リーガル・コンプライアンス×社会人経験10年以上歓迎の転職・求人検索結果

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法務に関する業務全般。 事業推進支援、社内法律相談、法的係争対応、M&A法務D/D（デューデリジェンス）、コンプライアンス推進、コーポレートガバナンス対応等の一連の業務。 ※部門別採用ではありませんので、入社後のローテーションの中で、本店及び全国各地の支店・発電所、海外事務所等への人事異動並びにグループ会社等への出向の可能性があります。

四年制大学卒業または大学院修了後、企業等で正社員としての就業経験を有し、特に下記の業務経験・専門性をお持ちの方 ■法務部門における事業推進支援 ■社内法律相談 ■係争対応 ■M&A法務D/D ■コンプライアンス推進 ■コーポレートガバナンス

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国内アセットマネジメント会社でのリーガル担当マネージャー ■投資信託等の商品組成における法的検討、契約書法務審査 ■コンプライアンス

■金融商品取引業（アセットマネジメント、証券会社等）でのご経験 ■法務経験、コンプラアンス経験（特に法務経験があれば尚可） ■PCスキル（Word、Excel（関数）） ■英語力（メール、契約書） ※商品組成に対応された経験がある方は歓迎します。 【歓迎】 ・弁護士資格

株式会社マーキュリースタッフィング

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コンプライアンス ■コンプライアンス企画 （コンプライアンスプログラムの策定・進捗管理、コンプライアンスマニュアル改定等） ■広告審査、対外告知文のコンプライアンスチェック　 ■行政および業界団体への報告・届出等対応業務 ■コンプライアンスに係る関連資料の作成 ■コンプライアンス委員会運営

【必須（MUST）】 ■金融機関（証券、銀行等）の経験者 ■大学卒以上 【歓迎（WANT）】 ■コンプライアンス業務経験者 【求める人物像】 ■丁寧できめ細かい作業ができる方

株式会社アーベイン・スタッフ

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所属：コンンプライアンス統括G 所属概要_人員構成等・コンプライアンス統括グループ36名内、企画チーム7名 業務内容： 資産運用会社におけるコンプライアンス全般業務 コンプライアンスの企画・立案、態勢整備 ・コンプライアンス委員会事務局 ・コンプライアンスプログラム・お客さま保護計画・FDアクションプランなどの計画管理 ・コンプライアンスマニュアル整備、コンプライアンス研修等コンプライアンスの推進 ・国内外規制対応にかかる調査・態勢整備

求める人材イメージ 以下のいずれかの経験 ・運用会社・金融機関・一般企業でのコンプライアンスに係わる業務経験 ・運用会社での売買審査業務あるいは販売用資料・目論見書等の文書審査業務経験 知識・スキル等 関連法令（金商法、投信法、協会規則等）の知識 英語力が高ければ尚可 その他 規制動向や業界環境の変化にかかる調査とその対応を含むコンプライアンス業務に積極的・意欲的に取り組み、部署を超えたコミュニケーション・調整ができる方

株式会社ウィルハーツ

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運用会社におけるグローバルコンプライアンス業務等 ・東京本社におけるグローバル金融規制に対する遵守態勢の構築、運営 ・グローバル金融規制動向のリサーチ体制の構築、運営 ・海外拠点コンプライアンス部門との連携を通じたグローバル体制の構築、運営 ・上記に関する各種コンプライアンス施策の企画立案、推進

以下のいずれかの経験がある方 ・金融機関でのリーガル・コンプライアンスに係わる業務経験 ・海外留学または海外勤務経験のある弁護士 （金融機関の海外拠点または外資系運用会社でのリーガル・コンプライアンスに係わる業務経験があれば尚可） 知識・スキル等 ・英語力（海外拠点スタッフとディスカッションできるレベル） ・グローバル金融規制、海外当局(SEC, FCA,等)の知識 （国内関連法令(金商法、投信法、投信協会規則等)の知識があれば尚可） その他 ・グローバル金融規制に対する社内遵守態勢を構築できる企画立案力およびプロジェクト管理力のある方 ・コンプライアンス業務および知識・スキル獲得に積極的・意欲的に取り組み、部署を超えた円滑なコミュニケーション・調整ができる方

株式会社ウィルハーツ

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◇外資系資産運用会社におけるコンプライアンス・オフィサー 【主な業務】 ■金融商品取引法やその他関連する法令・諸規則および当社が加盟する団体（投資信託協会、投資顧問業協会、第二種金融商品取引業協会）の規制に基づいて、コンプライアンス方針や手順の策定・実施 ■関係法令等の規制要件や投資運用業界のベストプラクティスに準拠したビジネスアドバイスやガイダンスの提供 ■上記規則に準拠して行う広告審査 ■定期的に行う自己リスクチェック（各部が行う自己リスクチェックの確認） ■定期的に行うコンプライアンス・プログラム ■社員に対して行うコンプライアンス研修 ■法令、諸規則の更新を行い会社の経営陣や関係部署に変更等についての通知、指導 ■FATCA 対応 ■サポート業務として投資一任契約作成・管理、取締役会, 株主総会の運営事務 ■その他投資運用ビジネスコンプライアンス業務一般

■資産運用会社でのコンプライアンス業務７年以上の経験 ■金融商品取引法およびその関係法、所属協会の規則、その他一般金融法務に携わる経験 ■問題解決能力の高い方 ■細部に注意を払い、複数のタスクを同時にこなす能力 ■法学の学位を取得していれば尚可 ※アセットマネジメントビジネスにおいて経験豊富なコンプライアンス担当者を募集しています。当社の運営及び投資活動に関するすべての法律、規制、および方針を遵守し責任をもってご対応できる方にご入社いただきたいと考えております。

株式会社ウエストンキャリア

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所属：コンンプライアンス統括G 所属概要_人員構成等・コンプライアンス統括グループ36名内、企画チーム7名コーポレートチーム５名 業務内容：資産運用会社におけるコンプライアンス全般業務 コンプライアンスの企画・立案、態勢整備 ・国内外規制対応にかかる調査・態勢整備 ・コンプライアンスプログラム・お客さま保護計画・FDアクションプランなどの計画管理 ・コンプライアンスマニュアル整備、コンプライアンス研修等コンプライアンスの推進 ・コンプライアンス委員会事務局 コンプライアンス管理体制の整備・運営・高度化 ・情報管理業務、AML/CFT等管理業務、利益相反管理業務、他

・法律事務所又は企業でのコンプライアンス若しくは法務に係わる業務（相談業務を含む）経験 ・弁護士資格 ・英語力が高ければ尚可 その他 規制動向や業界環境の変化にかかる調査とその対応を含むコンプライアンス業務に積極的・意欲的に取り組み、部署を超えたコミュニケーション・調整ができる方

株式会社ウィルハーツ

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資産運用会社におけるグローバルコンプライアンス業務等 ■本社（東京）におけるグローバル金融規制に対する遵守態勢の構築、運営 ■グローバル金融規制動向のリサーチ体制の構築、運営 ■海外拠点コンプライアンス部門との連携を通じたグローバル体制の構築、運営 ■上記に関する各種コンプライアンス施策の企画立案、推進

【経験】 ■以下いずれかの経験がある方 ・金融機関でのリーガル・コンプライアンスに係わる業務経験 ・海外留学または海外勤務経験のある弁護士（金融機関の海外拠点または外資系運用会社でのリーガル・コンプライアンスに係わる業務経験があれば尚可） 【知識・スキル】 ・英語力（海外拠点スタッフとディスカッション可能なレベル） ・グローバル金融規制、海外当局（SEC, FCA等）の知識 （国内関連法令（金商法、投信法、投信協会規則等）の知識があれば尚可） ・グローバル金融規制に対する社内遵守態勢を構築できる企画立案力およびプロジェクト管理力のある方 ・コンプライアンス業務および知識・スキル獲得に積極的・意欲的に取り組み、部署を超えた円滑なコミュニケーション・調整ができる方

株式会社マーキュリースタッフィング

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◇資産運用会社の海外拠点に係るコンプライアンス業務 (1)海外拠点のコンプライアンス活動の管理・モニタリング (2)海外拠点における規制対応の進捗・対応状況のモニタリング (3)コンプライアンスに関する各部署からの相談対応 ※(1)(2)が中心となります。

【必須】 ■金融機関におけるコンプライアンス業務経験（3年程度以上） ■英語力（ビジネスレベル） ※海外拠点との英語でのコミュニケーションが必須のため ■一定レベルのPCスキル能力 ■コミュニケーション能力 【尚可】 ■資産運用会社における海外法令・規制に関連する業務経験（3年程度以上） ※金商法・協会規則、欧米を中心とする運用会社関連法規制（UCITS関連を含む）など ■海外駐在経験

株式会社ウエストンキャリア

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■保険関係の支払、保全、引受における法的判断の提供 ■約款、事業方法書の確認、精査 ■各種契約書の確認、精査 ■訴訟、金融ADR対応

■弁護士資格を有している方（同等の経験をお持ちの方でも可） ■事業会社の法務部門で10年以上の法務実務経験をお持ちの方（弁護士事務所で事業会社案件を通算10年以上経験されている方でも可）

株式会社マーキュリースタッフィング

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◇法務関連業務（契約審査、法令改正、弁護士相談、訴訟対応等） 【主な業務内容】 ■一般契約審査（業務委託契約、開発請負・保守契約、秘密保持契約、暴排覚書等） ■運用業関連契約審査（投資一任契約、投資助言契約、運用委託契約等） ■法令改正対応（対象法令選定、改正情報収集、社内への周知徹底等） ■法務相談の受付及び回答、弁護士相談案件対応、訴訟・差押対応等

【必須】 ■金融機関における法務関連業務経験（3年程度以上） ■法規制全般に係る基礎知識及び遵法意識 ■一定レベルのPCスキル能力 ■コミュニケーション能力 【尚可】 ■資産運用会社における法規制に関連する業務経験（3年程度以上） ■英語力（ビジネスレベル） ■弁護士資格またはロースクール経験等

株式会社ウエストンキャリア

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◆主に、以下の業務を担って頂くことを想定 (1) 当社の業務について、金融商品取引法等の業法違反の該当性に係る判断と、法令違反発生のリスク認識に基づき必要となる各種対応策の提言 (2) 当社の営業活動について、民法上に不法行為の該当性に係るリスク認識に基づく顧客対応や営業店指導の必要性の判断と、営業活動改善のための各種対応策の提言 (3) 訴訟、あっせん、調停等に関する、営業部店向けの情報提供 (4) 個別の訴訟等事案について、対応方針への助言 (5) 個別の訴訟事案の中で比較的軽微な事案について、当社代理人として訴訟対応

■弁護士資格【必須】 ■弁護士としての経験年数は3年以上が望ましい ■インハウス経験は金融機関に限定せずメーカー等でも可 ■法律事務所での経験は不問 ■企業に勤務しながら司法試験を受けて弁護士資格を取得したようなケースも可 ■金融商品取引法関連の経験あれば尚可（現時点、金融商品取引法に精通している必要はありません） ■民法・民事訴訟法や司法・行政上の手続の実務に詳しい等の得意分野があれば尚可 ＊証券外務員資格を未取得の場合は、入社後の取得が必須となります。

株式会社マーキュリースタッフィング

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所属：法務グループ 人員構成等：法務グループ 8名 業務内容： 法務全般 ⇒内外資産運用ビジネスにおける法務 内外取引先との契約書の審査・作成（英文契約が3割程度） 新商品・新規ビジネスのリーガルチェックや法的ソリューションの提供 その他各種業務に対する法的助言の実施 ⇒企業法務 会社の組織体制に関し、会社法その他法令に基づく助言の実施 人事・労務体制に関する法的論点の検討 その他ガバナンスに関する法的助言の実施 ⇒訴訟等対応

経験： ・企業（業種を問わず）の法務部門、行政機関又は法律事務所での勤務経験あり ・生保・信託・投信・投資顧問・投資会社・銀行・証券での勤務経験者があれば尚可 知識・スキル等： ・弁護士資格保有者や法科大学院出身者であれば尚可。 ・TOEIC750点以上。（英文での契約書チェックやメールの送受信、海外拠点との電話会議あり。） その他： ・何事も前向きで労を惜しまない方。 ・責任感が強く、推進力と行動力を持っている方。 ・バランス感覚に優れ、コミュニケーション能力の高い方。 ・多様化・IT化・グローバル化が進む資産運用ビジネスにおける戦略的法務を担う意欲のある方。 ・長期就業を希望している方。 ・海外出張や海外赴任の機会有り ・日本法弁護士２名在籍 ・弁護士の場合、弁護士会費は会社負担

株式会社ウィルハーツ

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ご経験やご希望に応じ、以下の業務に携わっていただきます。 ■法務業務　　 ・契約書の作成・点検　　 ・社内諸規程の整備・点検　　 ・各部門からの法務相談に対する対応　　 ・訴訟・ADRなどの対応　　 ・個人情報保護関連業務　　 ・その他保険事業および事業会社における法務業務 ■コンプライアンス業務　　 ・コンプライアンス態勢・ルールの整備および推進　　 ・コンプライアンス研修　　 ・広告等の点検・管理　　 ・マネーロンダリング・テロ資金等に関する整備・対応　　 ・事件・事故に関する調査などの対応　　 ・監督官庁や関連団体への対応　　 ・その他保険事業および事業会社におけるコンプライアンス業務

■金融機関（銀行・証券・保険など）や事業会社において、コンプライアンスや法務関連の業務経験（2年以上）を有する方 【歓迎】 ■生命保険会社・損害保険会社・少額短期保険会社・共済等において、下記の実務経験をお持ちの方 ・コンプライアンス関連業務 ・法務関連業務 ・代理店管理、契約管理に関する業務 ■法科大学院修了の方 ■金融機関および事業会社における法務・コンプライアンスの知識や経験をお持ちの方

株式会社マーキュリースタッフィング

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法務リーダー・スタッフ ■法務関連の社内相談対応等のリーガルチェック業務全般 ■弁護士相談対応、弁護士管理事務 ■契約書審査、作成 ■各種法令等の改正対応、自主規制改訂に伴う各種規定、書面の見直し業務 （特に資金決済法、金商法関連） ■紛争対応（弁護士等との連携）

【必須（MUST）】 ■金融業界（証券、FX、銀行等）の法務及びコンプライアンスなどの内部管理経験者 ■大学卒以上 【歓迎（WANT）】 ■コンプライアンスに係る企画・立案のマネジメント経験があれば尚可。 ■英文契約書の作成等

株式会社アーベイン・スタッフ

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◆海外現法のコンプライアンス担当者と連携し、下記の業務を通じて、グローバル・コンプライアンス運営に貢献します。 (1) コンプライアンスに関する当社及び当社グループの枠組み構築・維持 (2) 社内や親会社、海外現法との関係者との円滑なコミュニケーション 【具体的な業務内容】 ※担当またはそのサポートをして頂くことを想定 ■グループ全体にかかる各種プロジェクトの推進（法令対応に係る社内及びグループ会社間の連携・調整、社内ルール草案作成や承認権限者/会議体への説明資料作成） ■担当する海外現法のコンプライアンス態勢の年次モニタリング及び評価、報告書作成 ■担当する海外現法からのコンプライアンス事項問合せに関して社内リエゾン、コンプライアンス違反懸念事象の調査・報告 ■担当する海外現法におけるコンプライアンス運営に係る定期的情報収集と文書や情報の体系的管理 ■グループの海外当局報告（定型業務）

【必須条件】※以下のいずれかに該当する方 ■金融機関で海外現法に係るコンプライアンス業務の経験がある方 ■証券会社でホールセール・コンプライアンス業務の経験がある方 【必要スキル】 ■ビジネスレベルの英語力 ■社内規程や社内文書作成レベルの日本語力 ■MSワード、パワーポイントを使った文書作成スキル ■スケジュール感を持って、関係者と交渉し、プロジェクトを推進する能力 ■複数のタスクを同時並行して進める能力、フットワークの良さ

株式会社ウエストンキャリア

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◆職務内容 投資信託に係る各種ドキュメント関連業務 ⇒約款、信託契約等の作成・管理、当局届出等 ⇒目論見書、有価証券届出書の作成・管理（一部作成業務は外部委託） ⇒外部委託先管理（作業指示、確認、管理等） ⇒制度改正対応の確認、対応方針の検討、関係者との調整等 ⇒業務利用システムの管理・運営

■期待人材のイメージ <ご経験> 上記業務内容の経験者（経験必須。上記業務に関連する法令諸規則等、実務知識を有し、単独で作成業務およびチェック業務を遂行できる能力を有する方） ※制度改正対応の経験があればなお可。 <知識> 投資信託に関する知識は必須。 資料作成に要する一般的なPCスキルは必須。 <その他> 投信開示関係のドキュメント業務を継続し、スキルアップに意欲的な人材を希望します。 なお、リモートワークが多い環境下であることから、高いコミュニケーション能力を求めます。

株式会社ウィルビー

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◇金融機関にとっての重要施策である、マネー・ローンダリング防止（AML）や金融犯罪対策の専門部署での業務です。AMLの管理態勢を強化するための様々な企画立案や、その実行・検証等を担当して頂きます。 【具体的な業務内容】 ■リスクの「3線防衛」の2線部署としてのマネー・ローンダリングの全社方針や検証及び研修の計画 ■銀行の商品・サービスやお客さま属性等に内在するマネー・ローンダリングリスクの低減策の実行 ■IT統制策など策定・実行 ※当社グループではAML共通のシステムやポリシーを有しており、グループ各銀行や子会社の本部業務のほか、グループ各銀行の営業店にも影響を及ぼす仕事です。 ※グループ各社を統括し、全社的に通ずる企画立案・運用を行っています。企画立案は、各商品サービスの所管部署と協議を行い、全社的な戦略を推進する提案を行って頂きます。

【必須】※以下、いずれかのご経験をお持ちの方 ■金融機関の本部にてAMLに関する業務経験 ■金融機関の部店にてコルレス管理、モニタリング、RFI（情報依頼書）対応業務を主体的に行ったご経験 ■コンサルティングファームにて、金融業界へのAMLに対するコンサルティング経験

株式会社ウエストンキャリア

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下記の中から複数の業務をご担当いただきます。 また、将来的にはグループリーダーとしての役割も期待します。 【コンプライアンス】 ・ 投資信託・投資顧問（伝統資産運用からオルタナティブまで）におけるレギュラトリー関連全般 ・ 同業務における各種書面審査（広告、ディスクロージャー資料、マーケティング資料等の対外文書全般） ・ コンプライアンス指導（社内ルールの整備、研修・会議体運営等） ・ 法令・自主ルール等の規制対応 【法務】 ・ 契約書審査 ・外国籍ファンド・オルタナティブ運用（不動産、インフラ、プライベートエクイティ、ヘッジファンド等）のストラクチャリング・ドキュメンテーションチェック

【経験】 ・上記の資産運用に係る法務・コンプライアンス業務、ミドルバック業務で、2年程度以上の経験を有し、上記職務に対して意欲・関心をお持ちの方　（アセットマネジメント会社、ファンド会社、信託銀行、カストディ、保険会社での経験をお持ちの方を想定） 【知識・スキル】 ・資産運用業務や金融商品取引法等に関する基本的な知識 ・英文契約書の作成・チェック等の業務経験があれば尚可 ・PCスキル中級（Word,Excel,PowerPoint等の基本的なスキル） ・英語力（主に読解） ・マネジメント経験があれば尚可

株式会社マーキュリースタッフィング

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■海外現地法人等のマネー・ローンダリング対策にかかる態勢整備全般 ■海外現地法人等のマネー・ローンダリング対策にかかる実務上（リスク評価、取引モニタリングなど）の指導・助言

■以下のいずれかの経験があること ・海外の銀行または証券会社で、3年以上のマネー・ローンダリング対策業務 ・当局、コンサルティング会社などで、3年以上のマネー・ローンダリング対策に関する指導・助言にかかる業務 ■海外現地のネイティブとビジネス会話が可能な方、及び、上記実務を行う上で必要とされる英語の読解力がある方 ■PCスキル（Excel・Access・PowerPoint・Word。VBAやプログラミングスキルは不問） ■法令・ガイドライン等に対する高い理解力

株式会社マーキュリースタッフィング

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◇入社後当面は、各種契約対応や法務相談対応などをメインに対応いただきます。その後はご経験に応じて業務をお任せします。 【具体的な業務】 ※全てお任せするのではなく、ご経験に応じて業務内容を広げていくことを想定しております。 ■各種契約書の検討、作成、交渉（英文含む） ■各種サービス利用規約に関する業務（個人情報、クラウド取扱いを含む） ■法律相談 ■苦情・訴訟対応 ■顧問弁護士対応 ■その他コンプライアンス関連業務（広告審査を含む）

■弁護士資格【必須】 ■金融機関での契約法務の経験者（弁護士事務所での経験者も可） ■英語力（読み書き）※英文の契約書が読める程度

株式会社ウエストンキャリア

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◇マネー・ローンダリング等防止態勢を強化するための施策の立案や、その実行・検証等を担当していただきます。 ■マネー・ローンダリング及びテロ資金供与対策（AML/CFT）に係る企画・管理・推進 ■反社会的勢力の排除に係る企画・管理・推進 ■取引モニタリング及び疑わしい取引の届出 ■定期レビュー等、継続的顧客管理業務

【必須】 ■証券会社および投資銀行におけるコンプライアンス管理または売買審査業務の経験 ■日本証券業協会　内部管理責任者資格保有 （保有していない場合は、入社後に速やかに取得していただきます） 【尚可】 ◇証券会社および投資銀行におけるホールセールに係る取引の仕組みの経験・知識 ◇英語力（英文読解レベル）

株式会社ウエストンキャリア

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■マネー・ローンダリング対策にかかる実務上（リスク評価、取引モニタリングなど）の企画・指導・助言

■以下のいずれかの経験があること ・銀行または証券会社で、3年以上のマネー・ローンダリング対策の企画業務 ・当局、コンサルティング会社などで、3年以上のマネー・ローンダリング対策に関する企画・指導・助言にかかる業務 ■上記実務を行う上で必要とされる英語力（主に読解力） ■PCスキル（Excel・Access・PowerPoint・Word。VBAやプログラミングスキルは不問） ■法令・ガイドライン等に対する高い理解力

株式会社マーキュリースタッフィング

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コンプライアンス責任者 ■金融商品取引業務における法令等順守指導責任者としての業務 ・各種運用整備 ・マニュアル作成 ・社内研修/教育・広告審査等 ■その他、ファイナンス事業部各部門の内部統制を含むリスク管理業務

【必須（MUST）】 ■金融商品取引業者での勤務経験（1年以上） ■不動産信託受益権売買事業に関するコンプライアンス業務経験（1年以上） ■宅地建物取引士 ■大卒以上 【歓迎（WANT）】 ■不動産ファンド（GK－TKスキーム）の業務経験

株式会社アーベイン・スタッフ

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◇マネー・ローンダリング（AML/CFT）対策に係る実務上の企画・指導・助言 （リスク評価、取引モニタリングなど）

＜必須＞※以下のいずれかの経験があること ■銀行または証券会社で、3年以上のマネー・ローンダリング対策の企画業務 ■金融庁、財務省、コンサルティング会社などで、3年以上のマネー・ローンダリング対策に関する企画・指導・助言にかかる業務 ＜その他＞ ◇上記実務を行う上で必要とされる英語の読解力がある方 ◇PCスキル（Microsoft Excel・Access・PowerPoint・Word、但しVBAやプログラミングまでは求めない） ◇法令・ガイドライン等に対する高い理解力 ◇グループ会社や他社とコミュニケーションを図りながら業務を遂行できる方

株式会社ウエストンキャリア

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■海外現地法人等のマネー・ローンダリング（AML/CFT）対策にかかる態勢整備全般 ■海外現地法人等のマネー・ローンダリング（AML/CFT）対策にかかる実務上の指導・助言 （リスク評価、取引モニタリングなど）

＜必須＞※以下のいずれかの経験があること ■銀行または証券会社での海外マネー・ローンダリング対策業務の経験（3年以上） ■金融庁、財務省、コンサルティング会社などでのマネー・ローンダリング対策に関する指導・助言にかかる業務の経験（3年以上） ＜その他＞ ◇海外現地のネイティブとビジネス会話が可能な方、および、上記実務を行う上で必要とされる英語の読解力がある方 ◇PCスキル（Microsoft Excel・Access・PowerPoint・Word、但しVBAやプログラミングまでは求めない） ◇法令・ガイドライン等に対する高い理解力 ◇グループ会社や他社とコミュニケーションを図りながら業務を遂行できる方

株式会社ウエストンキャリア

東京都

資産運用会社におけるコンプライアンス全般業務 ■コンプライアンスの企画・立案、態勢整備 -コンプライアンス委員会事務局 -コンプライアンスプログラム・お客さま保護計画・FDアクションプランなどの計画管理 -コンプライアンスマニュアル整備、コンプライアンス研修等コンプライアンスの推進 -国内外規制対応にかかる調査・態勢整備

■以下のいずれかの経験を有する方 ・運用会社・金融機関・一般企業でのコンプライアンスに係わる業務経験 ・運用会社での売買審査業務あるいは販売用資料・目論見書等の文書審査業務経験 ■規制動向や業界環境の変化にかかる調査とその対応を含むコンプライアンス業務に積極的・意欲的に取り組み、部署を超えたコミュニケーション・調整ができる方 ■関連法令（金商法、投信法、協会規則等）の知識 ■英語力がビジネスレベルであれば尚可

株式会社マーキュリースタッフィング

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◇オルタナティブ投資に特化した運用会社での法務・コンプライアンス業務 主な担当職務は以下の通りですが、チームで分担して担当しています。 ・契約書作成・審査に関する業務 ・金融商品取引法および関連する法令諸規則に関する調査・分析・社内への周知徹底に関する業務 ・主務官庁等への報告・届出に関する業務 ・当局検査、内部監査対応に関する業務 ・広告審査に関する業務 ・AML/CFT対応、利益相反管理など金融商品取引業におけるコンプライアンス業務 ・社内規程管理に関する業務 ・その他、内部管理に関する業務全般

■運用会社、証券会社または金融機関において法務コンプライアンス業務に関して十分な経験を有している方 ■語学力 ・日本語：正確な文章作成・校正能力を有していること（契約書、広告書面、RFPなどの文書を取り扱うため）。 ・英語：ビジネスレベルの読解・文章作成力有していること（契約書、海外法令、ファンド関係書類、英文メールを取り扱うため）。 ■PCスキル ・MS Officeアプリケーションに習熟していること。 ・SharePointなどの業務用アプリの利用に支障ないこと。 【求める人物像】 ・コミュニケーション能力高い方 ・小規模な組織において、自分の担当職務だけでなく他者の職務への関心・興味を持ち、協力を惜しまないチームプレーヤー志向の方

株式会社マーキュリースタッフィング

大阪府

◇信用金庫の融資管理部門における法務関連業務 ■合意書、コベナンツ、個別金銭消費貸借など各種契約書の作成 ■信金法改正への対応、金融庁通達等改正への対応、マネロンへの意見具申

■金融法務を中心とした法務知識、銀行法・信金法・信託法などの法令知識 ■監査法人対応経験（監査トピックの列挙、調整、結論） ■法人税及び消費税の申告書に係る知識、経験 ■顧問税理士と折衝できる方 ＊司法試験の勉強をしていた若年層も歓迎です。 ＊司法試験、司法書士等の資格保有者は尚歓迎です。

株式会社ウエストンキャリア

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下記の中から複数の業務をご担当いただきます。 【コンプライアンス】 ・投資信託・投資顧問（伝統資産運用からオルタナティブまで）におけるレギュラトリー関連全般 ・同業務における各種書面審査（広告、ディスクロージャー資料、マーケティング資料等の対外文書全般） ・コンプライアンス指導（社内ルールの整備、研修・会議体運営等） ・法令・自主ルール等の規制対応 【法務】 ・契約書審査 ・外国籍ファンド・オルタナティブ運用（不動産、インフラ、プライベートエクイティ、ヘッジファンド等）のストラクチャリング・ドキュメンテーションチェック

【経験】 ・金融業界又はアセットマネジメント業界での経験（※）を有し、上記法務・コンプライアンス業務に対して意欲・関心をお持ちの方 （※）法務・コンプライアンス業務の経験に限りません。資産運用のフロント業務、ミドルバック業務、商品企画・組成業務等の経験を歓迎します。 【知識・スキル】 ・資産運用業務や金融商品取引法等に関する基本的な知識 ・英文契約書の作成・チェック等の業務経験があれば尚可 ・PCスキル中級（Word,Excel,PowerPoint等の基本的なスキル） ・英語力（主に読解）

株式会社マーキュリースタッフィング

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◇デリバティブに係るプラットフォームのGTOM（Global Target Operating Model）推進業務 ■デリバティブ担保管理に係るグローバルのデリバティブプラットフォームの構築 ■デリバティブ取引管理に係るグローバルのデリバティブプラットフォームの構築

＜デリバティブ担保管理領域＞ 【必須】 ■OTCデリバティブの簡単な知識 ■担保管理業務の簡単な知識 ■基本契約・CSA契約など、複雑なデータをシステム化する場合において、どのように表現できるかを検討できる方 【尚可】 ◇基本契約・CSA契約について、規定される主要な条項を説明できる方 ◇近年の状況や動向をある程度キャッチアップしている方 ◇デリバティブのPV計算に関する簡単な知識 ◇再担保や分別管理に関して説明ができる方 ◇マージンコール〜担保物の決済までの実務経験がある方 ＜デリバティブ取引管理領域＞ 【必須】 ■OTCデリバティブ取引の知識 ■複雑なデータをシステム化する場合において、どのように表現・ハンドリングできるかを検討できる方 ■Markitwireや中央清算などの簡単な知識 【尚可】 ◇デリバティブのPV計算に関する簡単な知識 ◇細かいデリバティブの条件の勘所を知っている方

株式会社ウエストンキャリア

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所属：コンプライアンス統括G 所属概要_人員構成等：35名内運用ｺﾝﾌﾟﾗｲｱﾝｽﾁｰﾑ12名 業務内容： 株式大量保有報告等への対応 ⇒データ集計・管理、報告書の作成・チェック、アウトソース先管理 ⇒規制動向の把握、変更への対応

経験：以下のいずれかの経験がある方（両方あれば尚可） ・データベースを使ったシステムユーザ部署としての開発推進・プロジェクト参画 ・資産運用会社、証券会社等の金融機関、法律事務所での法令に沿った対外報告・内部管理業務 （特に大量保有報告・海外同種業務の実務経験あれば尚可） 知識・スキル等：以下のいずれかの知識・スキル等がある方（両方あれば尚可） ・簡易なEUCツール作成、データベース活用（Excel/Access） ・関連法令（金商法）・海外規制情報を読み込み整理・理解する力（英語力高ければ尚可） その他：データ処理を伴うコンプライアンス業務および知識・スキル獲得に積極的・意欲的に取り組み、部署を超えたコミュニケーションができる方

株式会社ウィルハーツ

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◇デリバティブ取引、レンディング取引関係契約のドキュメンテーション担当者

【必須】 ■「ISDA MASTER/CSA」「GMRA, GMSLA」のドキュメンテーション対応経験が５年以上あること ■自身の業務知識、ノウハウを組織内に共有できる方

株式会社ウエストンキャリア

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・契約書やその他資料に関するコンプライアンス・チェック ・コンプライアンス指導 ・当局対応（法令、申請、届出、報告等） ・社内規則等の整備 ・法律相談に係る対応

・証券ビジネス、投資顧問ビジネス、または実物資産ビジネスにおいて、5 年以上の コンプライアンス業務の経験を有する方。 （コンプライアンス業務を幅広く執行・管理できる方歓迎） ・貢献意欲が高い方。 ・【語学力】 日本語： ネイティブ 英語力： 中級以上 （海外の運用会社との間で締結する契約書等のチェックを遂行するため、読み書きではそれなりのレベルが要求されます。） ・内部管理責任者資格のある方 （金融コンプライアンス関連の資格があれば尚可）。

ニューベリービジネスコンサルティング株式会社

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■ストラクチャード・プロダクツ（主に仕組債等）に係るドキュメンテーション（英文・和文） ■デリバティブ契約（ISDA）等の締結推進（顧客交渉、社内関係部署との調整を含む） ■海外金融規制（特にデリバティブ規制）の調査・対応

【必須】 ■上記の職務内容または周辺業務（バックオフィスでの経験等を含む）に従事したことがある方 ■英語力（英語のドキュメンテーションまたはバック・オフィス等で英文のドキュメントを取り扱った経験のある方） ※会話能力については簡単なコミュニケーションができるレベルで可 【尚可】 ■リーガル・バックグラウンド（必ずしも必要でないが、あれば望ましい）

株式会社ウエストンキャリア

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■AML業務全般（KYC、モニタリング業務） ・FATF、犯罪収益移転防止法等を根拠とした顧客管理業務 　及び取引モニタリング業務等 ・AML関連に伴う各種プロジェクト管理、マニュアル作成、システム要件定義等 ・第一線からのエスカレーション対応としての顧客対応方針決定 ・各種法令、業界団体、関係各所からの指針等の解釈及び自社内業務への取込等

【必須（MUST）】 ■証券会社、銀行、FX、暗号資産取引所などの金融機関での業務経験 ※銀行窓口経験可 ※AML未経験でも可 ■大学卒以上 【歓迎（WANT）】 ■金融機関でのバックオフィス業務、内部管理業務経験

株式会社アーベイン・スタッフ

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◇資産運用会社における法務・コンプライアンス業務（リーダー候補） ※組織としての職務範囲は以下となりますが、この中から複数をご担当いただきます。将来的にはグループリーダーとしての役割も期待します。 ＜コンプライアンス＞ ■投資信託・投資顧問（伝統資産運用からオルタナティブまで）におけるレギュラトリー関連全般 ■同業務における各種書面審査（広告、ディスクロージャー資料、マーケティング資料等の対外文書全般） ■コンプライアンス指導（社内ルールの整備、研修・会議体運営等） ■法令・自主ルール等の規制対応 ＜法務＞ ■契約書審査 ■外国籍ファンド・オルタナティブ運用（不動産、インフラ、プライベートエクイティ、ヘッジファンド等）のストラクチャリング・ドキュメンテーションチェック

【必須】 ■資産運用会社、ファンド会社、信託銀行、カストディ信託銀行等で、資産運用に係る法務・コンプライアンス業務の経験が2年程度以上ある方 ■資産運用業務や金融商品取引法等に関する基本的な知識 ■PCスキル（Word, Excel, PowerPoint等の基本的なスキル） ■英文読解力 【歓迎】 ◇英文契約書の作成・チェック等の業務経験がある方 ◇法務・コンプライアンスのほか、リスク管理、オペレーション部門での経験が一定程度ある方 ◇マネジメント志向のある方（1-2年程度を経てリーダーの一人としてチームを牽引できる立場となることを期待するポジションであるため） 【求める人物像】 ＊課題や問題点を認識し、それを自ら解決することに高い挑戦意欲がある方 ＊社内外関係者と良好なリレーションを築け、円滑なコミュニケーションが取れる方　 ＊自分の言葉で論理的に説明できる方

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■ホールセール・ビジネス全般(プライマリー/セカンダリー）の個別案件サポート（法規制遵守、利益相反対応等） ■コンプライアンス態勢整備支援・運営（利益相反対応についてはグループ各社と連携） ■マーケットに係るコンプライアンス業務（エクイティ/フィクストインカム） ■コンプライアンス対象となるビジネスにはクロスボーダー領域（海外ビジネス）も含む

【必須】 ■以下のいずれかの経験者 ＊証券会社でのホールセール・ビジネス経験（コンプライアンスまたはフロント経験） ＊金融機関（証券以外含む）や法律事務所などでのコンプライアンス関連の業務経験 ■フロントはじめ関連部署への的確な助言を行うコミュニケーション能力 ■各種調整・交渉におけるストレス耐性 ■最新の規制動向をフォローする感度、専門性を意識した知識欲 ■英語力（読み書き） 【尚可】 ◇証券会社でのホールセール・コンプライアンス業務の経験者 ◇個別案件でのフロントからの相談等に対応できるプロダクト知識 ◇規制当局との直接的な交渉経験（各種検査対応含む） ◇関連諸規制に関する実務使用に耐えうる知識 ◇関係者の利害関係を踏まえ、譲れない一線を保持しつつ問題解決に向けて粘り強くかつ建設的に議論をまとめ上げていく調整力 ◇英語力（ビジネスレベル）

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◇投資銀行業務やマーケット業務を行う部署を対象とした業務遂行状況のモニタリング及びコンプライアンス態勢構築の支援

【必須】 ■証券会社でのホールセール・ビジネス経験者（コンプライアンスまたはフロント経験） ■フロントはじめ関連部署への的確な発信、対話が出来るコミュニケーション能力 ■最新の規制動向をフォローする感度、専門性を意識した知識欲 ■PC基礎スキル（Word, Excel, PowerPoint） ■英語力（読み書き） 【尚可】 ◇証券会社におけるモニタリング経験 ◇規制当局との直接的な交渉経験（各種検査対応含む） ◇関連諸規制に関する実務使用に耐えうる知識 ◇PCスキル（Excel, VBA, Access等） ◇英語力（ビジネスレベル）

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◇大手信託銀行の内部監査部門での以下業務 ■海外拠点(国内含む)における、AML（アンチマネーロンダリング） / CFT（テロ資金供与対策）の監査、企画支援業務 ■金融機関におけるAML/CFTリスク管理態勢機能「三つの防衛線（three lines of defense）」のうち、「第3の防衛線」に係る業務 ※本人希望のうえ、将来的に海外拠点に駐在する可能性もあります。 （ニューヨーク・ロンドン・上海・シンガポール・バンコク現法など） ※中途社員も多く在籍しており、大変風通しの良い組織です。

【必須】 ■金融機関またはコンサル会社・監査法人等で、AML/CFT関連業務に携わった経験がある方 ■英語力ビジネスレベル（国内監査も含みますが、グローバルな視点を有する方を歓迎します） 【尚可】 ◇銀行・信託銀行の内部監査部門やコンプライアンス部門で、AML/CFT監査の実務経験がある方 ◇企画セクションにおける運営面のコントロールや、コンプライアンスやリスク管理の経験があれば尚歓迎 ◇CAMS（公認AMLスペシャリスト）、CIA（公認内部監査人）資格保持者

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◇トレードサベーランス（取引モニタリング、指導等）

■証券会社での売買管理、取引モニタリング等、コンプライアンス経験者 ■エクイティトレーダー、セールス経験者 ■RPA（ロボティック・プロセス・オートメーション）経験者 ■理数系大学卒業者 ＜歓迎＞ ◇上記要件を複数満たす方 ◇MOS（マイクロソフト オフィス スペシャリスト）、情報処理関連資格 ◇証券アナリスト、CFA資格 ◇英語力（ビジネスレベル）

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◇大手信託銀行における海外拠点の内部監査業務 ■現地ナショナルスタッフと連携した管理・運営、オフサイトモニタリング ■海外拠点と本店との窓口調整対応 ■海外拠点の往査業務（海外出張） ※本人希望のうえ、将来的に海外拠点に駐在する可能性もあります。 （ニューヨーク・ロンドン・上海・シンガポール・バンコク現法など） ※中途社員も多く在籍しており、大変風通しの良い組織です。

【必須】 ■金融機関またはコンサル会社・監査法人等で、海外監査に関する業務経験がある方（海外駐在は不問） ■英語力ビジネスレベル（現地ナショナルスタッフとのコミュニケーションを円滑に行うことができるレベル） ■本店との窓口調整機能が行えるレベルの方 ■コミュニケーション力や対人折衝能力がある方 【尚可】 ◇銀行・信託銀行にて海外監査または類する業務（コンプライアンス、リスク管理、内部統制等）の経験がある方 ◇公認内部監査人（CIA）等の監査資格保持者

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◇当行およびグループ各社を対象とする内部監査業務（IT、コンプライアンス、AML/CFT、リスク管理等） ■リスクアセスメント及び監査計画の立案 ■オンサイトモニタリング ■オフサイトモニタリング ■監査報告（報告書作成、会議での報告等） ＊担当領域毎のチーム（5〜6名）に属し、年間2〜3本程度の監査を担当いただきます。担当領域（チーム）はご経験、ご希望を踏まえ決定いたします。 ＊監査対象領域は、ITガバナンス、ITセキュリティ、コンプライアンス、AML/CFT管理、自己資本比率規制、等 ＊監査対象部署は、システム部門、コンプライアンス部門、リスク管理部門、財務部門等

【必須】以下のいずれかのご経験をお持ちの方 ■金融機関における内部監査業務経験 ■金融機関におけるシステム関連部署、コンプライアンス管理部署、リスク管理部署・AML/CFT管理部署等での業務経験 ■システム会社・コンサルティング会社・監査法人等におけるシステム・コンプライアンス・リスク管理・AML/CFT管理等に係る金融機関向けアドバイザリー業務、又はコンサルティング業務経験 【歓迎】以下のいずれかの資格を保有または同等の知見のある方 ・公認内部監査人（CIA） ・公認情報システム監査人（CISA） ・システム監査技術者（AU） ・公認AMLスペシャリスト（CAMS） ・AML/CFTオーディター

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◇マネー・ロンダリング対策（AML）、テロ資金対策（CFT）に係る企画、PDCAの実施に係る海外拠点のサポート、管理に係る業務のリーダーを担っていただきます。

【必須】 ■金融機関におけるマネー・ロンダリング対策の実務経験者 ■英語力（ビジネス会話） ■日本証券業協会　内部管理責任者 （保有していない場合は入社後速やかに取得していただきます） 【歓迎】 ◇CAMS（公認AMLスペシャリスト認定資格）取得

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◇資産運用会社における経営管理（コーポレート）業務全般 ※経験・適性により、以下のいずれかの業務をご担当いただきます。 ■経営企画：経営計画立案、管理 ■経理：コーポレートの経理処理、予算管理、決算対応 ■リスク管理：リスク管理の統括業務 ■コンプライアンス：コンプライアンスチェック、利益相反管理、マネロン、インサイダー管理 ■関係当局対応：金融庁対応、投信協会・投資顧問業協会対応

■金融機関（資産運用会社、銀行等）での管理部門（コーポレート）業務の経験者 ※上記業務のいずれかの経験があれば応募可です。 ※特に経理業務（経理処理、予算管理、決算対応等）の経験があれば尚歓迎です。 ■一定レベルのPCスキル（Excel, Word, PowerPoint）

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◇資産運用会社における内部監査業務全般 ■監査実施計画の策定 ■実地監査 ■監査結果の確定（意見形成、事実確認、報告書作成等） ■監査報告会の開催 ■フォローアップ ■オフサイト・モニタリング ■リスク・アセスメント

■資産運用会社での内部監査業務の経験者 ■内部監査実務を独力で遂行可能な知識・スキル ■公認内部監査人（CIA）資格等の保有

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◇資産運用会社の法務・コンプライアンス部門における以下いずれかの業務をご担当いただきます。 ■契約書レビュー及び交渉/締結の支援 ■国内籍の投資信託及び投資一任業務並びに第二種金融商品取引業に係る国内外の規制についての調査及び対応支援 ■金融庁や投資信託協会、投資顧問業協会との折衝 ■現場部署からの法令等に係る照会に対する回答 ■運用財産の運用に関するモニタリング ■役職員の有価証券取引に関する管理 ■AML/CFT規則に関する対応 ■コンプライアンスに関する社内規則の制改定 ※チーム人員：9名

【必須】 ■以下のいずれかに該当する方 ＊金融機関での契約書（英文契約書を含む）作成・審査・交渉の実務経験者 ＊金融機関でコンプライアンス業務の経験が5年以上ある方（英文作成・読解力は必須） 【歓迎】 ◇資産運用会社において、上記業務内容のいずれかの業務経験がある方 ◇投資信託及び投資一任業務、投資助言業務、第二種金融商品取引業に適用される国内外の規制への知識がある方 ◇関係者の要求を深く理解し、解決に向けての協力・協働思考を持てる方

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◇資産運用会社の法務・コンプライアンス部門における以下業務 ※将来的な管理職候補を求めております。 ■契約書レビュー及び交渉/締結の支援 ■国内籍の投資信託及び投資一任業務並びに第二種金融商品取引業に係る国内外の規制についての調査及び対応支援 ■金融庁や投資信託協会、投資顧問業協会との折衝 ■現場部署からの法令等に係る照会に対する回答 ■運用財産の運用に関するモニタリング ■役職員の有価証券取引に関する管理 ■AML/CFT規則に関する対応 ■コンプライアンスに関する社内規則の制改定 ※チーム人員：9名

■資産運用会社での契約書（英文契約書を含む）作成・審査・交渉の実務経験者 ■投資信託及び投資一任業務、投資助言業務、第二種金融商品取引業に適用される国内外の規制への知識がある方 ■金融機関でコンプライアンス業務の経験が5年以上ある方も応募可（英文作成・読解力は必須）

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◇大手証券会社のコンプライアンス部門での情報セキュリティ管理業務（情報漏えい管理、情報管理上のリスク分析・モニタリング等） ■社内、グループ会社で発生した情報漏えい事故等のリスク分析を行い、発生防止、未然防止の為の枠組みを構築 ■各種システムログを用いた、モニタリング態勢の構築・企画（メール・チャット、PC操作ログを用いた、データ分析態勢） ■IT部門と連携した必要なシステム導入プロジェクトの推進

【必須】 ■金融機関におけるシステム開発の経験、もしくはシステム開発等プロジェクトに参画した経験 ■上記に係るプロジェクトマネジメントの経験（約5名からそれ以上の組織・チーム） ■上記に係るプロジェクト計画書、もしくは提案資料を作成した経験 【歓迎】 ◇金融機関のコンプライアンス部門、もしくは情報セキュリティに係る部署に所属していた経験 ◇コンサルティングファームでの情報セキュリティに係る業務経験 ◇システムセキュリティ、もしくはサイバーセキュリティの設計・評価の経験 ◇個人情報保護法における個人データの安全管理措置の要件についての理解 ◇複数の部署を交えた会議で、自身の企画した内容を説明し、同意を得るよう調整を行った経験 ◇情報セキュリティに係るルール・手続を策定した経験 ◇会社に対する情報セキュリティ規格の導入に携わった経験 ◇情報セキュリティに係る何らかの資格保有 ◇英語力（読解力、英会話力）

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◇オルタナティブ運用に係る以下ミドル業務（リスク管理・モニタリング） ■運用受託先選定時の(※)オペレーショナル・デューデリジェンス ・投資候補先の投資関連オペレーション ・リスク管理 ・コンプライアンス ・ガバナンス態勢に関する調査/分析 ■投資実行後の投資ファンド・案件の定量/定性モニタリング ■投資先ファンド・案件のリスク状況等の分析/報告（含む資料作成） ■運用受託先との運用態勢にかかる協議 (※)オペレーショナルデューデリジェンス（ODD）とは、投資対象ファンドのオペレーションについてリスクの観点から調査鑑定を行うことで、的確な投資対象の選定とともに貴重な投資資産の保護に資するものです。

【必須】 ■金融機関（資産運用会社、信託銀行尚可）にて、上記オルタナ・ミドル業務（リスク管理・モニタリング）の経験が３年以上ある方 ■業務上、英語でのコミュニケーション経験がある方（海外在住・留学経験があれば尚可） 【求める人物像】 ＊実務能力に優れ、主体的に個別プロジェクト・業務に関する実績を積み上げてきた方 ＊多様性（バックグラウンド・考え方）や変化に対する許容度、ストレス耐性が高い方 ＊協調性、調整能力、業務完遂に対する責任感が高い方

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