求人検索結果一覧

東京都

【職務内容】 国際部門のアンチマネーロンダリング（AML／CFT）推進 ■海外拠点のAML／CFT態勢強化の支援・指導 ■国内コルレス先方口の管理 ■米国制裁対応　ほか 【配属予定部署／グループ】 グローバルバンキング統括部／業務管理グループ 【キャリア入行の例】 幅広いバックグランドを持った人材が活躍しています。

＜経験＞ 下記、いずれかの業務経験がある方 ・国内外金融機関におけるAML／CFT関連業務経験 ※本部のみならず、部店でのコルレス管理、モニタリング、RFI（情報提供依頼書）対応業務を主体的に行った経験でも可 ・貿易金融関連の実務経験 ＜スキル・資格＞ 英語：ビジネスレベルの英語力（TOEIC800以上）

東京都

【職務内容】 ①トレーダー（為替、金利、債券等） ②運用担当者（債券投資、株式投資、クレジット投資等） ③マーケター／セールストレーダー（為替、デリバティブ） ④デリバティブ商品開発担当者 ⑤市場系コンプライアンス担当者 【配属予定部署／グループ】 市場営業部門各部 【キャリア入行の例】 幅広いバックグランドを持った人材が活躍しています。

＜経験＞ ・職務内容（①～⑤）記載の業務に関する金融機関での３年程度の実務経験、またはそれと同等の経験 ＜スキル・資格＞ １．スキル 　　　市場業務における実務経験 ２．資格 　　　英語力要（TOEIC800点以上）

東京都

【職務内容】 外国金融機関に対するKYC（顧客本人確認）業務 ・AML（アンチマネーロンダリング）/CFT（テロ資金供与対策）に関する当行態勢強化に向けた施策の企画立案・実施 ・コルレス（決済代行）銀行の情報収集・リスク分析、KYCデューデリジェスの実施 ・コルレス銀行による当行KYCに対する情報提供 ・KYC業務プロセスの課題分析・改善 【配属予定部署／グループ】 国際金融法人部　企画グループ　KYCチーム 【キャリア入行の例】 幅広いバックグランドを持った人材が活躍しています。

＜経験＞ ・金融機関に対するKYC業務の実務を３年以上（営業部署（一線）か管理部署（二線）かを問わない） ＜スキル・資格＞ １．スキル 　　　コルレス業務に関する知見、AML/CFT関連知識 ２．資格 　　　TOEIC800点以上 　　　CAMS（アンチマネーロンダリング国際認定資格）保有であれば、なお可

東京都

・個人向け信託・相続業務での内部管理（法令・関連業規制に基づくコンプライアンス体制の整備・監督） ・信託の受託審査、契約管理・帳票点検業務、関連社内規程・マニュアル等の制定・維持 ・監督当局への報告書等の作成・提出 ・SP信託の会社機関運営 ・代理店・委託先管理 ・紛争対応、訴訟・調停等の管理　など マネージャー（部長配下の係長クラス）としての募集となりますが、立上げ期で少人数な組織のため、プレイングマネジャーとして各種書面・報告物等の作成過程から携わって頂きます。 ※数年後には部長も見据えてご経験頂きます。

【必須】 ・銀行、信託銀行での勤務実績5年以上 ・次のうち、個人を対象とする金融業・金融商品に関して、いずれかの実務経験3年以上 -コンプライアンス担当部署での在籍 -リスク管理、審査、投融資企画の担当部署での在籍 ・銀行法、信託業法、金融商品取引法のいずれかの業法への専門的知識 【歓迎】 ・新規業務企画・新商品開発の経験 ・弁護士、税理士、行政書士、司法書士の資格保有 ・法学部、法科大学院卒 【その他】 ・大卒以上

キャリア・ネットワーク株式会社

東京都

・金融商品仲介顧客（IFA法人）の取引にかかる管理業務 ・IFA法人の内部管理体制強化のための周知・指導にかかる業務 ・各種新規取扱商品、サービスにかかる体制の整備（規程、マニュアル類の新設、更新および契約先事業者への周知）にかかる業務 ・金融商品仲介ビジネスにかかる提携先事業者との各種契約・届出対応等の支援 ・新サービス開発や業務効率化、改善にかかるプロジェクト推進

【経験】証券会社・銀行等金融機関における内部管理業務の経験。 以下、尚可経験 ・証券会社における支店総務業務経験 ・証券、銀行等金融機関本部における法令等改正時の社内規則、マニュアル等制改廃実務経験 ・内部管理責任者資格保有

マンパワーグループ株式会社

東京都

オンライン証券における、リーガル・コンプライアンスを担当いただきます。新規サービスのリーガルチェックや、会社のコンプライアンス体制高度化のための業務をお任せします。 【具体的には】 ・新規サービスのリーガルチェック（金商法、金融庁監督指針、日証協諸規則、会社法、個人情報保護法等） ・金融庁等の当局対応業務、各種業登録 ・M＆A関連業務 ・契約書レビュー、社内規程の整備、ビジネスサイドからの質問対応 ・AML/CFT関連業務 ・信託関連業務 【ポジションの魅力】 ・オンライン証券であるため、金融＋ITという専門性の高い2分野の業務が経験できます。 ・他社との業務提携、新サービスの増加、多様なグループ会社の存在により、幅広い業務を扱えます。 ・親会社（HD）の業務に携わる機会（ガバナンス関連業務、株主総会対応等）もあります。 ・会社の規模が大きすぎないため、社員同士の顔が見える距離であるとともに、業務が細分化されすぎていないため、全体を見通して働けます。 ・穏やかな社員が多く、社風が良いです。 【キャリアパス】 ・金融機関であり、リーガル・コンプライアンスの視点は非常に重要になるため、将来的には経営に近い立場でアドバイスを行うことが考えられます。 ・多様なグループ会社があるため、希望の分野に応じた業務に関わるチャンスがあります。

・企業法務（法律事務所もしくはインハウス）の経験 ・弁護士経験3年以上（弁護士になる前に一定期間企業での勤務経験がある場合などは別途考慮させていただきます） 【尚可要件】 ・金融業界の勤務経験 ・金融関連業務の経験 ・英語力（読み書き）

株式会社マーキュリースタッフィング

東京都

オンライン証券における、リーガル・コンプライアンスを担当いただきます。新規サービスのリーガルチェックや、会社のコンプライアンス体制高度化のための業務をお任せします。 具体的には、 ・新規サービスのリーガルチェック（金商法、金融庁監督指針、日証協諸規則、会社法、個人情報保護法等） ・金融庁等の当局対応業務、各種業登録 ・M&A関連業務 ・契約書レビュー、社内規程の整備、ビジネスサイドからの質問対応 ・AML/CFT関連業務 ・信託関連業務

【必須】 ・弁護士経験3年以上（弁護士になる前に一定期間企業での勤務経験がある場合等は別途考慮させていただきます） ・企業法務の経験があること（法律事務所における経験かインハウスとしての経験かは問いません） 【歓迎】 ・金融関連業務の経験がある方 ・金融機関での勤務経験がある方 ・英語で読み書きができる方 【その他】 ・大卒以上

キャリア・ネットワーク株式会社

東京都

投資法人ならびに資産運用会社の各種法務コンプライアンス・ガバナンス業務及び総務業務全般の実務及び運営を担当します。 コンプライアンス関連業務については、コンプライアンスオフィサーとの密なコミュニケーションにより円滑な運営を担います。 1.監督官庁及び業界団体の渉外対応 ・融庁・国交省及び不動産証券化協会等への各種届出、報告、及び社内周知 ・資産運用会社のライセンス対応（新規取得、検証等） 2.ガバナンス対応 ・投資法人の投資主総会、役員会、コンプライアンス委員会、投資委員会、資産運用会社の取締役、投資委員会等、重要な意思決定機関の運営 ・ESG委員会等、社内横断的かつ重要な会議体の運営 3.コンプライアンス対応 ・コンプライアンスプログラム及び検査対応等、コンプライアンスオフィサーとの連携による各種実務業務の運営 ・CIO/CFO（業務リスク管理責任者）との連携によるビジネスリスクの管理 ・親会社との連携やグローバルコンプライアンス業務への対応 【募集背景】 ・業容拡大の中でコンプライアンス、総務関連業務の強化、安定運用の維持 ・経験に応じ部長職での採用やパフォーマンスを踏まえた上での早期登用の可能性もあり

【必須条件】 <経験> ・法務・コンプライアンス業務の経験 ・部下マネジメント経験 ・Word/エクセル/パワーポイントの基本操作 【希望条件】 <経験> ・REITを含む資産運用会社の法務関連業務 ・金融機関等での法務コンプライアンス関連業務 ・事業会社での株主総会や役員会等の運営実務 ・弁護士資格 ・ビジネス英語（読み書きが主） 【求める人物像】 ・コミュニケーション能力・説明能力の高い方 ・マネジメント志向、成長志向があり、変化に対して前向きに取組める方 ・正確で着実な業務遂行ができる方 ・挑戦心が豊かな方 ・指示待ちとならず自ら率先して業務を遂行して行ける方 ・テキパキとでき、積極的且つ前向きな方（自ら情報発信する方） ・チームプレイヤー 【その他】 ・大卒以上

キャリア・ネットワーク株式会社

東京都

チームリーダーおよびマネージャーのサポートを受けながら、支社・本社に関する各種コンプライアンス関連業務に携わっていただきます。 コンプライアンスチームの主な業務内容は次のとおりです。 ・米国本社へのコンプライアンス関連報告の作成 ・各種コンプライアンス・チェック業務 ・反社/マネー・ローンダリング対策に関する諸対応 ・懲戒委員会事務局業務・倫理委員会事務局業務 ・法令改正対応等、コンプライアンス態勢の整備・運用など

・コンプライアンス/法務/企画/リスク管理等の経験3年以上 ・PCスキル：ワード・エクセル・パワーポイント・アクセスに関する基礎的スキル ・英語力：英文での読み書きが出来るレベル 【歓迎】 ・金融業界（特に生保）の経験があれば尚可 ・生命保険業に関する経験・知識および法令に関する知識があれば尚可 【その他】 ・大卒以上

キャリア・ネットワーク株式会社

東京都

【業務の内容】 ◆お客様からのご相談に関する以下事項等へのご対応 　①苦情対応の進捗状況レポート作成（週次）　②システムへの苦情詳細登録 　③苦情分析資料作成（月次・四半期）　④代理店との苦情情報連携業務（四半期） 　⑤苦情把握漏れ防止に係る社内への苦情報告依頼業務 　⑥お客さまの声に基づく改善検討会議の運営（業務改善策および再発防止策の立案・策定） 　⑦コンプライアンス委員会資料の作成 　⑧その他苦情関連および顧客対応関連社則等の改廃　等

<期待人材イメージ> ［必須要件］ ◇金融機関での勤務経験（正社員）３年以上 ◇PCスキル（Word・Excel・PowerPoint）中級レベル ［歓迎要件] ◇銀行窓販での実務経験

株式会社ウィルビー

東京都

〇当社業務に係る内部監査業務を担当 ・業務監査：当社業務（ホールセール、リテール、コーポレート）に係る統制の有効性検証

（必須条件） 〇以下のいずれかの経験がある方 ・金融機関（総合証券、外資系証券が望ましい）の業務監査経験者 ・監査法人における内部監査業務経験者 ・投資銀行におけるコンプライアンス業務・リスク管理業務経験があり、内部監査に興味の ある方。 （歓迎条件） ・公認内部監査人（CIA) ・システム情報監査人（CISA) ・一種証券外務員/内部管理責任者 ・英語（ビジネスレベル）

株式会社Apex

東京都

〇当社業務に係る内部監査業務を担当 ・業務監査：当社業務（ホールセール、リテール、コーポレート）に係る統制の有効性検証

（必須条件） 〇以下のいずれかの経験がある方 ・金融機関（総合証券、外資系証券が望ましい）の業務監査経験者 ・監査法人における内部監査業務経験者 ・投資銀行におけるコンプライアンス業務・リスク管理業務経験があり、内部監査に興味の ある方。 （歓迎条件） ・公認内部監査人（CIA) ・システム情報監査人（CISA) ・一種証券外務員/内部管理責任者 ・英語（ビジネスレベル）

株式会社Apex

東京都

・法律相談への対応 ・契約書等のレビュー・ドラフト ・訴訟その他紛争への対応 ・外部弁護士との折衝 ・法令調査・情報発信業務 ・社内重要会議の運営業務 ・訴訟管理業務 ・その他の法務部門の運営にかかわる諸業務

・四大卒以上 ・事業会社（金融機関尚可）における 　法務・コンプライアンス業務経験者 ・企業法務やドキュメンテーションの経験　歓迎 ・不動産取引関連の各種資格・スキル保有者　尚可 ・英語力　尚可 ・コミュニケーション能力のある方 ・チームワーカー

株式会社サン・ヒューマン・リソース

東京都

【職務内容】 株式アナリストレポート等の審査業務 ◇具体的には、法令に準拠した記載になっているか、誤記載等の審査、クオリティ管理 ■所属は、グルーバルリサーチ部門／情報企画部

【期待する人材イメージ】：適性により、アナリストレポートの全体的なクオリティ向上のための指導者的役割を担っていただくことも想定 ■必須条件 ・証券アナリスト業務経験またはアナリストレポート審査業務経験のいずれかをお持ち　 　の方、もしくは、金融系企業における広告審査業務経験者 ・PCスキル：Excel、Word、PowerPointの一般的知識 ・内部管理責任者資格（入社後に取得可） 【歓迎条件】 ・証券アナリスト資格保有者 ・英文資料の読解力のある方 ■早朝勤務ができる方歓迎。 　早朝勤務の方については、退社時間を早くすることで調整します。 　この場合、夜の残業はありません。

株式会社ウィルビー

東京都

私募不動産ファンド／私募REIT運用会社における法務・コンプライアンス関連業務をご担当いただきます。 ・金商業者（投資運用）としての法務業務企画。 ・各種社内規程、規則等の管理、立案。 ・監督官庁及び所属協会関連業務。 ・利益相反管理を始めとするコンプライアンス関連業務。 ・コンプライアンス委員会の運営。 グループ全体の信用力を背景にポートフォリオを拡大中。大型案件やバリューアップ案件など様々な投資案件に取り組める環境があります。事業規模の拡大に伴い、責任あるポジションへのキャリアアップも可能です。

・法務または金融不動産関連業務のご経験を有する方。 ・不動産アセットマネジメント会社等における業務経験あれば尚可。 ・金融商品取引業者でのコンプライアンス実務経験あれば尚可。 ・宅地建物取引士、不動産証券化マスター資格あれば尚可。 ＊法科大学院を修了し司法試験受験をされていた方等のポテンシャル採用も可。 ■無限のポテンシャルで挑戦を後押し。 約5兆円という業界トップクラスの資産規模を有する同社は、企業の設備投資、公共事業、環境関連事業など幅広いフィールドで、リースの枠を超えた多様な事業を展開している。 金融と商流を融合させ、先進的なソリューションを実現し、ダイナミックにビジネスを動かしていく。その先には、想像をはるかに超える刺激と事業を動かす楽しさ、そして人としての大きな成長があるはずだ。 ■ネットワークを活かした新たな価値を創造。 同社はリースをコア事業としながら、グローバルアセット事業、環境エネルギー事業、不動産関連事業、医療・介護事業などリースにとどまらない様々な分野へ事業領域を拡大している。さらに同金融グループの広範なネットワークや、多くの企業と戦略的に提携したアライアンスも形成している。こうしたネットワークを効果的に活用し、モノやサービスといったエレメントを相互に結びつけ、新たなソリューションを産み出していく。「未来価値の創造」、そこに同社のビジネスの醍醐味がある。 ■世界を動かし、世界を導く。 企業競争のグローバル化や、新興国市場の成長を背景に、海外に進出する企業が増えている。企業の海外事業戦略を積極的にサポートするために、同社は海外ネットワークを拡大している。海外拠点数は現在25ヶ所。サービスの拡充を図るため、スタッフの数も大幅に増員している。また、特に新興国において新たな市場を自ら切り拓くため、各国で開催される商談会などのイベントにも積極的に参加している。同社では、語学研修や海外に派遣する「海外トレーニー」など、グローバル事業を支える社員の育成プログラムを充実させている。世界を舞台にチャレンジできるチャンスが同社にはある。

ニューベリービジネスコンサルティング株式会社

東京都

【職務内容】 売買管理部（売買審査・当局照会・内部者取引監視に関する業務） ◆以下業務 株式取引等の売買審査業務 当局照会対応業務 内部者取引監視業務

【人材イメージ】 ◆証券会社での業務経験を有する方 　・ディーラー、トレーダーの経験5年以上 　・リテール部門であれば、株式営業の経験を重視 上記人材ニーズ概要の業務経験が5年以上ある方

株式会社ウィルビー

東京都

<職務内容> 株式取引等の売買審査業務 当局照会対応業務 内部者取引監視業務

<期待人材イメージ> 証券会社での業務経験 　・ディーラー、トレーダーの経験5年以上 　・リテール部門であれば、株式営業の経験を重視 上記ニーズ概要の業務経験が5年以上ある方

株式会社ウィルビー

東京都

※職務の内容： ・全国営業店の支店検査業務に従事していただきます ・コンプライアンスに係る実務、およびコンプライアンスに係るモニタリング全般を担当していただきます

<人材イメージ> ・4年制大卒以上 ・金融商品取引法、協会諸規則等に精通し、金融機関での監査業務経験のある方 ・国内出張が可能な方（月1～2回／1週間程度） 月1～2回出張できる方を希望します。（検査は1店舗あたり1週間程度） ◆主な業務は全国各支店の支店検査業務となります。 コンプラ業務に加え、証券でのリテール経験のある方は尚可です。

株式会社ウィルビー

東京都

※職務の内容： ・全国営業店の支店検査業務に従事していただきます ・コンプライアンスに係る実務、およびコンプライアンスに係るモニタリング全般を担当していただきます

<人材イメージ> ・4年制大卒以上 ・金融商品取引法、協会諸規則等に精通し、金融機関での監査業務経験のある方 ・国内出張が可能な方（月1～2回／1週間程度） ◆主な業務は全国各支店の支店検査業務となります。 コンプラ業務に加え、証券でのリテール経験のある方は尚可です。 月1～2回出張できる方を希望します。（検査は1店舗あたり1週間程度）

株式会社ウィルビー

東京都

■海外地域のコンプライアンス機能を、コンプライアンス部の部内室として2020年4月に創設した戦略部門。 今後は、グローバル起点でグループ会社も巻き込んだ形でのコンプライアンス体制を 整備していく必要性があります。 しかし、その経験を持ち、推進していける人材を強化が急務となる為、プロジェクトを牽引頂ける方を募集する運びとなった。 【キャリアパス】 海外コンプライアンスG、コンプライアンスG間での異動の他、 グループ各社のコンプライアンス部門や、海外赴任等も展望できる可能性があります。 【魅力】 ・国内トップクラスの環境で、グローバル基準のコンプライアンス体制構築、高度化に携われる ・国内のグループ会社各社と協働しつつ、グローバル基準でのコンプライアンス体制を一から構築できる <職務内容> (1)グローバルコンプライアンス体制の構築 (2)グローバルプロジェクトの推進 (3)地域コンプライアンス室の監督・サポート (4)各地域（含む本店）での施策の横展開 【具体的に】 ・海外地域コンプライアンスのリエゾンとしての役割 ・各地域コンプライアンス室との連携やフレームワーク体制の整備 ・リスクアセスメント、モニタリングの管理 ・地域軸ではなく、機能別で横串を通した施策・プロジェクト推進

<期待する人材イメージ> ＜経験＞ （いずれか必須） ・金融機関にて、コンプライアンス関連業務経験がある方 ・コンサルティングファーム、監査法人にて、グローバルコンプライアンスまたはグループコンプライアンス関連の業務経験がある方

株式会社ウィルビー

東京都

【職務内容】 (1)グループコンプライアンス体制の構築 (2)コンプライアンスプロジェクトの推進 (3)グループ各社の監督・サポートに係る体制構築 【具体的に】 ・本邦銀行法、金商法、情報管理、モニタリング、グループコンプライアンス、企画・会議体運営等の役割 ・グループ会社のリエゾンとして、グループコンプライアンスの在り方を検討し、それを実現する運用等を策定頂く ・リスクアセスメント、モニタリングの管理

【人材イメージ】 ＜経験＞ （いずれか必須） ・金融機関にて、コンプライアンス関連業務経験がある方 ・コンサルティングファーム、監査法人にて、グローバルコンプライアンスまたはグループコンプライアンス関連の業務経験がある方 ＜スキル・資格＞ （必須） ・プロジェクトマネジメント

株式会社ウィルビー

東京都

※職務内容 1. グローバル・マーケッツ及び商品マーケティング部門ホールセール部門と海外拠点におけるコンプライアンス態勢の整備・維持（研修を含む）及び法令遵守状況の監督に関する業務 2. 商品性確認及び商品説明、広告等に係る審査・監督に関する業務 3. グローバル・マーケッツ及び商品マーケティング部門ホールセール部門と海外拠点における証券事故、不正事件、及び紛争等の調査に関する業務

<人材イメージ> ・商品部門またはホールセール部門でのコンプライアンス経験必須。 （日系証券会社での勤務経験があれば尚可） ・英語ビジネスレベル

株式会社ウィルビー

東京都

【職務内容】 (1)金融犯罪やマネー・ローンダリング等防止に係る内外データの収集／分析、および関連システムに関する企画立案・実行 (2)金融犯罪やマネー・ローンダリング等防止に係るオペレーションのBPR（RPA・AI 等）企画立案・実行 【具体的に】 ・取引モニタリングのデータ分析、モデル構築、運用まで ・AML関連システムの運用保守 ・導入済みAIの運営管理、高度化 【AIの活用状況】 マネロンの観点から、通常と異なる不審な取引を確認・検知するプロセスにおいて、 AIの仕組みを活用して、過去取引実績に基づくリスクスコアを算出し、取引を選別している。 【今後】 データ分析を通して、導入済のAIの仕組みを更に発展させることや、現在導入出来ていない領域についても運用開始を検討する等、より一層対応範囲を拡大していきたい。

【期待人材イメージ】 ＜経験＞ 【いずれか必須】 ◆金融機関、コンサルティングファーム、システムベンダー、監査法人等において、データ分析や経営管理、戦略企画業務の経験を有する方 ◆同上において、システム企画／開発、RPA・AI導入対応の経験がある方 ＜スキル・資格＞ ◆ベンダー資格や情報処理技術者（高度）を有していることが望ましい（CIA、CISA、システム監査技術者やガバナンス関連資格等） ◆ ビジネスレベルでの英語力（TOEIC800点以上が望ましい）

株式会社ウィルビー

東京都

<職務内容> ◆海外出資先に対する内部管理業務全般 ・海外出資先における内部管理業務（特にAML/CFT関連） ・国内・現地の金融監督当局との対応窓口 など海外現地のコンプライアンス周りをご対応頂きます。

※人材イメージ ＜経験＞ 以下、いずれかの経験を有すること。 ●金融庁・日銀で、個別行の金融監督業務を３年以上経験 ●金融機関の海外拠点での内部管理業務（特にAML/CFT業務）を３年以上経験 ＜スキル・資格＞ 英語圏での帰国子女・海外留学・海外駐在の経験者は優遇

株式会社ウィルビー

東京都

【業務内容】 ・監査態勢全般及び個別監査に係る品質評価 ・品質評価結果の分析、具体的な改善施策の提言 ・監査品質向上に向けた指導、支援　等

【期待人材イメージ】 ＜経験＞ 内部監査に係る実務経験5年以上 （事業法人等における監査企画・監査業務、監査法人における内部監査関連コンサルティング・支援業務従事／金融機関勤務・海外勤務経験等あれば尚可） ＜スキル・資格＞ １．スキル コミュニケーション能力、文章（構成）力、論理的思考力 ・中級レベル（TOEIC700点）以上の英語力が望まれる ２．資格 CIA（公認内部監査人）、CISA（公認情報システム監査人）等の監査関連資格（CIAの保有は原則必須）

株式会社ウィルビー

東京都

<職務内容> ・グローバルなAML/CFT（※）対応に関する監査企画業務 ・AML/CFT関連の監査ならびに監査支援業務 （※）Anti-Money Laundering / Countering the Financing of Terrorism

【人材イメージ】 ＜経験＞ （必須） 監査部門もしくはリスク管理部門におけるAML/CFT実務経験３年以上 （尚可） 金融機関勤務、海外勤務経験があれば尚可 ＜スキル・資格＞ １．スキル ・CAMS[公認AMLスペシャリスト]（CIA[公認内部監査人]、CAMSオーディット保有であれば尚可） ・英語（中級レベル（TOEIC700点）以上、実戦的な会話力があれば尚可）

株式会社ウィルビー

東京都

【職務内容】コンプライアンスの企画・立案、態勢整備 ※具体的には以下 ・コンプライアンス委員会事務局 ・コンプライアンスプログラム・お客さま保護計画・FDアクションプラン等の計画管理 ・コンプライアンスマニュアル整備、コンプライアンス研修等コンプライアンスの推進 ・各種規制対応にかかる態勢整備

【期待する人材像】 ※以下のいずれかの経験 １，運用会社・金融機関でのコンプライアンスに係わる業務経験 ２，運用会社での販売用資料・目論見書・運用報告書等の文書審査業務経験 ※知識など 関連法令（金商法、投信法、協会規則等）の知識 英語力が高ければ尚可。

株式会社ウィルビー

東京都

【職務内容】コンプライアンスの企画・立案、態勢整備 ※具体的には以下 ・コンプライアンス委員会事務局 ・コンプライアンスプログラム・お客さま保護計画・FDアクションプラン等の計画管理 ・コンプライアンスマニュアル整備、コンプライアンス研修等コンプライアンスの推進 ・各種規制対応にかかる態勢整備

【期待する人材像】 ※以下のいずれかの経験 １，運用会社・金融機関でのコンプライアンスに係わる業務経験 ２，運用会社での販売用資料・目論見書・運用報告書等の文書審査業務経験 ※知識など 関連法令（金商法、投信法、協会規則等）の知識 英語力が高ければ尚可。

株式会社ウィルビー

東京都

【職務内容】 （1）本社関連を主とする法務・コンプライアンス業務（営業店関連含む） ・コンプライアンス態勢、マニュアル、社内ルールの策定実行（コミッティ運営を含む） ・国内外金融規制についての対応・社内周知 ・コンプライアンス・プログラムの遂行管理 ・コンプライアンス研修企画実行 ・経営戦略、新商品開発、営業に関する法令解釈・判断 ・新商品の検証 ・営業企画、商品開発、オペレーション等各種照会対応 ・契約書、顧客向け資料等のレビュー・審査及び助言 ・法令等違反事案・証券事故に係る調査・対応 ・当局対応本社対象部（営業店含む）への臨店検査の実施、本社自主点検チェック（営業店自店検査チェック含む） 　　　結果のレビューおよび改善指導 （2）AMLおよび反社会的勢力対応関連業務 ・マネー・ロンダリング及びびテロ資金供与対策に係る企画、立案、業務管理 ・マネー・ロンダリング及びテロ資金供与対策に係るモニタリング ・マネー・ロンダリング及びテロ資金供与対策に係る諸官庁等への報告ハイリスク・ビジネス、取引等のモニタリング ・不当要求防止関連業務 （3）部内他のチームのサポート等（適宜）

【必須】 　・金融商品取引法等、日本の証券関連法制に関する理解があること　 　・証券会社等金融機関での法務・コンプライアンス業務又は法律事務所での金融関連法務業務経験3年程度以上 （弁護士、カウンセル、リーガルオフィサー、コンプライアンスオフィサー、パラリーガル等） ・弁護士資格 　・Word & Excel等のPCスキル　 　・卓越したコミュニケーション能力 　・社内外／相手を問わず良好な関係を築くことができる方 【求める人物像】 ・コミュニケーション能力、適応力の高い方 ・何事にも意欲的に取り組んで頂ける方 ・柔軟性のある方 【資格】 ・日本証券業協会内部管理責任者資格保有者（または当資格を速やかに取得可能な知識を有すること） 【その他】 ・大卒以上 ・男女不問

株式会社ダンネット

東京都

【業務内容】 ・監査態勢全般及び個別監査に係る品質評価 ・品質評価結果の分析、具体的な改善施策の提言 ・監査品質向上に向けた指導、支援　等

【期待人材イメージ】 ＜経験＞ 内部監査に係る実務経験5年以上 （事業法人等における監査企画・監査業務、監査法人における内部監査関連コンサルティング・支援業務従事／金融機関勤務・海外勤務経験等あれば尚可） ＜スキル・資格＞ １．スキル コミュニケーション能力、文章（構成）力、論理的思考力 ・中級レベル（TOEIC700点）以上の英語力が望まれる ２．資格 CIA（公認内部監査人）、CISA（公認情報システム監査人）等の監査関連資格（CIAの保有は原則必須）

株式会社ウィルビー

東京都

<業務内容> リスク・コンプライアンス部において、証券コンプライアンスの実務に携わるほか、コンプライアンス態勢の高度化に向けた施策の企画・実行までをご担当いただきます。 【主な業務内容】 ・不公正取引の監視・チェック業務、株式売買審査、当局への届出業務 ・重要経営機関のひとつである「コンプライアンス委員会」（全執行役員で構成）の資料作成・取りまとめ及び運営 ・マネロン・テロ資金供与防止態勢の充実、海外子会社管理など、コンプライアンス態勢の高度化に向けた企画の立案と実務の運営 ・IFA（金融商品仲介業者）扱い顧客に係る営業考査（取引審査、勧誘実態調査、業務指導）

<求める人材イメージ> 【求める人物像】 ・法令諸規則の遵守のみならず、新規ビジネスの立ち上げなど、柔軟な発想をもって業務に取り組むことができる人材 ・社内のさまざまな部署と的確にコミュニケーションができ、協働できる人材 【必須経験・能力】 ・証券会社または銀行において、コンプライアンス業務に従事した経験 【歓迎経験・能力】 ・売買審査や不公正取引監視の経験 ・証券会社における支店総務・営業考査等の経験 ・CAMS（公認AMLスペシャリスト）資格保有者

株式会社ウィルビー

東京都

<業務内容> リスク・コンプライアンス部において、証券コンプライアンスの実務に携わるほか、コンプライアンス態勢の高度化に向けた施策の企画・実行までをご担当いただきます。 【主な業務内容】 ・不公正取引の監視・チェック業務、株式売買審査、当局への届出業務 ・重要経営機関のひとつである「コンプライアンス委員会」（全執行役員で構成）の資料作成・取りまとめ及び運営 ・マネロン・テロ資金供与防止態勢の充実、海外子会社管理など、コンプライアンス態勢の高度化に向けた企画の立案と実務の運営 ・IFA（金融商品仲介業者）扱い顧客に係る営業考査（取引審査、勧誘実態調査、業務指導）

<求める人材イメージ> 【求める人物像】 ・法令諸規則の遵守のみならず、新規ビジネスの立ち上げなど、柔軟な発想をもって業務に取り組むことができる人材 ・社内のさまざまな部署と的確にコミュニケーションができ、協働できる人材 【必須経験・能力】 ・証券会社または銀行において、コンプライアンス業務に従事した経験 【歓迎経験・能力】 ・売買審査や不公正取引監視の経験 ・証券会社における支店総務・営業考査等の経験 ・CAMS（公認AMLスペシャリスト）資格保有者

株式会社ウィルビー

東京都

【職務内容】 (1)グループコンプライアンス体制の構築 (2)コンプライアンスプロジェクトの推進 (3)グループ各社の監督・サポートに係る体制構築

【人材イメージ】 ＜経験＞ （いずれか必須） ・金融機関にて、コンプライアンス関連業務経験がある方 ・コンサルティングファーム、監査法人にて、グローバルコンプライアンスまたはグループコンプライアンス関連の業務経験がある方 ＜スキル・資格＞ （必須） ・プロジェクトマネジメント

株式会社ウィルビー

東京都

■海外地域のコンプライアンス機能を、コンプライアンス部の部内室として2020年4月に創設した戦略部門。 今後は、グローバル起点でグループ会社も巻き込んだ形でのコンプライアンス体制を 整備していく必要性があります。 しかし、その経験を持ち、推進していける人材を強化が急務となる為、プロジェクトを牽引頂ける方を募集する運びとなった。 【キャリアパス】 海外コンプライアンスG、コンプライアンスG間での異動の他、 グループ各社のコンプライアンス部門や、海外赴任等も展望できる可能性があります。 【魅力】 ・国内トップクラスの環境で、グローバル基準のコンプライアンス体制構築、高度化に携われる ・国内のグループ会社各社と協働しつつ、グローバル基準でのコンプライアンス体制を一から構築できる <職務内容> (1)グローバルコンプライアンス体制の構築 (2)グローバルプロジェクトの推進 (3)地域コンプライアンス室の監督・サポート (4)各地域（含む本店）での施策の横展開 【具体的に】 ・海外地域コンプライアンスのリエゾンとしての役割 ・各地域コンプライアンス室との連携やフレームワーク体制の整備 ・リスクアセスメント、モニタリングの管理 ・地域軸ではなく、機能別で横串を通した施策・プロジェクト推進

<期待する人材イメージ> ＜経験＞ （いずれか必須） ・金融機関にて、コンプライアンス関連業務経験がある方 ・コンサルティングファーム、監査法人にて、グローバルコンプライアンスまたはグループコンプライアンス関連の業務経験がある方

株式会社ウィルビー

東京都

※職務内容 1. グローバル・マーケッツ及び商品マーケティング部門ホールセール部門と海外拠点におけるコンプライアンス態勢の整備・維持（研修を含む）及び法令遵守状況の監督に関する業務 2. 商品性確認及び商品説明、広告等に係る審査・監督に関する業務 3. グローバル・マーケッツ及び商品マーケティング部門ホールセール部門と海外拠点における証券事故、不正事件、及び紛争等の調査に関する業務

<人材イメージ> ・商品部門またはホールセール部門でのコンプライアンス経験必須。 （日系証券会社での勤務経験があれば尚可） ・英語ビジネスレベル

株式会社ウィルビー

東京都

社内の関連部署と連携・調整しながら、当社が投資運用業としての適切なコンプライアンス・リスク管理体制の構築と、その遂行が果たせるよう担当者としての役割を担っていただきたいと考えております。以下のうち、ご経験等に応じた業務をご担当いただきます。 　・投資運用業の業務に関する法務相談、法律事務所との折衝 　・販売用資料などの広告審査、その他契約書審査等の実施、指導 　・上記以外のコンプライアンス業務(法令順守全般、当局対応) 　・顧客及び社内ガイドライン遵守状況のチェック、 　・リスクアセスメントの実施、情報セキュリティ体制の整備、新商品の審査、 　・BCP対応、ホールディングスとの調整、等

【必須要件】 　・投資運用業としてのコンプライアンス、法務業務等の実務経験者 　・または、銀行、証券等におけるコンプライアンス、法務業務等の実務経験者 　・社会人経験5～15年程度(40代前半までを想定) ※特に以下に該当される方は歓迎 　・関係法令(金融商品取引法、投信協会、投資顧問業協会ルール)への精通 　・運用ガイドラインチェック等、リスク管理の経験があれば尚可 上記参照 英語力があれば尚可(TOEIC650以上) 対象年齢：28~37歳程度

株式会社東京キャリア・サーチ(金融サーチファーム)

東京都

社内の関連部署と連携・調整しながら、当社が投資運用業としての適切なコンプライアンス・リスク管理体制の構築と、その遂行が果たせるよう、コンプライアンス部門の、担当者・管理者の役割を担っていただきたいと考えております。 　・投資運用業の業務に関する法務相談、法律事務所との折衝 　・販売用資料などの広告審査、その他契約書審査等の実施、指導 　・上記以外のコンプライアンス業務(法令順守全般、当局対応)

<必須要件> 　・社会人年次3～10年程度(～30代前半を想定) ・同業他社(投信・投資顧問)にて、商品(公募投信)の組成もしくは販売用資料作成の経験者をお持ちで、今後はリーガル・コンプライアンスでのキャリア形成を強く希望される方 <優遇条件>　(以下に該当される方は特に歓迎) 　・法律のバックグラウンド(法学部出身等)をお持ちの方は尚可 年齢：25~32歳程度

株式会社東京キャリア・サーチ(金融サーチファーム)