リーガル・コンプライアンス×急募の転職・求人検索結果

該当求人件数: 72件

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NEW 直接応募求人

外国金融機関に対するKYC業務

株式会社三井住友銀行

外国金融機関に対する顧客本人確認業務、決済代行の情報収集・リスク分析などをご担当いただきます。グローバル経済が進むなか、金融機関における透明性・信頼性を担保する重要な業務です。

500万円~1500万円 / リーダー | メンバー

株式会社三井住友銀行
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    【職務内容】 外国金融機関に対するKYC(顧客本人確認)業務 ・AML(アンチマネーロンダリング)/CFT(テロ資金供与対策)に関する当行態勢強化に向けた施策の企画立案・実施 ・コルレス(決済代行)銀行の情報収集・リスク分析、KYCデューデリジェスの実施 ・コルレス銀行による当行KYCに対する情報提供 ・KYC業務プロセスの課題分析・改善 【配属予定部署/グループ】 国際金融法人部 企画グループ KYCチーム 【キャリア入行の例】 幅広いバックグランドを持った人材が活躍しています。

  • 応募資格

    <経験> ・金融機関に対するKYC業務の実務を3年以上(営業部署(一線)か管理部署(二線)かを問わない) <スキル・資格> 1.スキル    コルレス業務に関する知見、AML/CFT関連知識 2.資格    TOEIC800点以上    CAMS(アンチマネーロンダリング国際認定資格)保有であれば、なお可

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グループコンプライアンス

株式会社三井住友銀行

SMBCグループ会社のコンプライアンス部門の中核となり、グループコンプライアンス体制の構築を推進していただきます。

500万円~1500万円 / リーダー | メンバー

株式会社三井住友銀行
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    【職務内容】 (1)グループコンプライアンス体制の構築 (2)コンプライアンスプロジェクトの推進 (3)グループ各社の監督・サポートに係る体制構築 《具体的には・・・》 ・本邦銀行法、金融商品取引法、情報管理、モニタリング、グループコンプライアンス、企画・会議体運営等の役割 ・グループ会社のリエゾンとして、グループコンプライアンスのあり方を検討し、それを実現する運用等を策定 ・リスクアセスメント、モニタリングの管理 【配属予定部署/グループ】 コンプライアンス部 コンプライアンスグループ 【キャリア入行の例】 幅広いバックグランドを持った人材が活躍しています。

  • 応募資格

    <経験> 【いずれか必須】 ・金融機関にて、コンプライアンス関連業務経験がある方 ・コンサルティングファーム、監査法人にて、グローバルコンプライアンスまたはグループコンプライアンス関連の業務経験がある方 <スキル・資格> 【必須】 ・プロジェクトマネジメント

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市場関連業務

株式会社三井住友銀行

高い収益力で銀行を支える市場部門が、マーケット環境の変化に対応するため人材を強化。トレーダー、運用担当、マーケター、デリバティブ、市場系コンプライアンスの経験者を募集します。

500万円~1500万円 / メンバー

株式会社三井住友銀行
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    【職務内容】 ①トレーダー(為替、金利、債券等) ②運用担当者(債券投資、株式投資、クレジット投資等) ③マーケター/セールストレーダー(為替、デリバティブ) ④デリバティブ商品開発担当者 ⑤市場系コンプライアンス担当者 【配属予定部署/グループ】 市場営業部門各部 【キャリア入行の例】 幅広いバックグランドを持った人材が活躍しています。

  • 応募資格

    <経験> ・職務内容(①~⑤)記載の業務に関する金融機関での3年程度の実務経験、またはそれと同等の経験 <スキル・資格> 1.スキル    市場業務における実務経験 2.資格    英語力要(TOEIC800点以上)

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海外コンプライアンス

株式会社三井住友銀行

各地域のコンプライアンス室との連携強化などを通じて、海外拠点を含めたグローバルなコンプライアンス体制の構築をお任せします。地域を横展開する施策・プロジェクトの推進に期待します。

500万円~1500万円 / リーダー | メンバー

株式会社三井住友銀行
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    【職務内容】 (1)グローバルコンプライアンス体制の構築 (2)グローバルプロジェクトの推進 (3)地域コンプライアンス室の監督・サポート (4)各地域(含む本店)での施策の横展開 《具体的には・・・》 ・海外地域コンプライアンスのリエゾンとしての役割 ・各地域コンプライアンス室との連携やフレームワーク体制の整備 ・リスクアセスメント、モニタリングの管理 ・地域軸ではなく、機能別で横串を通した施策・プロジェクト推進 【配属予定部署/グループ】 コンプライアンス部 海外コンプライアンスグループ 【キャリア入行の例】 幅広いバックグランドを持った人材が活躍しています。

  • 応募資格

    <経験> 【いずれか必須】 ・金融機関にて、コンプライアンス関連業務経験がある方 ・コンサルティングファーム、監査法人にて、グローバルコンプライアンスまたはグループコンプライアンス関連の業務経験がある方 ・弁護士事務所にて金融関連法務の業務経験がある方 【あればなお可】 ・マネジメント経験(プロジェクトマネジメントも含む) <スキル・資格> ・ビジネスレベルでの英語力(TOEIC800点以上が望ましい) 【あればなお可】 ・弁護士・米国弁護士・公認内部監査人の資格

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営業マーケティング部門のコンプライアンス【アソシエイト】

大手外資系資産運用会社
800万円~1200万円 / メンバー

取り扱い転職エージェント

森田 徹
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    ■マーケティング(営業)部門で作成した顧客向けのマーケティング資料やWebページ、広告動画などのdisclaimerや著作権、コンプライアンス基準などに抵触しないかどうかをチェックして頂きます。 営業側は自身の表現で資料を出したい。一方、その資料がリーガル・コンプライアンス的に問題がないか厳しく確認しフロント側にダメな所をしっかりとNoと言える人ではないといけません。そのため円滑にコミュニケーションを取れる交渉力や精神面の強さなども必要とされます。 スキルも必要ですが、性格、人間性の部分も大事となります。

  • 応募資格

    ■運用会社や証券会社の投信のオペレーションやRFP経験者 ■業務統括や、コンプライアンス・アナリストのようなポジション経験 ■英語:中級以上(面接が英語のため) その他 室長は女性、レポートラインである香港のヘッドも女性です。

  • 転職エージェント

    森田 徹

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【メガバンク系金融機関】法務コンプライアンス部 社内弁護士

非公開
バルジブラケット金融グループのフランチャイズを生かし、キャリアアップ!
~1000万円 / メンバー

取り扱い転職エージェント

丸 誠一郎
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    国内外の事業投資案件への法的サポート、並びに国内外リーガルチェック業務の将来像を企画する業務となります。投資協議会や経営ミーティングに付議する案件での法務面からのビジネスサポート案件が増加しており、案件への早期段階から法務サポートに入っていただきます。 ■コンプライアンス推進体制 同社のコンプライアンス体制は、全社のコンプライアンス体制の構築・運営の統括責任者であるチーフ・コンプライアンス・オフィサー(CCO)の指揮のもと、法務コンプライアンス部が社内体制の企画立案・総括、各部門・グループ会社への指導・監督、コンプライアンス違反行為に対する是正指導等を行っています。ホットライン通報等をきっかけにコンプライアンス違反事案が表面化した場合には、法務コンプライアンス部が事務局となり、経営トップへの迅速な報告、企業としての社会的責任の遂行、被害拡大の防止、再発防止の徹底を基本方針とし、対応してまいります。コンプライアンス違反の内容によっては第三者機関の活用による調査を行うことも検討し、発生に至った原因を究明し、再発防止を検討・実施するとともに、社員教育の再徹底を行い、コンプライアンス意識の醸成に努めてまいります。 ■社員へのコンプライアンス意識向上 同社では社内コンプライアンス教育として、国内外のグループ会社を含めた役員・社員等に定期的に研修を行い、合わせてe-ラーニングによる年2回のセルフチェックを実施しています。 研修は、新入社員、新任管理職やコンプライアンス推進委員など、それぞれの業務に必要な知識を養うことを目的として階層別に開催し、グループ会社では、各社の属する業界での専門性や、海外の法律、習慣を踏まえた社員教育を実施しています。 セルフチェックでは、行動規範や金融業務に関連する法令(「貸金業法」・「金融商品取引法」・「インサイダー取引規制」・「反社会的勢力に関する対応」・「マネーローンダリング/テロ資金供与対策」等)を幅広く取り上げています。チェックの結果は、その後の社内研修、教育に反映させ、コンプライアンス態勢の強化に取り組んでいます。

  • 応募資格

    ・弁護士資格(国内、又は米国法、英国法)を有する方。 ・法律事務所での3年以上のご経験ある方が望ましい。 ・英語でのコミュニケーション能力が高い方歓迎(TOEIC850点以上) この会社は、潜在する価値を未来の価値へ高め、お客さまの企業価値向上をサポートしたいという、クライアント・オリエンテッドの企業文化が強く根付いています。顧客に価値あるサービスをご提供する「総合ファイナンスカンパニー」として、事業領域の拡大と商品サービスの更なる充実を図ることで、すべてのステークホルダーからの信頼に応え、豊かな社会の実現に貢献したいと考える優秀な人材を常に探しています。

  • 転職エージェント

    ニューベリービジネスコンサルティング株式会社

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大手ネット系証券での営業考査・内部管理業務

大手ネット系証券会社
600万円~1200万円 / リーダー | メンバー

取り扱い転職エージェント

中尾 修
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    ・金融商品仲介顧客(IFA法人)の取引にかかる管理業務 ・IFA法人の内部管理体制強化のための周知・指導にかかる業務 ・各種新規取扱商品、サービスにかかる体制の整備(規程、マニュアル類の新設、更新および契約先事業者への周知)にかかる業務 ・金融商品仲介ビジネスにかかる提携先事業者との各種契約・届出対応等の支援 ・新サービス開発や業務効率化、改善にかかるプロジェクト推進

  • 応募資格

    【経験】証券会社・銀行等金融機関における内部管理業務の経験。 以下、尚可経験 ・証券会社における支店総務業務経験 ・証券、銀行等金融機関本部における法令等改正時の社内規則、マニュアル等制改廃実務経験 ・内部管理責任者資格保有

  • 転職エージェント

    マンパワーグループ株式会社

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リーガル担当マネージャー

国内アセットマネジメント会社
800万円~1200万円 / 管理職 | リーダー

取り扱い転職エージェント

寺西 義朗
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    国内アセットマネジメント会社でのリーガル担当マネージャー ■投資信託等の商品組成における法的検討、契約書法務審査 ■コンプライアンス

  • 応募資格

    ■金融商品取引業(アセットマネジメント、証券会社等)でのご経験 ■法務経験、コンプラアンス経験(特に法務経験があれば尚可) ■PCスキル(Word、Excel(関数)) ■英語力(メール、契約書) ※商品組成に対応された経験がある方は歓迎します。 【歓迎】 ・弁護士資格

  • 転職エージェント

    株式会社マーキュリースタッフィング

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【ビッグ・フォー・コンサル】クオリティ&リスクマネジメント担当スタッフ

【ビッグ・ファイブ(Big5)コンサル】
戦略・フォレンジック・M&A・事業再生のプロフェッショナルを目指す方へ!
400万円~1500万円 / メンバー

取り扱い転職エージェント

丸 誠一郎
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    主に契約書レビュー(英文あり)、その他社内のリーガル関係リサーチ等の対応を担っていただきます。  ・取り扱う契約書は、クライアントと同社が締結する当社ひな型の業務委託契約書、秘密保持契約書等がメインとなり、相手方ひな型は全体の2,3割です。英文契約書もありますが、こちらは全体の2,3割となります。  ・回答の仕方、考え方などのマニュアルあり。当然口頭による手厚い研修あり。  ・レビュー結果等について同社フロント社員とのやり取りにも関与。 部門としての業務内容は以下の通り内部的なコンプライアンス業務となります。本ポジションの方に対しても下記の業務をお願いする可能性もあります。未経験の分野については研修いたします。 (1)受任予定業務のコンフリクトチェック(英語対応あり) (2)契約書レビュー(英文契約書含む) (3)各種内部コンプライアンスに関するモニタリング業務 (4)他のグループメンバーファーム(国内外)との調整(英語対応あり) (5)同社インターナショナルポリシーおよび品質管理プログラムへの対応(英語対応あり) (6)(社員向け)リスクマネジメント関連トレーニングの企画・実施 (7)(社員からの)各種相談対応 ※本ポジションはM&Aに直接関わる業務は行いませんので、M&Aそのものに関する契約書(株式譲渡契約、合併契約などなど)は一切扱いません。またそれに関するリーガルアドバイスもしておりません。 同社はフィナンシャル・アドバイザリー業務を提供する会計系アドバイザリーファームのリーディングファームです。戦略の策定からディールのオリジネーション・実行、ポストディールの経営統合からシナジー効果の実現、グループ経営およびガバナンスの強化、更には不正リスク対応まで、各分野のプロフェッショナルが有機的に連携し、クライアントの企業価値向上を支援しています。

  • 応募資格

    ・単独で契約書レビューができる方、またはそれに相当する法務知識をお持ちの方 ・契約書レビュー経験5年程度以上 ・人と話すのが嫌いでない方 ・大学卒業レベルの英語の読み書きができる方(英語アレルギーのない方) ・突発的な残業にも柔軟に対応できる方(20~30時間/月) ・四年制大学卒 ・一般的なPCスキル'(Excel、Word、PowerPoint等) ・企業のバックオフィスでの職務経験(法務、企画、人事、広報等)あれば尚可。 ・法科大学院卒業生、法務資格保有者(行政書士、社会保険労務士、司法書士等)、司法試験短答式試験合格者尚可。 ・英語を使用しての業務経験あれば尚可。

  • 転職エージェント

    ニューベリービジネスコンサルティング株式会社

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【オルタナティブAM】証券投資顧問ビジネスにおけるコンプライアンスオフィサー

【独立系資産運用会社】
独立系運用会社での専門性が身に付きます。同社の商品は、株式などの伝統的資産に対する相関性が低く、魅力的な水準の収益が期待され、ポートフォリオ全体のリスクを抑制できるノウハウが生かされています。
700万円~1000万円 / リーダー | メンバー

取り扱い転職エージェント

丸 誠一郎
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    ・契約書やその他資料に関するコンプライアンス・チェック ・コンプライアンス指導 ・当局対応(法令、申請、届出、報告等) ・社内規則等の整備 ・法律相談に係る対応

  • 応募資格

    ・証券ビジネス、投資顧問ビジネス、または実物資産ビジネスにおいて、5 年以上の コンプライアンス業務の経験を有する方。 (コンプライアンス業務を幅広く執行・管理できる方歓迎) ・貢献意欲が高い方。 ・【語学力】 日本語: ネイティブ 英語力: 中級以上 (海外の運用会社との間で締結する契約書等のチェックを遂行するため、読み書きではそれなりのレベルが要求されます。) ・内部管理責任者資格のある方 (金融コンプライアンス関連の資格があれば尚可)。

  • 転職エージェント

    ニューベリービジネスコンサルティング株式会社

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シニアコンプライアンスオフィサー (SVPレベル・・欧州系大手銀行)

非公開
60歳定年ですが 65歳までは契約社員として勤務も可能。肩書きも年収も変わりません
1900万円~2500万円 / メンバー

取り扱い転職エージェント

樫原 勉
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    ・銀行と証券、両方をカバーするコンプライアンスオフィサーです。 ・仕事内容は下記の英文のとおりですが、とりわけ社内の各部門からの  コンプライアンスに係る相談にのってアドバイスを行うアドバイザリー業務など  シニアオフィサーに相応しい役割を担っていただくことになります。 - Ensure that firm’s activity comply with applicable laws and regulations,    as well as internal policies and procedures - Provide compliance guidance relating to questions from the front and    back office and other functions - Liaise with the local regulators on compliance related issues, including    regulatory inspections - Provide compliance trainings to relevant staff - Ensure all compliance related information and publications are distributed    to the relevant staff of departments - Review and update compliance related policies and procedures - Manage internal control on AML/KYC, Conflict of Interest, Personal Data    Protection, Firewall, Chinese Wall, Market Abuse, and any other important    matters that are assigned to by Head of Compliance

  • 応募資格

    ・Good analytical and problem solving skills ・Good oral and written communication skills in Japanese and English ・Deep knowledge of Japanese financial laws and regulations, especially   securities related laws and regulations 上記の英文のとおりですが、組織の年齢構成上、42歳~52歳までの方を 求めています。

  • 転職エージェント

    エージェント・パートナーズ株式会社

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リーガル・コンプライアンス室長/国内不動産AM会社

非公開
700万円~1100万円 / 管理職 | リーダー

取り扱い転職エージェント

合田史郎
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    ・国内外における不動産取引に係る契約関連全般の業務(契約書・重要事項説明書等) ・その他取引に係る契約書(英文契約書含む)作成、チェック等 ・各種規定等の整備・改定 ・関連官庁との窓口、折衝、連携 ・リスク管理、コンプライアンスに関連した社内ルールの整備 ・関連各所への法的アドバイス(国内外拠点) ・社内研修の開催、コンプライアンス/リーガルイシューの共有等、社内啓蒙活動 ・株主総会、取締役会運営に係る業務 ・その他会社運営上、法的領域に係る業務

  • 応募資格

    ・投資運用業でのコンプライアンス部門での経験またはそれに相当する経験 ・関連官庁との折衝経験、総合不動産投資顧問業でのコンプライアンス経験 ・不動産関連の資格(宅建士、不動産マスター等)

  • 転職エージェント

    株式会社サン・ヒューマン・リソース

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コンプライアンスオフィサー (VPレベル・・欧州系大手銀行)

非公開
1300万円~1600万円 / メンバー

取り扱い転職エージェント

樫原 勉
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    ・銀行と証券、両方をカバーするコンプライアンスオフィサーです。 ・仕事内容は下記の英文のとおりですが、当局宛の報告を含めて、他のスタッフと  分担していただくことになります。 - Ensure that firm’s activity comply with applicable laws and regulations, as well as internal policies and procedures - Provide compliance guidance relating to questions from the front and back office and other functions - Liaise with the local regulators on compliance related issues, including regulatory inspections - Provide compliance trainings to relevant staff - Ensure all compliance related information and publications are distributed to the relevant staff of departments - Review and update compliance related policies and procedures - Manage internal control on AML/KYC, Conflict of Interest, Personal Data Protection, Firewall, Chinese Wall, Market Abuse, and any other important matters that are assigned to by Head of Compliance

  • 応募資格

    ・Good analytical and problem solving skills ・Good oral and written communication skills in Japanese and English ・Deep knowledge of Japanese financial laws and regulations, especially securities related laws and regulations 上記の英文のとおりですが、組織の年齢構成上、35歳~42歳くらいまでの方を 求めています。

  • 転職エージェント

    エージェント・パートナーズ株式会社

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国内銀行/企業法務

非公開
700万円~1100万円 / リーダー | メンバー

取り扱い転職エージェント

合田史郎
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    ・法律相談への対応 ・契約書等のレビュー・ドラフト ・訴訟その他紛争への対応 ・外部弁護士との折衝 ・法令調査・情報発信業務 ・社内重要会議の運営業務 ・訴訟管理業務 ・その他の法務部門の運営にかかわる諸業務

  • 応募資格

    ・四大卒以上 ・事業会社(金融機関尚可)における  法務・コンプライアンス業務経験者 ・企業法務やドキュメンテーションの経験 歓迎 ・不動産取引関連の各種資格・スキル保有者 尚可 ・英語力 尚可 ・コミュニケーション能力のある方 ・チームワーカー

  • 転職エージェント

    株式会社サン・ヒューマン・リソース

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投資信託・投資顧問(伝統資産運用からオルタナティブまで)における法務・コンプライアンス

金融グループ系投信投資顧問会社
法務やリスク管理の経験と知見を生かし、日系最有力アセットマネジメント会社での投資信託・投資顧問(伝統資産運用からオルタナティブまで)におけるレギュラトリー関連全般をリードしたいただく人材を求めます
1000万円~1500万円 / リーダー | メンバー

取り扱い転職エージェント

高橋秀雄
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    <業務の内容> ・ 投資信託・投資顧問(伝統資産運用からオルタナティブまで)におけるレギュラトリー関連全般 ・ 同業務における各種書面審査(ディスクロージャー資料、マーケティング資料、契約書等の対外文書全般) ・ 外国籍ファンド・オルタナティブ運用(不動産、インフラ、プライベートエクイティ、ヘッジファンド等)に係る各種ドキュメンテーションサポート ・ コンプライアンス指導(研修・会議体運営等) ・ 各種規制対応 上記業務に従事いただき、将来的にはチームリーダー(最終承認者)の一人として、さらにはグループリーダーとしての役割を期待しています。

  • 応募資格

    <期待する人材イメージ> ◆ 必須となる職務経歴 等 金融業界又はアセットマネジメント業界で、資産運用関連業務(※)の従事経験を3年程度以上有し、上記の法務・コンプライアンス業務に対して意欲・関心をお持ちの方。 (※)内外株式・債券、オルタナティブ(不動産、プライベートエクイティ、ヘッジファンド等)の運用や商品組成等。フロント、ミドル、バックを問いません。 ◆ 望ましい業務知識 等 ・資産運用業務や金融商品取引法等に関する基本的な知識 ・英文契約書の作成・チェック等の業務経験 ◆ 能力・人柄 等 ・新しいビジネス課題や問題点を把握し、それを解決することに対する挑戦意欲をお持ちの方 ・社内外関係者と良好なリレーションを築け、円滑なコミュニケーションが取れる方 ・自分の言葉で論理的に説明できる方 ※PCスキル:中級(Word,Excel,PowerPoint等の基本的なスキル) ※英作文:日常会話レベル ※英文読解:ビジネスレベル ■法務やリスク管理の経験があれば、即戦力の可能性があり望ましいですが、必須ではありません。

  • 転職エージェント

    株式会社ウィルビー

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主幹事案件を中心とした引受案件(IPO・PO・SB)の審査業務

日系有力総合証券会社
既公開会社が資金調達のため発行する株式・社債・REIT等を引受けるにあたり、引受部からの依頼を受けて行う審査業務。
600万円~1000万円 / リーダー | メンバー

取り扱い転職エージェント

高橋秀雄
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    <職務の内容> 【引受審査】  既公開会社が資金調達のため発行する株式・社債・REIT等  を引受けるにあたり、引受部からの依頼を受けて行う審査業務。 【新規上場審査】  株式公開を目指す企業が上場企業としてふさわしいかどうかを    審査する業務。具体的には、企業公開部が上場指導を行ってい   る企業について、当該企業が証券取引所に上場申請できるか  どうかを同部の依頼を受けて審査する。 【その他】  既公開企業にファイナンスを提案する部署より、当該企業の  リスク等について審査し助言を行う。

  • 応募資格

    <期待する人材の経験、知識など> 【下記いずれか必須】 ・金融機関での法人融資あるいは審査業務経験 ・引受審査業務経験 ・IPO主幹事に係る上場指導経験 【歓迎条件】 ・公認会計士、証券アナリスト資格をお持ちの方 ※期待する人材イメージ ・財務諸表分析など一定の企業分析ができる方 ・文章作成能力がある方 ・一定のコミュニケーション能力を備えた方

  • 転職エージェント

    株式会社ウィルビー

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法務・コンプライアンス

非公開
1000万円~1500万円 / リーダー | メンバー

取り扱い転職エージェント

  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    ・契約書作成・審査に関する業務 ・金融商品取引法および関連する法令諸規則に関する調査・分析・社内への  周知徹底に 関する業務 ・主務官庁等への報告・届出に関する業務 ・当局検査、内部監査対応に関する業務 ・広告審査に関する業務 ・AML/CFT対応、利益相反管理など金融商品取引業におけるコンプライアンス業務 ・社内規程管理に関する業務 ・その他、内部管理に関する業務全般。

  • 応募資格

    ・運用会社、証券会社または金融機関において、  法務コンプライアンス業務に関して充分な経験者 もしくは、 ・運用会社、証券会社または金融機関における勤務経験あり、  法務コンプライアンス業務でのキャリア構築を希望しているかた ・コミュニケーション能力高いこと。 ・チームワーカー ・英語力:上級 ・PCスキル

  • 転職エージェント

    株式会社ヒューマンディベロップメントインスティテュート

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海外コンプライアンス

有力ネガバンク
海外コンプライアンスのリエゾン、海外各地域コンプライアンス室との連携そしてグローバルコンプライアンス体制の構築を担って頂きます
1000万円~1500万円 / リーダー | メンバー

取り扱い転職エージェント

高橋秀雄
  • 勤務地

    東京都 / シンガポール / 中国 / 北米 / 欧州

  • 仕事内容

    <職務内容> (1)グローバルコンプライアンス体制の構築 (2)グローバルプロジェクトの推進 (3)地域コンプライアンス室の監督・サポート (4)各地域(含む本店)での施策の横展開 【具体的に】 ・海外地域コンプライアンスのリエゾンとしての役割 ・各地域コンプライアンス室との連携やフレームワーク体制の整備 ・リスクアセスメント、モニタリングの管理 ・地域軸ではなく、機能別で横串を通した施策・プロジェクト推進

  • 応募資格

    <人材イメージ> <経験> (いずれか必須) ・金融機関にて、コンプライアンス関連業務経験がある方 ・コンサルティングファーム、監査法人にて、グローバルコンプライアンスまたはグループコンプライアンス関連の業務経験がある方 ・弁護士事務所にて金融関連法務の業務経験がある方 【あれば尚可】 ・マネジメント経験(プロジェクトマネジメントも含む) <スキル・資格> ・ ビジネスレベルでの英語力(TOEIC800点以上が望ましい)

  • 転職エージェント

    株式会社ウィルビー

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日系大手アセットマネジメントでのリーガルコンプライアンス業務(若手・ポテンシャル)

日系大手アセットマネジメント
700万円~900万円 / メンバー

取り扱い転職エージェント

  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    社内の関連部署と連携・調整しながら、当社が投資運用業としての適切なコンプライアンス・リスク管理体制の構築と、その遂行が果たせるよう、コンプライアンス部門の、担当者・管理者の役割を担っていただきたいと考えております。  ・投資運用業の業務に関する法務相談、法律事務所との折衝  ・販売用資料などの広告審査、その他契約書審査等の実施、指導  ・上記以外のコンプライアンス業務(法令順守全般、当局対応)

  • 応募資格

    <必須要件>  ・社会人年次3~10年程度(~30代前半を想定) ・同業他社(投信・投資顧問)にて、商品(公募投信)の組成もしくは販売用資料作成の経験者をお持ちで、今後はリーガル・コンプライアンスでのキャリア形成を強く希望される方 <優遇条件> (以下に該当される方は特に歓迎)  ・法律のバックグラウンド(法学部出身等)をお持ちの方は尚可 年齢:25~32歳程度

  • 転職エージェント

    株式会社東京キャリア・サーチ(金融サーチファーム)

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日系最有力アセットマネジメント会社における運用業務関連コンプライアンス統括

国内系最有力の投信投資顧問会社
日系最有力アセットマネジメント会社における日本、海外での株式大量保有報告、TOB規制対応など運用業務関連コンプライアンス
800万円~1200万円 / リーダー | メンバー

取り扱い転職エージェント

高橋秀雄
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    ■業務の内容:資産運用会社における運用業務関連コンプライアンス ※具体的には以下 ◆株式大量保有報告等への対応 ⇒データ集計・管理、報告書の作成・チェック、アウトソース先管理 ⇒規制動向の把握、変更への対応

  • 応募資格

    【期待人材のイメージ】 ・25~35歳前後(関連業務経験が豊富であれば40歳まで可) <ご経験> 以下のいずれかの経験がある方(両方あれば尚可) ①データベースを使ったシステムユーザ部署としての開発推進・プロジェクト参画 ②資産運用会社、証券会社等の金融機関、法律事務所での法令に沿った対外報告・内部管理業務、特に大量保有報告・海外同種業務の実務経験あれば尚可 <知識・スキル> 以下のいずれかの知識・スキル等がある方(両方あれば尚可) ①簡易なEUCツール作成、データベース活用(Excel/Access) ②関連法令(金商法)・海外規制情報を読み込み整理・理解する力(英語力高ければ尚可)

  • 転職エージェント

    株式会社ウィルビー

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資産運用会社でのパフォーマンス評価・分析、内外規制対応などリスク管理をご担当いただきます

金融グループ系有力アセットマネジメント会社
運用リスク管理部門にてパフォーマンス評価・分析、内外規制対応(売買管理、デリバティブ規制、信用リスク分散規制等)、運用ガイドライン遵守状況などをご担当いただきます
500万円~1500万円 / リーダー | メンバー

取り扱い転職エージェント

高橋秀雄
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    【職務内容】 リスク管理部リスク管理グループへの配属となります。業務内容は以下の通りです。 ①内外規制対応(売買管理、デリバティブ規制、信用リスク分散規制等) ②運用ガイドライン遵守状況のチェック実施、リスク量の測定 ③パフォーマンス評価(パフォーマンス計測、要因分析) ④運用リスク管理、パフォーマンス評価におけるツール開発・管理、外部ツールのオペレーション ⑤GIPS準拠業務(グローバル投資基準に基づく管理、レポート作成) ⑥全社的リスク管理(事務リスク、システムリスク、レピュテーショナルリスク等の統括管理) パフォーマンス評価・分析、ツール開発等を主に担当していただきますが、能力・経験に応じて ①に係るオペレーションから順次経験を積んでいただけます。

  • 応募資格

    【期待する人材イメージ】 上記の職務経験をお持ちの方、若しくは以下のうち、1つ以上の職務経験を持つ方を優遇します。 伝統的資産に限らず、オルタナティブプロダクトも含め、幅広い商品を扱っているため、プリンシパル志向を持ちつつ、チャレンジ意欲の旺盛な方、基盤から高度化まで粘り強く取り組める方を歓迎します。 ・投信・投資顧問関連のツール開発(導入) ・Bloomberg AIM CMGRオペレーション経験者、Barra、Yield Book等のリスク・パフォーマンス分析ツールオペレーション経験者 ・Xnet、T-star等でのバック業務 ※マネジメント経験:不要 ※PCスキル:上級(トラブルを自分で解決) ※英会話・英作文・英文読解:ビジネスレベル ※証券アナリスト、CIIA、CFA(優遇) ※大卒以上

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    株式会社ウィルビー

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日系大手アセットでのリーガル・コンプライアンス

日系大手アセットマネジメント
800万円~1100万円 / メンバー

取り扱い転職エージェント

  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    社内の関連部署と連携・調整しながら、当社が投資運用業としての適切なコンプライアンス・リスク管理体制の構築と、その遂行が果たせるよう担当者としての役割を担っていただきたいと考えております。以下のうち、ご経験等に応じた業務をご担当いただきます。  ・投資運用業の業務に関する法務相談、法律事務所との折衝  ・販売用資料などの広告審査、その他契約書審査等の実施、指導  ・上記以外のコンプライアンス業務(法令順守全般、当局対応)  ・顧客及び社内ガイドライン遵守状況のチェック、  ・リスクアセスメントの実施、情報セキュリティ体制の整備、新商品の審査、  ・BCP対応、ホールディングスとの調整、等

  • 応募資格

    【必須要件】  ・投資運用業としてのコンプライアンス、法務業務等の実務経験者  ・または、銀行、証券等におけるコンプライアンス、法務業務等の実務経験者  ・社会人経験5~15年程度(40代前半までを想定) ※特に以下に該当される方は歓迎  ・関係法令(金融商品取引法、投信協会、投資顧問業協会ルール)への精通  ・運用ガイドラインチェック等、リスク管理の経験があれば尚可 上記参照 英語力があれば尚可(TOEIC650以上) 対象年齢:28~37歳程度

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    株式会社東京キャリア・サーチ(金融サーチファーム)

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株式アナリストレポート等の審査業務(シニアの方歓迎)

日系有力総合証券会社
法令に準拠した記載になっているか、誤記載等の審査、クオリティ管理など株式アナリストレポート等の審査業務
550万円~900万円 / リーダー | メンバー

取り扱い転職エージェント

高橋秀雄
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    【主な職務内容】 株式アナリストレポート等の審査業務に従事いただきます。 (法令に準拠した記載になっているか、誤記載等の審査、クオリティ管理) これまでの業務経験を生かし、さらに深めていただくとともに、適性により、アナリストレポートの全体的なクオリティ向上のための指導者的役割を担っていただくことも想定しています。

  • 応募資格

    ◆期待する人材イメージ 【必須条件】 ・証券アナリスト業務経験またはアナリストレポート審査業務経験のいずれかをお持ちの方、もしくは、金融系企業における広告審査業務経験者 ・PCスキル:Excel、Word、PowerPointの一般的知識 ・内部管理責任者資格(入社後に取得可) 【歓迎条件】 ・証券アナリスト資格保有者

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IFA営業考査

有力ネット証券会社
IFAおよび提携金融機関との金融商品仲介ビジネスにおける金融商品仲介ビジネスに係る各種契約・届出対応等の支援、外務員登録、資格更新研修管理、マニュアル類の新設、業務効率化、改善などを担って下さい
500万円~1200万円 / リーダー | メンバー

取り扱い転職エージェント

高橋秀雄
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    【業務内容】 リスク・コンプライアンス部において、IFAビジネスに関する以下の業務を担当いただきます。 ・IFA(金融商品仲介業者)の営業考査(取引審査、勧誘実態調査、業務指導、通話録音モニタリング) ・IFA(金融商品仲介業者)の検査・教育・研修(臨店検査、教育研修) ・対外対応(監督官庁等)・イレギュラー対応(あっせん、訴訟対応等) ・IFAコンプライアンスに係る企画立案(制度・規定・システム等を含む) を担当いただきます。 【具体的な業務内容例】 営業考査業務は、IFA(金融商品仲介業者)に委託している業務において、システムデータでの営業考査を実施し、コンプライアンス面での懸念事項について、IFA(金融商品仲介業者)の内部管理責任者に対して、顧客面接指示と面接結果の回答書の徴求等を行います。 検査業務は、IFA(金融商品仲介業者)に対し直接の臨店検査等を実施し、法令順守状況、IFA(金融商品仲介業者)の管理実態を把握し、不足欠落事項について指摘・指導・教育・監督を行います。 対外対応(監督官庁等)・イレギュラー対応は、外部検査の受検対応や、各種報告事項の提出を担当し、イレギュラー対応は、苦情・あっせん事案についてIFA(金融商品仲介業者)へのヒアリングや、直接顧客応対等も行います。 IFAコンプライアンスに係る企画立案は、現行の法律・規制等に対応する為の、内部規定やルールの企画立案から周知徹底まで、また業務ワークフローの企画立案から、システム企画から構築、周知徹底までを担当します。

  • 応募資格

    ※人材イメージ 【必須経験・能力】 証券会社の内部管理等のコンプライアンス関連業務又は、対顧客営業のマネジメント等の経験 【歓迎経験・能力】 ・マネジメントの立場で営業社員の勧誘状況の承認・検証等を行った経験 ・支店業務以外の本部企画部門・管理部門等での業務経験 ・コンプライアンス部門等における、監督官庁などの対外機関対応経験

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日系有力生命保険会社のコンプライアンスチーム(主任)

有力生命保険会社のコンプライアンス統括
募集コンプライアンスに関する企画・管理、研修資料等の審査,不適正募集疑義事案等の調査業務など募集コンプライアンス情報の分析等を担って頂きます
350万円~700万円 / メンバー

取り扱い転職エージェント

高橋秀雄
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    募集コンプライアンスに関する企画・管理,募集資料研修資料等の審査,不適正募集疑義事案等の調査業務や募集コンプライアンス関連情報の分析等保険募集におけるコンプライアンスに関する研修資料作成等を担って頂きます。

  • 応募資格

    【期待する人材イメージ】 【必須条件】 ◇業務工程等の自己管理能力 ◇関係者とのコミュニケーション能力 【尚可条件】 *生命保険会社の勤務経験 *銀行等金融機関の勤務経験 *「保険業法」および「保険会社向けの総合的な監督指針」等の関連法規に関する知識

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日系有力生命保険会社の営業本部:ホールセラー

日系有力生命保険会社
日系有力生命保険会社の営業本部:ホールセラー
550万円~1100万円 / 管理職 | リーダー

取り扱い転職エージェント

高橋秀雄
  • 勤務地

    東京都 / 大阪府 / 愛知県 / 福岡県

  • 仕事内容

    【職務の内容】 証券会社・メガバンク・地域金融機関等への教育・販売推進業務 ・提携金融機関の支店等における各種研修、勉強会、顧客セミナー等の開催 ・提携金融機関の保険販売担当者に対する同行サポート、案件相談、情報提供等を通じた販売支援活動 ・提携金融機関の保険販売担当者に対する募集コンプライアンスの徹底、管理 ・提携金融機関への出向による販売推進・支援業務

  • 応募資格

    ◆期待する人材イメージ 【必須条件】                                        銀行・証券・生命保険会社なので生命保険の取り扱い経験をお持ちの方 【尚可要件】                                       保険代理店営業経験者(金融機関WS業務経験者尚良) ◆4年制大学卒以上 ◆転職歴の多い方はNGです

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投資信託・投資顧問(伝統資産運用からオルタナティブまで)における法務面からのマネジメントを委ねます

金融グループ系投信投資顧問会社
法務やリスク管理の経験と知見を生かし、日系最有力アセットマネジメント会社での投資信託・投資顧問(伝統資産運用からオルタナティブまで)におけるレギュラトリー関連全般をリードしたいただく人材を求めます
1000万円~1600万円 / リーダー | メンバー

取り扱い転職エージェント

高橋秀雄
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    <業務の内容> ①投資信託・投資顧問(伝統資産運用からオルタナティブまで)におけるレギュラトリー関連全般 ②同業務における各種書面審査(ディスクロージャー資料、マーケティング資料、契約書等の対外文書全般) ③外国籍ファンド・オルタナティブ運用(不動産、インフラ、プライベートエクイティ、ヘッジファンド等)に係る各種ドキュメンテーションサポート ④コンプライアンス指導(研修・会議体運営等) ⑤各種規制対応 様々なビジネス課題に対して、主にリーガル面からのサポートを行うセクションです。 上記業務の一部をコアとしてご担当頂きながら、将来的にはチームリーダーとしての役割を期待しています。

  • 応募資格

    <期待する人材イメージ> ■ 必須となる職務経歴 等 金融業界又はアセットマネジメント業界の従事経験を3年程度以上有し、上記の法務・コンプライアンス業務に対して意欲・関心をお持ちの方 ■ 望ましい業務知識 等 ・資産運用業務や金融商品取引法等に関する基本的な知識 ・英文契約書の作成・チェック等の業務経験 ■ 能力・人柄 等 ・ 新しいビジネス課題や問題点を把握し、それを解決することに対する挑戦意欲をお持ちの方 ・ 社内外関係者と良好なリレーションを築け、円滑なコミュニケーションが取れる方  ・ 自分の言葉で論理的に説明できる方 法務面の高い専門性というよりも、大手金融機関での経験等を踏まえたゼネラリスト的素養やマネジメント力を重視します。 また、1年程度を経てリーダーの一人としてチームを牽引できる立場となることを期待するポジションであり、一定のマネジメント経験があると望ましいです。

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引受審査部【引受審査に関する業務】

国内大手総合証券会社
引受審査および上場推薦等に係る審査に関する業務
700万円~1200万円 / リーダー | メンバー

取り扱い転職エージェント

高橋秀雄
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    ※業務内容 ・引受審査に関する業務 ・証券取引所への上場推薦等に係る審査に関する業務

  • 応募資格

    ※人材イメージ: ※期待する人材イメージ ・日系証券会社における引受審査業務経験者(実務5年以上程度) ・4年制大学卒以上 ◆尚可条件 ・証券アナリスト資格またはCFA資格保有の方尚可 ・英語力尚可

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アンチマネーロンダリング・ホールセールコンプライアンス業務

国内大手総合証券会社
AML等のコンプライアンス業務を担って下さい
1000万円~1500万円 / リーダー | メンバー

取り扱い転職エージェント

高橋秀雄
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    ※業務内容 アンチマネーロンダリング・ホールセールコンプライアンス業務を売買管理部、商品法人コンプライアンス部、コンプライアンス統括部に於いて担っていただきます

  • 応募資格

    ※人材イメージ: 必須:コンプライアンス経験 好ましいご経験または知見: ①AML等のコンプライアンスの専門領域の知見 ②外資系大手または日系大手金融機関での業務経験 ③フロント業務の経験・専門的な知見 ④金融商品取引法等関連法令への知見 ⑤英語力(ビジネスレベル) ⑥コンプライアンスに関するシステム活用・導入の経験

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AML統括部にてAML企画/AML推進:VPクラス

クオリティーに優れる有力銀行
AML統括部にてAML/CFTの行内規程、マニュアル制改定、プログラムの管理態勢整備
700万円~1200万円 / 管理職 | リーダー

取り扱い転職エージェント

高橋秀雄
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    【職務内容】 AML統括部において、  ①AML/CFT管理態勢整備(行内規程/マニュアル制改定、プログラム、テスティング含む) ②AML/CFT、反社、その他特殊詐欺/インターネットバンキング不正送金等金融犯罪モニタリングおよび対応 ③②に係るラインマネージメント ④現場指導 ⑤各種報告資料作成 ⑥各種システムベンダー窓口 ⑦その他全般的な次長業務補佐

  • 応募資格

    ※期待する人材像 【経歴】  ①銀行・金融業務全般の業務内容の経験 ②AML/CFT及びコンプライアンス関連業務等に関する経験 【学歴】 大学卒以上 【語学】 英語ができれば尚可 【求めるスキル】 高い倫理観、コミュニケーション能力、PCスキル(Word / Excel / PowerPoint) 中級レベル以上 【その他】 ・日本では対応が遅れているAML/CFT分野において、当行の態勢強化を使命感を持って担っていただける方 ・社会的ニーズ、国際規制を先取りして問題意識を持って自ら意欲的に対処できる方 ・業務は多岐にわたり担当業務以外にも興味を持ちチームワークを重視して活躍したい方

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内部監査

日系の有力な総合証券会社
本社監査チームのメンバーとして、監査対象部署とのインタビュー、監査報告書の作成など内部監査業務をお願いします
600万円~900万円 / メンバー

取り扱い転職エージェント

高橋秀雄
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    ※職務の内容:内部監査業務 本社監査チームのメンバーとして以下業務に従事していただきます。 ・監査対象部署とのインタビュー ・監査報告書の作成 ・その他監査業務全般 ■内部監査部:13名 リモート中心ですが、業務になれるまではフォローします。 ■期待人材像:(求める人材) ・文書作成が苦にならない方 ・チームワークを発揮して業務に取り組める方 ・仕事に対して前向きの姿勢を持っている方 (特に重視したいポイント) ・自分の意見を持っていること。但し、それに固執せず、他人の意見を取り入れられる柔軟性も兼ね備えていること。

  • 応募資格

    <人材イメージ> ・4年生大卒以上 【下記いずれか必須】 ・証券会社で本社部署での勤務経験 ・証券会社で営業店(支店)管理部署での経験がある方 ・CIA(公認内部監査人)をお持ちの方や証券会社での内部監査経験をお持ちの方は歓迎します。

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エクイティー本部各部署をカバーする内部管理責任者

国内大手総合証券会社
エクイティ本部各部署を担当する内部管理責任者
800万円~1500万円 / リーダー | メンバー

取り扱い転職エージェント

牟田口深雪
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    ※業務内容 エクイティ本部各部署を担当する内部管理責任者

  • 応募資格

    ※人材イメージ: ■以下のいずれかに該当する方 ①株式自己勘定取引に関連する法令、取引所規則、協会規則について知見を有し、大手証券会社の内部管理責任者の責務を担える方。 ②内外機関投資家との株式執行業務と、当該業務に関連する法令諸規則について知見を有し、大手証券会社の内部管理責任者の責務を担える方。 ③株式のリサーチセールス業務と、当該業務に関連する法令諸規則について知見を有し、大手証券会社の内部管理責任者の責務を担える方。

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エクイティー本部各部署をカバーする内部管理責任者

国内大手総合証券会社
エクイティ本部各部署を担当する内部管理責任者
800万円~1500万円 / リーダー | メンバー

取り扱い転職エージェント

高橋秀雄
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    ※業務内容 エクイティ本部各部署を担当する内部管理責任者

  • 応募資格

    ※人材イメージ: ■以下のいずれかに該当する方 ①株式自己勘定取引に関連する法令、取引所規則、協会規則について知見を有し、大手証券会社の内部管理責任者の責務を担える方。 ②内外機関投資家との株式執行業務と、当該業務に関連する法令諸規則について知見を有し、大手証券会社の内部管理責任者の責務を担える方。 ③株式のリサーチセールス業務と、当該業務に関連する法令諸規則について知見を有し、大手証券会社の内部管理責任者の責務を担える方。

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日系有力生命保険会社の監査部での課長(専門)ポジション

有力生命保険会社のシステム開発担当SE
日系有力生命保険会社監査部での業務監査、 コンサルティングの実施 監査業務に関する企画業務を担っていただきます
600万円~1100万円 / 管理職

取り扱い転職エージェント

高橋秀雄
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    【業務の内容】 ◆監査(業務監査および代理店監査)の実施 ◆コンサルティングの実施 ◆監査業務に関する企画

  • 応募資格

    【期待する人材イメージ】 【必須条件】 ・内部監査経験(3年以上)または外部監査経験(3年以上) ・金融機関での勤務経験(3年以上) ・論理的な文章作成能力 ・コミュニケーション能力 ・協調性、チームワークを大切にした業務遂行能力 【尚可条件】 ・CIA、CPA保有者 ・保険業界経験者 ・経理、財務、数理、資産運用、リスク管理、システム業などの専門性保有者

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日系有力生命保険会社での監査役会の運営、監査計画の策定を担う専門課長を求めます

日系有力生命保険会社
日系有力生命保険会での監査役会の運営、監査計画の策定、会計監査対応、会計監査対応や予算管理、各種報告対応、インフラ整備、スタッフ管理を担う専門課長
750万円~1100万円 / 管理職 | リーダー

取り扱い転職エージェント

高橋秀雄
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    <業務内容> ①監査役会の運営 スタッフに指示し、監査役会スケジュールの策定、議題案作成、資料のとりまとめ、議事録作成等を実施する。 ②監査役監査の補佐 調査活動、監査役助言・指摘事項の管理、監査報告書の作成、期末監査のサポートを実施する。 ③監査計画の策定 リスク評価に基づく監査重点項目の洗い出し、監査方針・計画の策定、活動計画の提案等を実施する。 ④会計監査対応 会計監査人との調整、監査役による会計監査のサポートを実施する。 ⑤その他管理業務 予算管理、各種報告対応、インフラ整備、スタッフ管理等を実施する。

  • 応募資格

    <期待する人材イメージ> 【必須条件】 ・論理的な文章作成能力 ・コミュニケーション能力 ・タイムマネジメントを含む業務管理能力 ・管理部門での職務経験 ・PCスキル(Word,Excel,PowerPoint)中級 【尚可条件】 ・保険会社、金融機関、監査法人の勤務経験 ・会社法上の機関(監査役会、取締役会等)事務局経験 ・会計、法令等の知識

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AML/CFT領域におけるAIを活用したデータ分析・モデル構築

国内系メガバンク
1000万円~1400万円 / リーダー | メンバー

取り扱い転職エージェント

高橋秀雄
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    【職務内容】 (1)金融犯罪やマネー・ローンダリング等防止に係る内外データの収集/分析、および関連システムに関する企画立案・実行 (2)金融犯罪やマネー・ローンダリング等防止に係るオペレーションのBPR(RPA・AI 等)企画立案・実行 【具体的に】 ・取引モニタリングのデータ分析、モデル構築、運用まで ・AML関連システムの運用保守 ・導入済みAIの運営管理、高度化 【AIの活用状況】 マネロンの観点から、通常と異なる不審な取引を確認・検知するプロセスにおいて、 AIの仕組みを活用して、過去取引実績に基づくリスクスコアを算出し、取引を選別している。 【採用背景】 国際的にAML/CFT高度化への機運が高まっている中、AI・RPA等の先端技術を活用しながら取組中。 今後、より一層の態勢高度化を図っていくにあたり、当分野における人材強化が必要。 【今後】 データ分析を通して、導入済のAIの仕組みを更に発展させることや、現在導入出来ていない領域についても運用開始を検討する等、より一層対応範囲を拡大していきたい。

  • 応募資格

    【期待人材イメージ】 <経験> 【いずれか必須】 ◆金融機関、コンサルティングファーム、システムベンダー、監査法人等において、データ分析や経営管理、戦略企画業務の経験を有する方 ◆同上において、システム企画/開発、RPA・AI導入対応の経験がある方 <スキル・資格> ◆ベンダー資格や情報処理技術者(高度)を有していることが望ましい(CIA、CISA、システム監査技術者やガバナンス関連資格等) ◆ ビジネスレベルでの英語力(TOEIC800点以上が望ましい)

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コンプライアンス企画部にて(1)利益相反管理、(2)FW規制対応、(3)インサイダー取引規制対応

国内系メガバンク
ファイアーウォール規制の見直、利益相反管理やインサイダー取引規制対応高度化などグローバルでの管理やグループ会社管理の更なる強化を担う戦略的な位置づけの部署でのご活躍を頂ける方を求めます
1000万円~1400万円 / リーダー | メンバー

取り扱い転職エージェント

高橋秀雄
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    【職務内容】 以下の3つのチームのいずれかに属し、該当する業務を担当(ローテーションあり)。 (1)利益相反管理、(2)FW規制対応、(3)インサイダー取引規制対応 年次・経験に応じチームリーダー候補としてチームマネジメントに参画されたい。 【具体的例】 (1)利益相反管理 ・M&A案件におけるFA業務・買収ファイナンス・自ら行う投資の利益相反を検証、推進可否等指示 ・新種商品・サービスの利益相反リスクを分析し必要なリスクコントロール策を策定 ・海外拠点・グループ会社における利益相反管理のモニタリングと高度化支援 ・利益相反検証システムの管理・高度化(企画、要件定義、利用マニュアルや関連規程改定等) (2)FW規制対応 ・非公開情報授受規制違反懸念事案の処理(事案調査・外部専門家への相談・当局対応) ・グループ証券会社との兼職・連携の拡大、海外拠点におけるユニバーサルバンク化の企画・支援 ・規制見直しに伴う法的論点の整理・行内関連部署の調整・業界団体や当局からの要請への対応・グループ会社との連携等 (3)インサイダー取引規制対応 ・法人関係情報管理(営業店による登録・解除の支援、政策投資部署との連携) ・M&A実施部署からのインサイダー取引規制対応に関する相談への対応(外部専門家宛相談支援を含む) ・役職員個人による株式の無申請売買、法人関係情報管理不芳事案対応、インサイダー取引懸念事案対応(事案調査・当局対応等) ・規制見直しに伴う行内組織・情報管理態勢変更の支援(パブリック・プライベート組織区分やチャイニーズウォール・ウォールクロス手続の整備)

  • 応募資格

    【期待人材イメージ】 <経験> 【必須】 ◆グローバル企業、大手金融機関、コンサルティングファーム、法律事務所等でのリーガル・コンプライアンスに係る業務経験(2年以上) 【あれば望ましい】 ◆英語での業務経験 ◆M&A関連の業務経験 ◆ストラクチャードファイナンスに係る業務経験 <スキル・資格> 【あれば望ましい】 ◆法学部・法科大学院卒業または弁護士資格保有 ◆ ビジネスレベルの英語力(TOEIC700点以上)

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連結、単体決算(特に銀行決算)法定開示書類等決算関連および税務関連決算・税務申告業務・国際税務業など

有力メガバンク
連結、単体決算(特に銀行決算)、法定開示書類等決算関連および税務関連決算・税務申告業務・国際税務業など税務関連業務
500万円~1200万円 / リーダー | メンバー

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高橋秀雄
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    ◆業務内容 【決算関連業務】 ・連結、単体決算(特に銀行決算)及び法定開示書類等の作成に関わる業務 (IFRSに基づく連結決算業務等を含む) ・適切な会計方針の策定と関連部署・海外拠点指導 ・SOX対応 ・バーゼルⅢ国際資本規制に関わる業務 ・国内外組織再編取引等に係る会計アドバイザリー業務 【税務関連業務】 ・税務関連決算・税務申告業務・国際税務業務 ・税務調査対応 ・国内外組織再編取引等に係る税務アドバイザリー業務 その他タックスプランニング業務

  • 応募資格

    【期待する人材イメージ】 <経験> 【決算関連業務】いずれかの経験必須 ・監査法人での監査・アドバイザリー業務等において3年以上の経験を有する方 ・金融機関等での決算実務において3年以上の経験を有する方 【税務関連業務】いずれかの経験必須 ・税理士法人で税務申告実務・税務アドバイザリー業務等においてを3年以上の経験を有する方 ・金融機関等での税務実務において3年以上の経験を有する方 <スキル・資格> 【決算関連業務】以下のいずれかの資格を保有している方  公認会計士、米国公認会計士 【税務関連業務】以下のいずれかの資格を保有している方  税理士(法人税法を含めた科目合格者を含む)

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市場関連モデルに関する監査

国内系メガバンク
市場関連モデルに関する監査
1000万円~1400万円 / リーダー | メンバー

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高橋秀雄
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    【職務内容】 市場関連モデルに関する監査 ■監査の置かれている立ち位置: 金融機関の内部監査部門の水準として、第一段階(事務不備監査)、第二段階(リスクベース監査)、第三段階(経営監査)の段階別評価が出来ると考えられており、SMBC含めた大手金融機関は現在第二段階~第三段階の間に位置すると評価されている。 一方で、デジタライゼーションの進展により、金融機関の経営環境が急速かつ革新的に変化していることに加え、 社内外のステークホルダーからの要求も従来以上に多様化・高度化していることから、 これまでの第三段階を超えた、内部監査の更なる高度化した段階(第四段階)が存在すると考えられており、 今後大手金融機関はこの第四段階を目指すことが求められている。

  • 応募資格

    【期待人材イメージ】 <経験> (いずれか必須) ・金融機関の監査部門、金融監査法人でモデル監査に従事 ・金融機関のリスク管理部門で市場リスク・流動性リスクのバーゼルⅢに関する計測を実施 (尚可) ・商談可能な英語力(TOEIC800点以上)あれば尚可(海外出張の機会あり) ※一般の市場業務に関する監査に従事する場合あり <スキル・資格> 以下、いずれかのスキルを有すること。 ・確率・統計、金融工学の知識 ・プライシングモデル、市場リスク計測内部モデル、CVA(credit valuation adjustment)、流動性リスク等のリスク計量手法の知識 ・Excel VBA(Visual Basic)等のEUCプログラミング言語の知識

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外国金融機関に対するKYC業務

国内系メガバンク
AML/CFTに関する当行態勢強化と外国金融機関に対するKYC業務を担っていただきます
700万円~1400万円 / リーダー | メンバー

取り扱い転職エージェント

高橋秀雄
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    【職務内容】 外国金融機関に対するKYC業務 ・AML/CFTに関する当行態勢強化に向けた施策の企画立案・実施 ・コルレス銀行の情報収集・リスク分析、KYCデューデリジェスの実施 ・コルレス銀行による当行KYCに対する情報提供 ・KYC業務プロセスの課題分析・改善

  • 応募資格

    【期待する人材イメージ】 <経験> ・金融機関に対するKYC業務の実務を3年以上 (営業部署(一線)か管理部署(二線)かを問わない) <スキル・資格> 1.スキル コルレス業務に関する知見、AML/CFT関連知識 2.資格 TOEIC800点以上 CAMS(アンチマネーロンダリング国際認定資格)保有であれば尚可

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グループコンプライアンス

国内系メガバンク
国内トップクラスの環境で、グローバル基準の海外コンプライアンスをお任せします
1000万円~1400万円 / リーダー | メンバー

取り扱い転職エージェント

高橋秀雄
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    【職務内容】 (1)グループコンプライアンス体制の構築 (2)コンプライアンスプロジェクトの推進 (3)グループ各社の監督・サポートに係る体制構築 【具体的に】 ・本邦銀行法、金商法、情報管理、モニタリング、グループコンプライアンス、企画・会議体運営等の役割 ・グループ会社のリエゾンとして、グループコンプライアンスの在り方を検討し、それを実現する運用等を策定頂く ・リスクアセスメント、モニタリングの管理

  • 応募資格

    【期待人材イメージ】 <経験> (いずれか必須) ・金融機関にて、コンプライアンス関連業務経験がある方 ・コンサルティングファーム、監査法人にて、グローバルコンプライアンスまたはグループコンプライアンス関連の業務経験がある方 <スキル・資格> (必須) ・プロジェクトマネジメント 【採用背景】 当局からの期待、独立性の確保の観点で、コンプライアンス領域の独立性を担保するために、 2020年4月に組織再編を実施。 これまで総務部の中にあったコンプライアンス機能をコンプライアンス部として独立させ、 海外地域のコンプライアンス機能を、コンプライアンス部の部内室とした。 今後は、グローバル起点でグループ会社も巻き込んだ形でのコンプライアンス体制を 整備していく必要性があり、当行Gとして目指すべき体制を検討し、それを実現して いくにあたって、行内には、その経験を持ち、推進していける人材が、多くないこと から、外部採用で、プロジェクトを牽引頂ける方を募集す

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海外リスク管理業務に関わる現地との連携・運営サポート

有力メガバンク
海外拠点(米国、欧州、アジア、その他出資先含む)のリスク管理スタッフと連携し、現地の態勢強化のために東京にて企画・立案する。
700万円~1500万円 / リーダー | メンバー

取り扱い転職エージェント

高橋秀雄
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    ■ミッション、戦略: ・事業部門の健全なリスクテイクをサポートする枠組み作り  <職務内容> 海外拠点(米国、欧州、アジア、その他出資先含む)のリスク管理スタッフと連携し、現地の態勢強化のために東京にて企画・立案する。 (職務例) ・各地域・出資先のリスク管理状況のグループCROを含む東京リスク管理部門役員への総括報告・指示伝達・詳細議論等 ・各地域・出資先のリスク管理に関するグローバル連携・横串比較などの枠組み導入の企画・立案・運営 ・地域リスク管理部署や関連部署の組織改編の企画・立案 ・上記を含むリスク管理のグローバルなガバナンス強化・一体運営推進

  • 応募資格

    ※期待人材イメージ <経験> 【いずれか必須】 ・業界問わず、経営企画・業務企画・財務に関わる業務経験 ・コンサルティング会社において、金融機関向けリスク管理関連の提案に携わるご経験をお持ちの方 ・金融機関フロント部署において、業務推進企画、計数管理、リスク管理 等に携わるご経験をお持ちの方 ・金融機関リスク管理部署において、海外とのリエゾン、海外計数取り纏め、海外規制動向ウォッチ等に携わるご経験をお持ちの方 <スキル・資格> ・ビジネスレベルの英語力(TOEIC800点程度)が必要(業務上使用するため) ■キャリア入行事例: ・東芝、日立製作所、Panasonicなど異業界のメーカー出身者も実績有

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海外コンプライアンス

国内系メガバンク
国内トップクラスの環境で、グローバル基準の海外コンプライアンスをお任せします
1000万円~1400万円 / リーダー | メンバー

取り扱い転職エージェント

高橋秀雄
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    【職務内容】 (1)グループコンプライアンス体制の構築 (2)コンプライアンスプロジェクトの推進 (3)グループ各社の監督・サポートに係る体制構築 【具体的に】 ・本邦銀行法、金商法、情報管理、モニタリング、グループコンプライアンス、企画・会議体運営等の役割 ・グループ会社のリエゾンとして、グループコンプライアンスの在り方を検討し、それを実現する運用等を策定頂く ・リスクアセスメント、モニタリングの管理

  • 応募資格

    【期待人材イメージ】 <経験> (いずれか必須) ・金融機関にて、コンプライアンス関連業務経験がある方 ・コンサルティングファーム、監査法人にて、グローバルコンプライアンスまたはグループコンプライアンス関連の業務経験がある方 ・弁護士事務所にて金融関連法務の業務経験がある方 【あれば尚可】 ・マネジメント経験(プロジェクトマネジメントも含む) <スキル・資格> ・ ビジネスレベルでの英語力(TOEIC800点以上が望ましい) ・弁護士・米国弁護士・内部監査人 <あれば尚可>

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監査に係る分析、評価や改善施策を以って監査手法をG-SIFIs水準に上げるべく専門人材の確保が急務

国内屈指のメガバンクで、リーディングカンパニー
監査に係る分析、品質評価や改善施策の提言による監査のクオリティー向上に資する業務をお任せします
800万円~1200万円 / リーダー | メンバー

取り扱い転職エージェント

高橋秀雄
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    【業務内容】 ・監査態勢全般及び個別監査に係る品質評価 ・品質評価結果の分析、具体的な改善施策の提言 ・監査品質向上に向けた指導、支援 等

  • 応募資格

    【期待人材イメージ】 <経験> 内部監査に係る実務経験5年以上 (事業法人等における監査企画・監査業務、監査法人における内部監査関連コンサルティング・支援業務従事/金融機関勤務・海外勤務経験等あれば尚可) <スキル・資格> 1.スキル コミュニケーション能力、文章(構成)力、論理的思考力 ・中級レベル(TOEIC700点)以上の英語力が望まれる 2.資格 CIA(公認内部監査人)、CISA(公認情報システム監査人)等の監査関連資格(CIAの保有は原則必須)

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金融市場規制、市場関連コンプライアンス業務

日系有力メガバンク
グローバルの金融・市場関連規制等に係る業務態勢整備企画やコンプライアンス体制の維持、改定への対応、およびISDA/CSAその他契約書の締結
700万円~1200万円 / リーダー | メンバー

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高橋秀雄
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    【職務の内容】 (1)本邦及びグローバルの金融・市場関連規制等に係る業務態勢整備企画やコンプライアンス体制の維持、改定への対応  (例:市場コンダクト、ファイアウォール規制、米ボルカールール、FXGlobalCode等) (2)ISDA/CSAその他契約書の締結に係る業務

  • 応募資格

    【期待する人材イメージ】 <経験> 以下の経験を有すること。 ・職務内容(1)に関する金融機関、コンサルティングファーム、弁護士事務所での5年以上の実務経験 ・職務内容(2)に関する実務経験もあれば尚可 <スキル・資格> 1.スキル ・海外含めた幅広い金融市場規制に関する知識 ・専門外のことでも前向きに学び、業務の幅を自ら広げる積極性 ・グローバル規制等の読解、海外拠点とのコミュニケーションが出来る英語力 2.資格 弁護士資格、CAMS認定資格など金融関連資格があれば考慮

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法人営業に関するリスク管理、コンプライアンス運営に関する企画・管理

国内系メガバンク
ホールセール部門における想定されるリスクに対する企画・管理、モニタリング、ルールメイク手法の企画・立案
500万円~1200万円 / リーダー | メンバー

取り扱い転職エージェント

高橋秀雄
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    【業務内容】 国内法人営業に関するリスク管理、コンプライアンス運営に関する企画・管理 【具体的に】 ・中期経営計画で新しい業務推進方針が打ち出される際に、各ビジネスのリスク低減策の洗い出しを実施 ・想定されるリスクに対する管理、モニタリング、ルールメイク手法の立案 ・リスクカテゴリー毎に所管している部署との対応確認、指示、協議、周知レベルの確認

  • 応募資格

    【期待する人材イメージ】 <経験> 金融機関、コンサルティングファーム、監査法人等で、以下のいずれかの経験が5年程度ある方 ・リスク管理業務 ・リスク管理に係るデータ・システム管理に関する企画、導入、運営 ・監査業務 ・コンプライアンス関連業務 ・審査業務 【尚可】 AML対応、コンプライアンス対応知見があれば尚可

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コンプライアンス(利益相反管理、FW規制対応、インサイダー規制対応の何れかのチームマネジメント

日系最有力メガバンク
利益相反管理、FW規制対応、インサイダー規制対応に係るコンプライアンス業務のチームリーダーを担って下さい
800万円~1400万円 / リーダー | メンバー

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高橋秀雄
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    <職務内容> 以下の3つのチームのいずれかに属し、該当する業務を担当(ローテーションあり)。 (1)利益相反管理、(2)FW規制対応、(3)インサイダー取引規制対応 年次・経験に応じチームリーダー候補としてチームマネジメントに参画されたい。 【具体的例】 (1)利益相反管理 ・M&A案件におけるFA業務・買収ファイナンス・自ら行う投資の利益相反を検証、推進可否等指示 ・新種商品・サービスの利益相反リスクを分析し必要なリスクコントロール策を策定 ・海外拠点・グループ会社における利益相反管理のモニタリングと高度化支援 ・利益相反検証システムの管理・高度化(企画、要件定義、利用マニュアルや関連規程改定等) (2)FW規制対応 ・非公開情報授受規制違反懸念事案の処理(事案調査・外部専門家への相談・当局対応) ・グループ証券会社との兼職・連携の拡大、海外拠点におけるユニバーサルバンク化の企画・支援 ・規制見直しに伴う法的論点の整理・行内関連部署の調整・業界団体や当局からの要請への対応・グループ会社との連携等 (3)インサイダー取引規制対応 ・法人関係情報管理(営業店による登録・解除の支援、政策投資部署との連携) ・M&A実施部署からのインサイダー取引規制対応に関する相談への対応(外部専門家宛相談支援を含む) ・役職員個人による株式の無申請売買、法人関係情報管理不芳事案対応、インサイダー取引懸念事案対応(事案調査・当局対応等) ・規制見直しに伴う行内組織・情報管理態勢変更の支援(パブリック・プライベート組織区分やチャイニーズウォール・ウォールクロス手続の整備)

  • 応募資格

    <人材イメージ> <経験> 【必須】 ◆グローバル企業、大手金融機関、コンサルティングファーム、法律事務所等でのリーガル・コンプライアンスに係る業務経験(2年以上) 【あれば望ましい】 ◆英語での業務経験 ◆M&A関連の業務経験 ◆ストラクチャードファイナンスに係る業務経験 <スキル・資格> 【あれば望ましい】 ◆法学部・法科大学院卒業または弁護士資格保有 ◆ ビジネスレベルの英語力(TOEIC700点以上)

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日系最有力アセットマネジメント会社でのコーポレートリスク管理業務

国内系最有力の投信投資顧問会社
日系最有力資産運用会社でのコーポレートリスク管理業務に係る事務局としてCSA、ERM、シードマネー投資の管理およびリスク管理委員会の事務局業務を担って頂きます。
800万円~1200万円 / リーダー | メンバー

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高橋秀雄
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    <業務内容> ■コーポレートリスク管理業務に係る各種施策運営上の事務局業務 ・ CSA(Control Self Assessment) ・ 自己検査 ・ ERM(Enterprise Risk Management) ・コンダクトリスク対応 ■ 東京本社内および国内外子会社のリスク管理状況のモニタリング ■ シードマネー投資の管理 ■ リスク管理委員会の事務局業務 ・ 委員会への報告事項の検討および報告資料の作成 ・ 委員会運営と議事録の作成

  • 応募資格

    【期待人材のイメージ】 ■ご経験:以下のいずれかの領域で5年程度の経験は必須 ①中規模以上の運用会社・大手金融機関でのコーポレートリスク管理業務、内部監査業務 ②監査法人での運用会社に対する保証業務(特に内部統制検証業務)、内部統制構築のアドバイザリー業務 ■知識・スキル ・社内の幅広い関係者との調整を円滑に進めることができる対人関係構築能力 ・新たな事象に対して柔軟な発想と論理的思考の両輪で対応できる能力 ・PowerPoint、Excelの中級スキル ・英語力があれば尚可 ◆期待する人材像 ・長期でコーポレートリスク管理業務への従事を希望する方 ・責任感と積極性のある方。 ・関係者との積極的なコミュニケーションを厭わない方 ・変化を厭わない方を希望します。

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グローバルなAML/CFT監査

国内系メガバンク
グローバルなAML/CFT関連の監査及び監査企画・監査業務
600万円~1500万円 / リーダー | メンバー

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高橋秀雄
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    <職務内容> ・グローバルなAML/CFT(※)対応に関する監査企画業務 ・AML/CFT関連の監査ならびに監査支援業務 (※)Anti-Money Laundering / Countering the Financing of Terrorism

  • 応募資格

    【人材イメージ】 <経験> (必須) 監査部門もしくはリスク管理部門におけるAML/CFT実務経験3年以上 (尚可) 金融機関勤務、海外勤務経験があれば尚可 <スキル・資格> 1.スキル ・CAMS[公認AMLスペシャリスト](CIA[公認内部監査人]、CAMSオーディット保有であれば尚可) ・英語(中級レベル(TOEIC700点)以上、実戦的な会話力があれば尚可) ■期待される人材イメージ 内部監査部門においては監査手法をG-SIFIs水準に上げるべく、専門人材の確保が急務。(社外からの採用及び社内の人材育成) ①加速する環境変化等に対応するべく、リスク変動を即時に把握し、必要に応じて監査を速やかに実施するとともに、監査の内容も状況変化に合わせて迅速かつ柔軟に変更できる態勢(機動的な監査手法)の整備 ②ITインフラ整備及びデータ分析を始めとするITを活用した監査手法の高度化 ③コンダクトリスク低減向けた、従業員の行動に影響を与える企業文化に関する監査 ④経営環境の変化に対応した予測とそれに基づく助言

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遺言信託など相続ビジネスの推進

日系最有力銀行
遺言信託、遺産整理、遺言執行に係る相続コンサルティングにかかる案件支援
500万円~1200万円 / リーダー | メンバー

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高橋秀雄
  • 勤務地

    東京都 / 大阪府 / 愛知県 / 福岡県

  • 仕事内容

    <職務内容> 相続コンサルティングにかかる案件支援 <遺言信託> ・遺言信託受託に向け営業店支援 ・遺言変更に係る営業店支援 ・営業店担当者への教育指導、勉強会主催 <遺産整理> ・遺産整理受任及び財産分与に向け営業店支援 ・財産目録・終了報告等作成、相続人への提示 ・税理士などと連携し、遺産分割協議書作成、納税等のお手伝い ・次世代取引に結びつく付随取引等の提案や獲得に向けての営業店支援 <遺言執行> ・遺言執行に係る営業店支援 ・遺言書の開示、財産目録・終了報告等の作成及び提示 ・税理士等と連携し、納税手続き等のお手伝い ・次世代取引に結びつく付随取引等の提案や獲得に向けての営業店支援

  • 応募資格

    <人材イメージ> <経験> ・相続関連業務についての業務経験を有すること。 (出身業界のイメージ) ・銀行、信託銀行、証券会社、保険会社、税理士・弁護士、司法書士、行政書士等 <スキル・資格> 1.スキル 相続関連業務(同上)に関するスキル 2.資格:以下の資格があれば、尚可 (1)FP資格(FP2級以上、AFP以上)、上級相続診断士等 (2)税理士、司法書士、行政書士 (3)宅建

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