • 人材紹介会社

    株式会社ウエストンキャリア

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「本社コンプライアンス部門」(管理職経験者の募集です)

関東基盤の東証一部上場証券会社
360万円~1000万円 / 管理職 | リーダー

取り扱い人材紹介会社

中村 勇二
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    〇本社コンプラインス部門における業務です。 ・全店の営業考査(勧誘実態調査、業務指導、営業員管理)、広告審査、不公正取引の監視(売買審査)、顧客情報管理、法人関係情報管理その他の証券モニタリング ・コンプライアンス研修計画の立案遂行 ・新商品又は新規ビジネス立ち上げに係る業務プロセスの立案構築及び法令等遵守状況の審査・検証 ・当社コンプライアンス遵守状況に係る経営報告並びに同報告のための報告書及び資料の作成 ・監督官庁・協会等に対する各種届出・報告 ・顧客又は役職員等に係る紛争や事故への対応 ・法令諸規則等の改廃状況に合わせた業務プロセスの改訂・更新案の立案並びに社内規程、 マニュアル、社内通達及び社内書式等の作成及び改訂、等

  • 応募資格

    ・内部管理責任者資格、証券外務員資格(一種、二種)保有者。 ・証券会社におけるコンプライアンス業務経験があり、かつ、管理職経験の長い方。 ・本社コンプライアンス部門での管理職経験者尚可。

  • 人材紹介会社

    株式会社Apex

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大手銀行でのAML/CFT態勢高度化

日系大手銀行
800万円~1200万円 / その他

取り扱い人材紹介会社

  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    メガバンクグループでの下記業務 (1)銀行本体の国内AML/CFT態勢の高度化 (2)グループ・グローバルベースでのAML/CFT管理態勢の強化 【具体的には】 ■AML/CFT関連施策の検討・プロジェクト推進全般(KYC、フィルタリング、取引モニタリング、経済制裁対応、反社関係遮断、金融犯罪対応等) ■関連法規制や当局対応等を通じた社内規程/手続きの制定・見直し ■AML/CFTに関する社内教育・研修企画 ■関連システムの開発企画・運用 ■グループ各社・海外拠点等への横断的な管理・施策推進支援 ■海外部署とのコミュニケーション 【キャリアパス】 AML/CFT態勢高度化の企画業務を推進するプレイヤーとしてのキャリアを想定。 将来的にはプロジェクトマネージャーとして、当行の重要施策を推進する中心的役割を担って頂くことも可能。 【魅力】 ・メガバンクの一角として国内トップクラスの環境で、AML/CFT態勢高度化に取り組むことが出来る。 ・グループ内他社や海外拠点等との連携を通じて、幅広く見識を深めながら、当分野における第一人者として自己成長を実現することが可能。

  • 応募資格

    <必須要件> ■四年制大学卒以上 ■金融機関やコンサルティングファーム、監査法人等において、AML/CFT関連業務経験がある方 (特に、グループ会社・グローバル拠点管理の業務経験がある方) ■ビジネスレベルでの英語力(TOEIC800点以上が望ましい) <尚可要件> ・マネジメント経験(プロジェクトマネジメントも含む) ・CAMS(Audit、Sanction)、内部監査人

  • 人材紹介会社

    株式会社コトラ

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Japan Local Legal and Compliance Officer

外資系銀行
800万円~1200万円 / その他

取り扱い人材紹介会社

  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    ? Ensure Tokyo Branch (“Branch”) and Securities (Japan) Co. Ltd. (“Securities”) activities are made in line with regulatory guideline and internal policies and procedures in compliance with local & HO laws and regulations. ? Provide adequate legal and regulatory advice, in order to enable the Branch and Securities to minimize the exposure to legal and regulatory risks. ? Develop and strengthen the compliance culture and thereby protect the reputation of Group.

  • 応募資格

    【Experience】 ? At least 10 years of professional expertise in banking industry with relevant experience in legal and compliance ? Relevant securities experience is a plus 【Education / Preferred Qualifications】 Degree or professional qualification in accountancy, business, law, finance or related field. Legal degree or qualification will be an advantage.

  • 人材紹介会社

    株式会社コトラ

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調査チーム_Manager

外資系生命保険会社
女性も働きやすい職場です!
900万円~1100万円 / 管理職

取り扱い人材紹介会社

  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    1. コンプライアンス違反疑義案件調査(代理店・本社社員等) ・社内インフラを利用した事前調査 ・調査(書面調査、面談調査等) ・調査報告書作成 ・調査関連データ管理 ・代理店折衝 ・社内関係チームとの連携 2. 関係マニュアル整備等 【役割・ミッション】 チームリーダーを補佐しながら、上記業務で中心的な役割を果たして頂きます。

  • 応募資格

    【学歴】 ・4年制大学卒業以上 【経験】 ・コンプライアンス関連部門、または金融機関代理店対応経験者 ・コンプライアンス違反疑義案件調査の経験者(尚可) ・生命保険講座または生命保険大学課程講座と同等程度の知識(尚可) 【資格・スキル】 ・PC基本スキル(ワード、エクセル、パワーポイント)(必須) ・PCスキルAccess(尚可) ・英語にアレルギーがなく、継続的に英語力を高める気持ちがある方

  • 人材紹介会社

    さくらキャリア株式会社

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「IFA内部管理業務(契約事業者管理)」

大手インターネットグループの中核証券会社
450万円~1200万円 / リーダー | メンバー

取り扱い人材紹介会社

中村 勇二
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    〇当社において、IFAおよび提携金融機関との金融商品仲介ビジネスにおける以下の業務をご担当いただきます。 (主な業務内容) ・金融商品仲介ビジネスにかかる提携先事業者との各種契約・届出対応等の支援 ・金融商品仲介ビジネスにかかる提携先事業者の所属外務員にかかる外務員登録、資格 新研修受講管理、システムアカウントの発行・管理等 ・金融商品仲介ビジネスにかかる計数管理、報酬支払、費用請求等 ・金融商品仲介ビジネスにかかる各種新規取扱商品、サービスにかかる体制の整備 (規程、マニュアル類の新設、更新および契約先事業者への周知) ・金融商品仲介ビジネスにかかる新サービス開発や業務効率化、改善にかかるプロジェクト推進 (職位) ・スタッフ~マネージャー

  • 応募資格

    (必須経験・能力) ・証券会社、銀行等金融機関における管理業務、開発業務への従事経験。 ・論理的思考力がある方 (歓迎経験・能力) ・証券会社、銀行等金融機関における法令等改正時の社内規則・マニュアル等制改廃実務経験 ・インターネット環境での業務の取扱い経験 ・システムの開発や運営に関する基本的な知識 ・ITスキル(ITパスポート資格レベル以上) ・統計分析スキル (備考) ・TOEICスコア未保有の方は、選考ステップの過程で、受験して頂きます※ ※採用可否においては、TOEICスコアも考慮します。

  • 人材紹介会社

    株式会社Apex

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51~100 件目を表示(全264件)

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