リーガル・コンプライアンス×駅徒歩5分の転職・求人検索結果

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■保険関係の支払、保全、引受における法的判断の提供 ■約款、事業方法書の確認、精査 ■各種契約書の確認、精査 ■訴訟、金融ADR対応

■弁護士資格を有している方（同等の経験をお持ちの方でも可） ■事業会社の法務部門で10年以上の法務実務経験をお持ちの方（弁護士事務所で事業会社案件を通算10年以上経験されている方でも可）

株式会社マーキュリースタッフィング

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運用会社におけるグローバルコンプライアンス業務等 ・東京本社におけるグローバル金融規制に対する遵守態勢の構築、運営 ・グローバル金融規制動向のリサーチ体制の構築、運営 ・海外拠点コンプライアンス部門との連携を通じたグローバル体制の構築、運営 ・上記に関する各種コンプライアンス施策の企画立案、推進

以下のいずれかの経験がある方 ・金融機関でのリーガル・コンプライアンスに係わる業務経験 ・海外留学または海外勤務経験のある弁護士 （金融機関の海外拠点または外資系運用会社でのリーガル・コンプライアンスに係わる業務経験があれば尚可） 知識・スキル等 ・英語力（海外拠点スタッフとディスカッションできるレベル） ・グローバル金融規制、海外当局(SEC, FCA,等)の知識 （国内関連法令(金商法、投信法、投信協会規則等)の知識があれば尚可） その他 ・グローバル金融規制に対する社内遵守態勢を構築できる企画立案力およびプロジェクト管理力のある方 ・コンプライアンス業務および知識・スキル獲得に積極的・意欲的に取り組み、部署を超えた円滑なコミュニケーション・調整ができる方

株式会社ウィルハーツ

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・金融商品仲介顧客（IFA法人）の取引にかかる管理業務 ・IFA法人の内部管理体制強化のための周知・指導にかかる業務 ・各種新規取扱商品、サービスにかかる体制の整備（規程、マニュアル類の新設、更新および契約先事業者への周知）にかかる業務 ・金融商品仲介ビジネスにかかる提携先事業者との各種契約・届出対応等の支援 ・新サービス開発や業務効率化、改善にかかるプロジェクト推進

【経験】証券会社・銀行等金融機関における内部管理業務の経験。 以下、尚可経験 ・証券会社における支店総務業務経験 ・証券、銀行等金融機関本部における法令等改正時の社内規則、マニュアル等制改廃実務経験 ・内部管理責任者資格保有

マンパワーグループ株式会社

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◇資産運用会社の法務・コンプライアンス部門における以下業務 ※将来的な管理職候補を求めております。 ■契約書レビュー及び交渉/締結の支援 ■国内籍の投資信託及び投資一任業務並びに第二種金融商品取引業に係る国内外の規制についての調査及び対応支援 ■金融庁や投資信託協会、投資顧問業協会との折衝 ■現場部署からの法令等に係る照会に対する回答 ■運用財産の運用に関するモニタリング ■役職員の有価証券取引に関する管理 ■AML/CFT規則に関する対応 ■コンプライアンスに関する社内規則の制改定 ※チーム人員：9名

■資産運用会社での契約書（英文契約書を含む）作成・審査・交渉の実務経験者 ■投資信託及び投資一任業務、投資助言業務、第二種金融商品取引業に適用される国内外の規制への知識がある方 ■金融機関でコンプライアンス業務の経験が5年以上ある方も応募可（英文作成・読解力は必須）

株式会社ウエストンキャリア

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■コンプライアンス態勢の整備・推進 ■コンプライアンス・プログラムの企画・運営 ■他部署へのコンプライアンスに関するアドバイス

以下両方の経験・スキルを満たす方 ・金融機関（保険、銀行など）で5年以上の勤務経験がある方 ・法学部出身・ビジネス実務法務検定など、法律に関する基礎知識をお持ちの方 【歓迎】 ・生命保険会社での勤務経験をお持ちの方 ・コンプライアンス・監査業務経験のある方 ・ワード、パワーポイント等による資料作成に長けている方 ・高いコミュニケーションスキルを有する方 ・ロジカルシンキングができる方

株式会社マーキュリースタッフィング

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■海外現地法人等のマネー・ローンダリング（AML/CFT）対策にかかる態勢整備全般 ■海外現地法人等のマネー・ローンダリング（AML/CFT）対策にかかる実務上の指導・助言 （リスク評価、取引モニタリングなど）

＜必須＞※以下のいずれかの経験があること ■銀行または証券会社での海外マネー・ローンダリング対策業務の経験（3年以上） ■金融庁、財務省、コンサルティング会社などでのマネー・ローンダリング対策に関する指導・助言にかかる業務の経験（3年以上） ＜その他＞ ◇海外現地のネイティブとビジネス会話が可能な方、および、上記実務を行う上で必要とされる英語の読解力がある方 ◇PCスキル（Microsoft Excel・Access・PowerPoint・Word、但しVBAやプログラミングまでは求めない） ◇法令・ガイドライン等に対する高い理解力 ◇グループ会社や他社とコミュニケーションを図りながら業務を遂行できる方

株式会社ウエストンキャリア

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■ホールセール・ビジネス全般(プライマリー/セカンダリー）の個別案件サポート（法規制遵守、利益相反対応等） ■コンプライアンス態勢整備支援・運営（利益相反対応についてはグループ各社と連携） ■マーケットに係るコンプライアンス業務（エクイティ/フィクストインカム） ■コンプライアンス対象となるビジネスにはクロスボーダー領域（海外ビジネス）も含む

【必須】 ■以下のいずれかの経験者 ＊証券会社でのホールセール・ビジネス経験（コンプライアンスまたはフロント経験） ＊金融機関（証券以外含む）や法律事務所などでのコンプライアンス関連の業務経験 ■フロントはじめ関連部署への的確な助言を行うコミュニケーション能力 ■各種調整・交渉におけるストレス耐性 ■最新の規制動向をフォローする感度、専門性を意識した知識欲 ■英語力（読み書き） 【尚可】 ◇証券会社でのホールセール・コンプライアンス業務の経験者 ◇個別案件でのフロントからの相談等に対応できるプロダクト知識 ◇規制当局との直接的な交渉経験（各種検査対応含む） ◇関連諸規制に関する実務使用に耐えうる知識 ◇関係者の利害関係を踏まえ、譲れない一線を保持しつつ問題解決に向けて粘り強くかつ建設的に議論をまとめ上げていく調整力 ◇英語力（ビジネスレベル）

株式会社ウエストンキャリア

東京都 ／ 神奈川県 ／ 千葉県 ／ 埼玉県 ／ 大阪府 ／ 京都府 ／ 兵庫県 ／ 滋賀県 …

・全国に展開する支店において、総務業務（経費処理、予算・実績管理、労務管理等）、コンプライアンス業務全般に従事していただきます

・大学卒以上 ・証券外務員一種保有 ・証券会社での引受審査/上場審査業務経験者

マンパワーグループ株式会社

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◆コンプライアンス・プログラム等の策定、実施、進捗管理 ◆マネー・ローンダリングおよびテロ資金供与対策にかかる業務 ◆個人情報保護に関する業務 ◆コンプライアンス違反疑義対応 ◆コンプライアンスに係る各種チェック業務 ◆コンプライアンス・モニタリング業務(計画策定・データ作成・分析・評価) ◆内部通報制度の整備および運営 ◆コンプライアンス委員会等各種委員会の事務局 ◆米国本社へのレポーティング／米国本社プロジェクト対応 ※マネージャーは部門長を補佐しながら、スタッフについてはマネージャーを補佐しながらチームの状況に応じて上記の業務を担当頂きます。 ※担当範囲は相談しながら決めてきます。また、将来的には業務のローテーションにより幅広い業務に携わっていただくことも可能です。

【必須要件】 ◆学歴：大学卒業以上 ◆最適年齢：スタッフ(30代後半まで)、マネージャー(45歳位まで) ◆保険会社その他金融機関での各種管理業務の経験 　※30歳以上の場合、コンプライアンスの経験が必要 ◆英語にアレルギーがなく、継続的に英語力を高める気持ちがある方 （業務によって異なりますが、使用頻度・範囲は限定的です） ◆倫理観があり円滑なコミュニケーション能力がある方 ◆PC基本スキル（ワード、エクセル、パワーポイント） ◆コミュニケーション（文章力、プレゼンテーション能力） 【歓迎する経験、スキル】 ◆以下の経験、スキルがあれば尚可 ・保険会社その他金融機関でのコンプライアンスに係る業務経験 ・生命保険のコンプライアンス・監査等に係る資格 ・英語力（E-mail、報告資料の英訳、日常会話程度）

株式会社保険キャリア

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・法律相談への対応 ・契約書等のレビュー・ドラフト ・訴訟その他紛争への対応 ・外部弁護士との折衝 ・法令調査・情報発信業務 ・社内重要会議の運営業務 ・訴訟管理業務 ・その他の法務部門の運営にかかわる諸業務

・四大卒以上 ・事業会社（金融機関尚可）における 　法務・コンプライアンス業務経験者 ・企業法務やドキュメンテーションの経験　歓迎 ・不動産取引関連の各種資格・スキル保有者　尚可 ・英語力　尚可 ・コミュニケーション能力のある方 ・チームワーカー

株式会社サン・ヒューマン・リソース

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【職務目的】 ◆コンプライアンス部は、会社全体のコンプライアンスの推進、保険募集管理、AML/CFT等金融犯罪の防止、インシデント対応等幅広い業務を担当しています。 ◆各種規制環境の変化や会社の成長に伴いコンプライアンス部門の強化が必要となっているため、知識・経験を有する人材を求めています。 【担当職務】 ◆インシデント・不祥事故対応（受付・調査・報告書・当局報告） ◆保険業務コンプライアンスに関する相談・照会・企画等対応 ◆コンプライアンス関連ポリシー・マニュアル等の策定、プロセスの整備 ◆代理店・営業部門からの個別照会対応 ◆リスク評価、モニタリング・テスティング業務 ◆コンプライアンス・プラン、コンプライアンス関連委員会の事務局 ◆親会社への定期・臨時報告、委員会資料および各種資料の作成および報告等

◆学歴：大学卒業 ◆最適年齢：40代半ばまで ◆生命保険会社におけるコンプライアンス領域の業務経験（2年以上） 　※年齢に応じた経験年数・経験内容が必要 ◆ビジネスレベル（読み書き、会話）の英語力 ◆保険業法、監督指針等の知識 ◆インシデント・不祥事故対応の経験 【歓迎する経験、スキル】 ◆個人情報保護法、AML等保険業法以外の法令に関する知識・業務経験があれば尚可

株式会社保険キャリア

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◇マネー・ローンダリング等防止態勢を強化するための施策の立案や、その実行・検証等を担当していただきます。 ■マネー・ローンダリング及びテロ資金供与対策（AML/CFT）に係る企画・管理・推進 ■反社会的勢力の排除に係る企画・管理・推進 ■取引モニタリング及び疑わしい取引の届出 ■定期レビュー等、継続的顧客管理業務

【必須】 ■証券会社および投資銀行におけるコンプライアンス管理または売買審査業務の経験 ■日本証券業協会　内部管理責任者資格保有 （保有していない場合は、入社後に速やかに取得していただきます） 【尚可】 ◇証券会社および投資銀行におけるホールセールに係る取引の仕組みの経験・知識 ◇英語力（英文読解レベル）

株式会社ウエストンキャリア

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◆海外現法のコンプライアンス担当者と連携し、下記の業務を通じて、グローバル・コンプライアンス運営に貢献します。 (1) コンプライアンスに関する当社及び当社グループの枠組み構築・維持 (2) 社内や親会社、海外現法との関係者との円滑なコミュニケーション 【具体的な業務内容】 ※担当またはそのサポートをして頂くことを想定 ■グループ全体にかかる各種プロジェクトの推進（法令対応に係る社内及びグループ会社間の連携・調整、社内ルール草案作成や承認権限者/会議体への説明資料作成） ■担当する海外現法のコンプライアンス態勢の年次モニタリング及び評価、報告書作成 ■担当する海外現法からのコンプライアンス事項問合せに関して社内リエゾン、コンプライアンス違反懸念事象の調査・報告 ■担当する海外現法におけるコンプライアンス運営に係る定期的情報収集と文書や情報の体系的管理 ■グループの海外当局報告（定型業務）

【必須条件】※以下のいずれかに該当する方 ■金融機関で海外現法に係るコンプライアンス業務の経験がある方 ■証券会社でホールセール・コンプライアンス業務の経験がある方 【必要スキル】 ■ビジネスレベルの英語力 ■社内規程や社内文書作成レベルの日本語力 ■MSワード、パワーポイントを使った文書作成スキル ■スケジュール感を持って、関係者と交渉し、プロジェクトを推進する能力 ■複数のタスクを同時並行して進める能力、フットワークの良さ

株式会社ウエストンキャリア

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ポジション1.業務内容: ・資産運用会社におけるコンプライアンス全般業務 ・コンプライアンス管理体制の整備・運営・高度化 ・情報管理業務、AML/CFT等管理業務、利益相反管理業務他 ポジション2.業務内容 ・コンプライアンスの企画・立案、態勢整備（コンプライアンス委員会事務局） ・コンプライアンスプログラム・お客さま保護計画・FDアクションプランなどの計画管理 ・コンプライアンスマニュアル整備、コンプライアンス研修等コンプライアンスの推進 ・国内外規制対応にかかる調査・態勢整備

ポジション1.求める人材イメージ： ・上限40才程度 ・運用会社・金融機関・一般企業での内部管理業務経験 ・コンプライアンスに係わる業務経験があれば尚可 ・関連法令（金商法、投信法、協会規則等）の知識 ・英語力が高ければ尚可 ・コンプライアンス業務に積極的・意欲的に取り組み、部署を超えたコミュニケーション・調整ができる方 ポジション2.求める人材イメージ： ・上限40才程度 以下のいずれかの経験 ・運用会社・金融機関・一般企業でのコンプライアンスに係わる業務経験 ・運用会社での売買審査業務あるいは販売用資料・目論見書等の文書審査業務経験 ・関連法令（金商法、投信法、協会規則等）の知識 ・英語力が高ければ尚可 ・規制動向や業界環境の変化にかかる調査とその対応を含むコンプライアンス業務に積極的・意欲的に取り組み、部署を超えたコミュニケーション・調整ができる方

株式会社ウィルハーツ

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◇大手信託銀行の内部監査部門での以下業務 ■海外拠点(国内含む)における、AML(アンチマネーロンダリング) / CFT(テロ資金供与対策)の監査、企画支援業務 ■金融機関におけるAML/CFTリスク管理態勢機能「三つの防衛線（three lines of defense）」のうち、「第3の防衛線」に係る業務 ※本人希望のうえ、将来的に海外拠点に駐在する可能性もあります。 （ニューヨーク・ロンドン・シンガポール・バンコク現法など）

【必須】 ■金融機関もしくは監査法人・コンサル会社等や当局関連で、AML/CFT関連業務に携わった経験がある方 ■英語力ビジネスレベル（国内監査も含みますが、グローバルな視点を有する方を歓迎します） 【尚可】 ◇銀行・信託銀行の内部監査部門やコンプライアンス部門で、AML/CFT監査の実務経験がある方 ◇企画セクションにおける運営面のコントロールや、コンプライアンスやリスク管理の経験があれば尚歓迎 ◇CAMS（公認AMLスペシャリスト）、CIA（公認内部監査人）資格保持者

株式会社ウエストンキャリア

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◇トレードサベーランス（取引モニタリング、指導等）

■証券会社での売買管理、取引モニタリング等、コンプライアンス経験者 ■エクイティトレーダー、セールス経験者 ■RPA（ロボティック・プロセス・オートメーション）経験者 ■理数系大学卒業者 ＜歓迎＞ ◇上記要件を複数満たす方 ◇MOS（マイクロソフト オフィス スペシャリスト）、情報処理関連資格 ◇証券アナリスト、CFA資格 ◇英語力（ビジネスレベル）

株式会社ウエストンキャリア

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コンプライアンス統括グループ法務部において、市場・デリバティブ分野を中心とした証券法務全般をご担当頂きます。（As/VP/Directorクラス) 当投資銀行は、最高の金融サービスを提供するために、国籍、性別、年齢、キャリア、ライフスタイル等の違いに関わらず、多様な個性を尊重し、"違い"を新たな競争力に変えて、成長を続けます。「個々社員の可能性の追求」とは、能力とやる気のある人が正当に評価され、その可能性を最大限発揮できる場を提供します。「個性の融合」とは、オープンでフラットなコミュニケーションを通じて、プロ集団に化学反応を起こし、革新的なビジネスを創出します。 「働き方の変革」とは、多様な働き方を実現することで、個人の幸せと会社の成長の両立を目指します。 また、「ダイバーシティーケーション」を先んじて推進しています。管理職女性比率を2016年3月末までに13.7％を達成し、女性管理職の育成やフォローとして、各層への育成プログラム等を実施しています。また、両立支援においてもワーキングマザーのネットワークや育児・介護のコンシェルジュ（相談窓口）の設置等、制度面の充実とともに両立社員を支援する運営を行っています。

・証券会社（または銀行）における証券法務（市場、デリバティブ、ISDA）の経験があること。　 ・弁護士資格必須。 ・ビジネスレベルの英語力あれば尚可。

ニューベリービジネスコンサルティング株式会社

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国内アセットマネジメント会社でのリーガル担当マネージャー ■投資信託等の商品組成における法的検討、契約書法務審査 ■コンプライアンス

■金融商品取引業（アセットマネジメント、証券会社等）でのご経験 ■法務経験、コンプラアンス経験（特に法務経験があれば尚可） ■PCスキル（Word、Excel（関数）） ■英語力（メール、契約書） ※商品組成に対応された経験がある方は歓迎します。 【歓迎】 ・弁護士資格

株式会社マーキュリースタッフィング

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資産運用会社におけるグローバルコンプライアンス業務等 ■本社（東京）におけるグローバル金融規制に対する遵守態勢の構築、運営 ■グローバル金融規制動向のリサーチ体制の構築、運営 ■海外拠点コンプライアンス部門との連携を通じたグローバル体制の構築、運営 ■上記に関する各種コンプライアンス施策の企画立案、推進

【経験】 ■以下いずれかの経験がある方 ・金融機関でのリーガル・コンプライアンスに係わる業務経験 ・海外留学または海外勤務経験のある弁護士（金融機関の海外拠点または外資系運用会社でのリーガル・コンプライアンスに係わる業務経験があれば尚可） 【知識・スキル】 ・英語力（海外拠点スタッフとディスカッション可能なレベル） ・グローバル金融規制、海外当局（SEC, FCA等）の知識 （国内関連法令（金商法、投信法、投信協会規則等）の知識があれば尚可） ・グローバル金融規制に対する社内遵守態勢を構築できる企画立案力およびプロジェクト管理力のある方 ・コンプライアンス業務および知識・スキル獲得に積極的・意欲的に取り組み、部署を超えた円滑なコミュニケーション・調整ができる方

株式会社マーキュリースタッフィング

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◇外国籍投信のドキュメンテーション業務および国内外投信のクライアントサポート業務 ■外国籍投信のドキュメンテーション業務（オルタナティブファンドを含む） ■外国籍投信の受発注サポート（運用会社との連絡窓口等） ■既存取扱いファンドのメンテナンス業務（顧客向けレポーティング等のクライアントサポート業務） ■AML等の各種制度対応業務

【必須】 ■外国籍投信のドキュメンテーション業務 ■私募ファンドのクライアントサポート業務（年金向けレポーティング業務等） ■英語ビジネスレベル（契約書や目論見書が読み込めるレベル）

株式会社ウエストンキャリア

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コンプライアンス部は、会社全体のコンプライアンスの推進、保険募集管理、AML/CFT等金融犯罪の防止、インシデント対応等幅広い業務を担当しています。 各種規制環境の変化や会社の成長に伴いコンプライアンス部門の強化が必要となっているため、知識・経験を有する人材を求めています。 【担当職務】 ◆個人情報保護に関する規程整備 ◆個人情報漏洩事案の対応（受付・調査・原因分析・再発防止・当局報告） ◆個人情報保護管理のリスク評価、モニタリング・テスティング業務、企画・推進 ◆代理店・営業部門からの個別照会対応 ◆親会社への定期・臨時報告、委員会資料および各種資料の作成および報告等知識、経験に応じて担当

◆学歴：大学卒業 ◆最適年齢：40代半ばまで ◆金融機関における個人情報保護、情報セキュリティ関連の業務経験 ◆保険業法、監督指針等の知識 ◆インシデント・不祥事故対応の経験 【歓迎する経験、スキル】 ◆以下の経験、スキルがあれば尚可 ・英語の業務上使用経験 （資料読解、メール等でのやりとりなど。WEB会議での応答、資料作成経験あれば尚可）

株式会社保険キャリア

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・契約書やその他資料に関するコンプライアンス・チェック ・コンプライアンス指導 ・当局対応（法令、申請、届出、報告等） ・社内規則等の整備 ・法律相談に係る対応

・証券ビジネス、投資顧問ビジネス、または実物資産ビジネスにおいて、5 年以上の コンプライアンス業務の経験を有する方。 （コンプライアンス業務を幅広く執行・管理できる方歓迎） ・貢献意欲が高い方。 ・【語学力】 日本語： ネイティブ 英語力： 中級以上 （海外の運用会社との間で締結する契約書等のチェックを遂行するため、読み書きではそれなりのレベルが要求されます。） ・内部管理責任者資格のある方 （金融コンプライアンス関連の資格があれば尚可）。

ニューベリービジネスコンサルティング株式会社

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代理店管理の領域において、以下のいずれかの業務を担当。 ①代理店委託登録に関する事務処理 ②生命保険代理店の販売手数料に関する企画・事務全般 ③上記に関するシステム開発企画 ※その他、事務企画・改善提案、電話・メールによる確認業務・照会対応等の各種代理店管理事務にも携わっていただきます。 ※コンプライアンス／リスク対応に関する事務等にも携わっていただく場合があります。

【必須要件】 ◆学歴：大卒以上 ◆最適年齢：30代半ばまで ◆以下のいずれかの経験のある方 　・金融機関における事務または営業経験 　・保険会社における事務または営業経験 　・保険代理店における事務または営業経験 　・保険代理店における募集管理経験 ※年齢に応じた経験年数が必要。転職回数の多い方は不可。 【歓迎する経験、スキル】 ◆以下の経験、スキルがあれば尚可 ・エクセルスキル（関数等を活用した正確なデータ管理） ・事務企画、改善提案等の積極的な提言ができる「プラス思考」のマインド ・コミュニケーションスキル（多様な専門人材と協力しながらの業務遂行）

株式会社保険キャリア

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◇金融機関にとっての重要施策である、マネー・ローンダリング防止（AML）や金融犯罪対策の専門部署での業務です。AMLの管理態勢を強化するための様々な企画立案や、その実行・検証等を担当して頂きます。 【具体的な業務内容】 ■リスクの「3線防衛」の2線部署としてのマネー・ローンダリングの全社方針や検証及び研修の計画 ■銀行の商品・サービスやお客さま属性等に内在するマネー・ローンダリングリスクの低減策の実行 ■IT統制策など策定・実行 ※当社グループではAML共通のシステムやポリシーを有しており、グループ各銀行や子会社の本部業務のほか、グループ各銀行の営業店にも影響を及ぼす仕事です。 ※グループ各社を統括し、全社的に通ずる企画立案・運用を行っています。企画立案は、各商品サービスの所管部署と協議を行い、全社的な戦略を推進する提案を行って頂きます。

【必須】※以下、いずれかのご経験をお持ちの方 ■金融機関の本部にてAMLに関する業務経験 ■金融機関の部店にてコルレス管理、モニタリング、RFI（情報依頼書）対応業務を主体的に行ったご経験 ■コンサルティングファームにて、金融業界へのAMLに対するコンサルティング経験

株式会社ウエストンキャリア

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販売代理店の募集管理領域において、以下の業務をおまかせします。 ◆生命保険の募集に関する不祥事案調査（販売代理店・お客様宛） ◆業務進捗管理、報告書作成、当局届出事案管理、各種法令対応 ◆再発・未然防止に向けた募集コンプライアンス教育、体制整備の企画・運営　等

【必須要件】 ◆学歴：大卒以上 ◆最適年齢：40代前半まで ◆以下のいずれかの経験（年齢に応じた経験年数が必要） ・保険会社における不祥事案調査の経験 ・保険会社や代理店における募集コンプライアンスの経験 ・生命保険会社における代理店営業（募集コンプライアンス指導）の経験 【歓迎する経験、スキル】 ◆以下の経験、スキルがあれば尚可 ・コミュニケーションスキル（とくに傾聴スキル） ・論理的思考力（不祥事案の原因究明） ・安定感、継続力（コツコツ前向きに業務をすすめる力）

株式会社保険キャリア

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◇当行およびグループ各社を対象とする内部監査業務（IT、コンプライアンス、AML/CFT、リスク管理等） ■リスクアセスメント及び監査計画の立案 ■オンサイトモニタリング ■オフサイトモニタリング ■監査報告（報告書作成、会議での報告等） ＊担当領域毎のチーム（5〜6名）に属し、年間2〜3本程度の監査を担当いただきます。担当領域（チーム）はご経験、ご希望を踏まえ決定いたします。 ＊監査対象領域は、ITガバナンス、ITセキュリティ、コンプライアンス、AML/CFT管理、自己資本比率規制、等 ＊監査対象部署は、システム部門、コンプライアンス部門、リスク管理部門、財務部門等

【必須】以下のいずれかのご経験をお持ちの方 ■金融機関における内部監査業務経験 ■金融機関におけるシステム関連部署、コンプライアンス管理部署、リスク管理部署・AML/CFT管理部署等での業務経験 ■システム会社・コンサルティング会社・監査法人等におけるシステム・コンプライアンス・リスク管理・AML/CFT管理等に係る金融機関向けアドバイザリー業務、又はコンサルティング業務経験 【歓迎】以下のいずれかの資格を保有または同等の知見のある方 ・公認内部監査人（CIA） ・公認情報システム監査人（CISA） ・システム監査技術者（AU） ・公認AMLスペシャリスト（CAMS） ・AML/CFTオーディター

株式会社ウエストンキャリア

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◇オルタナティブ運用に係る以下ミドル業務（リスク管理・モニタリング） ■運用受託先選定時の(※)オペレーショナル・デューデリジェンス ・投資候補先の投資関連オペレーション ・リスク管理 ・コンプライアンス ・ガバナンス態勢に関する調査/分析 ■投資実行後の投資ファンド・案件の定量/定性モニタリング ■投資先ファンド・案件のリスク状況等の分析/報告（含む資料作成） ■運用受託先との運用態勢にかかる協議 (※)オペレーショナルデューデリジェンス（ODD）とは、投資対象ファンドのオペレーションについてリスクの観点から調査鑑定を行うことで、的確な投資対象の選定とともに貴重な投資資産の保護に資するものです。

【必須】 ■金融機関等にて投融資に係る業務経験がある方（オルタナティブ資産に関する経験あれば尚可） ■業務上、英語でのコミュニケーション経験がある方（海外在住・留学経験があれば尚可） 【歓迎】 ◇資産運用会社や信託銀行において、以下のいずれかの経験がある方（複数の経験があれば尚可） ・顧客対応（クライアントサービス、カスタマーサービス） ・投資一任オペレーション ・ファンドオンボーディング（プロジェクトマネジメント） ・プロバイダー管理 ・ファンド・ポートフォリオマネジャー（サポート的位置付けでも可） ・リスク分析（定性分析の経験尚可） ・機関投資家向けリレーションシップマネジメント

株式会社ウエストンキャリア

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ご経験やご希望に応じ、以下の業務に携わっていただきます。 ■法務業務　　 ・契約書の作成・点検　　 ・社内諸規程の整備・点検　　 ・各部門からの法務相談に対する対応　　 ・訴訟・ADRなどの対応　　 ・個人情報保護関連業務　　 ・その他保険事業および事業会社における法務業務 ■コンプライアンス業務　　 ・コンプライアンス態勢・ルールの整備および推進　　 ・コンプライアンス研修　　 ・広告等の点検・管理　　 ・マネーロンダリング・テロ資金等に関する整備・対応　　 ・事件・事故に関する調査などの対応　　 ・監督官庁や関連団体への対応　　 ・その他保険事業および事業会社におけるコンプライアンス業務

■金融機関（銀行・証券・保険など）や事業会社において、コンプライアンスや法務関連の業務経験（2年以上）を有する方 【歓迎】 ■生命保険会社・損害保険会社・少額短期保険会社・共済等において、下記の実務経験をお持ちの方 ・コンプライアンス関連業務 ・法務関連業務 ・代理店管理、契約管理に関する業務 ■法科大学院修了の方 ■金融機関および事業会社における法務・コンプライアンスの知識や経験をお持ちの方

株式会社マーキュリースタッフィング

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◇公的年金積立金の管理・運用機関における以下業務について、最初は法務専門職員（プロ職）のサポート・アドミを担当し、経験を積んでいただきます。 （1）法務リスクの管理の企画、立案及び調整に関する業務 （2）契約その他の業務の法令的な確認に関する業務 （3）訴訟及び紛争への対応に関する業務 【業務内容詳細】 ■契約書関連に関する業務（作成、審査、交渉） ■国内・海外訴訟の管理に関する業務（国内・海外法律事務所、資産管理機関等との連携） ■法務ノウハウの構築に関する業務 ■国内・海外法律事務所の管理に関する業務（国内・海外法律事務所との円滑な業務構築のための連携業務、弁護士報酬等の管理業務） ■研修関連に関する業務（研修の企画、実施） ■その他法務室の業務運営に必要な業務 ※弁護士在籍者数：4名

■一般企業法務に関心があること（リーガルのバックグラウンド） ■海外の関係機関等とのメール等によるコミュニケーションが可能な英語力を有すること ■公的機関または民間企業等における3年以上の実務経験を有すること ■企業法務部・法律事務所における実務経験があれば尚可

株式会社ウエストンキャリア

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◆契約書のレビュー・ドラフト（NDA、システム開発委託を含む各種業務委託、業務提携、代理店契約、売買、賃貸借等） ◆各部門、グループ会社からの法律相談対応・支援 ◆知的財産（主に商標権）の管理 ◆利益相反取引の管理 ◆株主総会等の運営 ◆契約締結に関する社内諸手続の管理・運用

【必須要件】 ◆大学卒 ◆最適年齢：35歳位まで ◆企業の法務部門における法務職の経験（３年以上） ◆各種契約書の作成・審査経験

株式会社保険キャリア

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◇大手信託銀行の内部監査部門での以下業務 ■海外拠点における内部監査業務 （現地ナショナルスタッフと連携した管理・運営、オフサイトモニタリング） ■海外拠点と本店との窓口調整対応 ■海外拠点の往査業務（海外出張） ※本人希望のうえ、将来的に海外拠点に駐在する可能性もあります。 （ニューヨーク・ロンドン・上海・シンガポール・バンコク現法など）

【必須】 ■金融機関にて海外関連業務の経験がある方（海外駐在は不問） ■英語力ビジネスレベル （現地ナショナルスタッフとのコミュニケーションを円滑に行うことができるレベル） ■本店との窓口調整機能が行えるレベルの方 ■コミュニケーション力や対人折衝能力がある方 【尚可】 ◇銀行・信託銀行にて海外監査または類する業務（コンプライアンス、リスク管理、内部統制等）の経験がある方 ◇上記に加え、当局（金融庁・日本銀行）やコンサル会社・監査法人等での海外監査に関する業務の経験がある方 ◇公認内部監査人（CIA）等の監査資格保持者

株式会社ウエストンキャリア

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下記の中から複数の業務をご担当いただきます。 【コンプライアンス】 ・投資信託・投資顧問（伝統資産運用からオルタナティブまで）におけるレギュラトリー関連全般 ・同業務における各種書面審査（広告、ディスクロージャー資料、マーケティング資料等の対外文書全般） ・コンプライアンス指導（社内ルールの整備、研修・会議体運営等） ・法令・自主ルール等の規制対応 【法務】 ・契約書審査 ・外国籍ファンド・オルタナティブ運用（不動産、インフラ、プライベートエクイティ、ヘッジファンド等）のストラクチャリング・ドキュメンテーションチェック

【経験】 ・金融業界又はアセットマネジメント業界での経験（※）を有し、上記法務・コンプライアンス業務に対して意欲・関心をお持ちの方 （※）法務・コンプライアンス業務の経験に限りません。資産運用のフロント業務、ミドルバック業務、商品企画・組成業務等の経験を歓迎します。 【知識・スキル】 ・資産運用業務や金融商品取引法等に関する基本的な知識 ・英文契約書の作成・チェック等の業務経験があれば尚可 ・PCスキル中級（Word,Excel,PowerPoint等の基本的なスキル） ・英語力（主に読解）

株式会社マーキュリースタッフィング

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◇投資銀行業務やマーケット業務を行う部署を対象とした業務遂行状況のモニタリング及びコンプライアンス態勢構築の支援

【必須】 ■証券会社でのホールセール・ビジネス経験者（コンプライアンスまたはフロント経験） ■フロントはじめ関連部署への的確な発信、対話が出来るコミュニケーション能力 ■最新の規制動向をフォローする感度、専門性を意識した知識欲 ■PC基礎スキル（Word, Excel, PowerPoint） ■英語力（読み書き） 【尚可】 ◇証券会社におけるモニタリング経験 ◇規制当局との直接的な交渉経験（各種検査対応含む） ◇関連諸規制に関する実務使用に耐えうる知識 ◇PCスキル（Excel, VBA, Access等） ◇英語力（ビジネスレベル）

株式会社ウエストンキャリア

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下記の中から複数の業務をご担当いただきます。 また、将来的にはグループリーダーとしての役割も期待します。 【コンプライアンス】 ・ 投資信託・投資顧問（伝統資産運用からオルタナティブまで）におけるレギュラトリー関連全般 ・ 同業務における各種書面審査（広告、ディスクロージャー資料、マーケティング資料等の対外文書全般） ・ コンプライアンス指導（社内ルールの整備、研修・会議体運営等） ・ 法令・自主ルール等の規制対応 【法務】 ・ 契約書審査 ・外国籍ファンド・オルタナティブ運用（不動産、インフラ、プライベートエクイティ、ヘッジファンド等）のストラクチャリング・ドキュメンテーションチェック

【経験】 ・上記の資産運用に係る法務・コンプライアンス業務、ミドルバック業務で、2年程度以上の経験を有し、上記職務に対して意欲・関心をお持ちの方　（アセットマネジメント会社、ファンド会社、信託銀行、カストディ、保険会社での経験をお持ちの方を想定） 【知識・スキル】 ・資産運用業務や金融商品取引法等に関する基本的な知識 ・英文契約書の作成・チェック等の業務経験があれば尚可 ・PCスキル中級（Word,Excel,PowerPoint等の基本的なスキル） ・英語力（主に読解） ・マネジメント経験があれば尚可

株式会社マーキュリースタッフィング

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コンプライアンス・リスクマネジメントを中心としたコーポレートガバナンスに関する業務をお任せします。 【具体的内容】 以下について、日常の業務運営、業務改善、業務企画等を担当いただきます。 ◆コンプライアンス業務（コンプライアンスプログラム・各種モニタリング・情報管理等） ◆各種法令対応（会社法・保険業法・個人情報保護法・犯罪収益移転防止法等） ◆リスクマネジメント業務（事務リスク等のオペレーショナルリスク管理） ◆諮問委員会運営・資料作成（コンプライアンス委員会・リスク管理委員会） ◆新規ビジネスに関するリスクアセスメント業務 ◆具体リスク事象発生時の関係所管との対応業務　等 ※その他、経営企画・監査・法務等のコーポレート業務にも携わっていただきます。

【必須要件】 ◆学歴：大卒以上 ◆最適年齢：20代～30代 ◆金融機関におけるコンプライアンス領域あるいはリスク管理領域の経験 ◆ＰＣスキル（エクセル、ワード、パワーポイント） 【歓迎する経験、スキル】 ◆以下の経験、スキルがあれば尚可 ・金融業務関連法令（特に生命保険会社関係法令）の知識を有する方 ・緻密に物事を進め、正確・確実に実務を実行できる方 ・専門性を磨き、リスク管理領域におけるスペシャリストを目指すことができる方 ・コミュニケーションスキルに長けている方（多様な専門人材と協力しながらの業務遂行）

株式会社保険キャリア

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調査業務、会議体運営全般をご担当頂きます。（As/VPクラス） ・ 法令違反懸念の生じた個別事象を担当し、エビデンスの収集、対象者へのヒアリング等の事実調査を行い、法令違反該当性を判定する。 ・ 法令違反と判定した事案については、金融庁・日本証券業協会等への報告（認定した事実・違反該当条項への当てはめ等を記載した報告書作成、金融庁等からの質問対応）を行う。 ・ 併せて、社内処分の要否検討・委員会付議対応（委員会付議資料作成、事案説明等）を行う。 ・当初は軽微な事案の担当から任せ、チームで調査の十分性等を確認しながら調査スキル・書面作成スキルを高めてもらう。2年程度をかけて徐々に担当事案の幅を広げていく予定。 同投資銀行は、最高の金融サービスを提供するために、国籍、性別、年齢、キャリア、ライフスタイル等の違いに関わらず、多様な個性を尊重し、"違い"を新たな競争力に変えて、成長を続けます。「個々社員の可能性の追求」とは、能力とやる気のある人が正当に評価され、その可能性を最大限発揮できる場を提供します。「個性の融合」とは、オープンでフラットなコミュニケーションを通じて、プロ集団に化学反応を起こし、革新的なビジネスを創出します。 「働き方の変革」とは、多様な働き方を実現することで、個人の幸せと会社の成長の両立を目指します。 また、「ダイバーシティーケーション」を先んじて推進しています。管理職女性比率を2016年3月末までに13.7％を達成し、女性管理職の育成やフォローとして、各層への育成プログラム等を実施しています。また、両立支援においてもワーキングマザーのネットワークや育児・介護のコンシェルジュ（相談窓口）の設置等、制度面の充実とともに両立社員を支援する運営を行っています。

・法学部若しくは法科大学院を卒業、又は司法試験予備試験合格を目指していた方等で、自身のリーガルスキルを活かして業務をしたいと考えている方。 ・ 証券会社や金融機関での勤務経験のある方歓迎。 ・ 法令違反（事故）の調査業務や当局報告業務の経験が3年以上ある方歓迎。 同社の投資銀行部門では、お客さまの窓口となるカバレッジ組織と専門性の高いソリューションを提供するプロダクト組織から構成されています。資本市場を活用した債券や株式による資金調達や、経営戦略に関わるM&Aアドバイス等の投資銀行業務を通じて、複雑化、高度化、多様化するお客さまのニーズにお応えしています。

ニューベリービジネスコンサルティング株式会社

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同社グループの信用力を背景にポートフォリオを拡大中。私募REITの運用と私募不動産ファンド（主にセパレートアカウント）の受託を行っており、不動産アセットマネジメントにおけるフルラインのライセンス維持をして頂きます。 金融商品取引業者としての法務コンプライアンス業務全般をご担当頂きます。 ・内部管理態勢の充実・向上 ・各種社内規程、規則等の管理・立案 ・監督官庁等及び弁護士対応業務 ・利益相反管理を始めとするコンプライアンス関連業務 ・コンプライアンス委員会の運営 グループ全体の信用力を背景にポートフォリオを拡大中。大型案件やバリューアップ案件など様々な投資案件に取り組める環境があります。事業規模の拡大に伴い、責任あるポジションへのキャリアアップも可能です。

・法務コンプライアンス業務経験を有する方。 ・不動産アセットマネジメント会社等金融商品取引業者における法務コンプライアンス業務経験あれば尚可。 ・金融商品取引業者でのコンプライアンス実務経験あれば尚可。 ・宅地建物取引士、不動産証券化マスター資格あれば尚可。 ＊法科大学院を修了し司法試験受験をされていた方等のポテンシャル採用も可。 ■無限のポテンシャルで挑戦を後押し。 約5兆円という業界トップクラスの資産規模を有する同社は、企業の設備投資、公共事業、環境関連事業など幅広いフィールドで、リースの枠を超えた多様な事業を展開している。 金融と商流を融合させ、先進的なソリューションを実現し、ダイナミックにビジネスを動かしていく。その先には、想像をはるかに超える刺激と事業を動かす楽しさ、そして人としての大きな成長があるはずだ。 ■ネットワークを活かした新たな価値を創造。 同社はリースをコア事業としながら、グローバルアセット事業、環境エネルギー事業、不動産関連事業、医療・介護事業などリースにとどまらない様々な分野へ事業領域を拡大している。さらに同金融グループの広範なネットワークや、多くの企業と戦略的に提携したアライアンスも形成している。こうしたネットワークを効果的に活用し、モノやサービスといったエレメントを相互に結びつけ、新たなソリューションを産み出していく。「未来価値の創造」、そこに同社のビジネスの醍醐味がある。 ■世界を動かし、世界を導く。 企業競争のグローバル化や、新興国市場の成長を背景に、海外に進出する企業が増えている。企業の海外事業戦略を積極的にサポートするために、同社は海外ネットワークを拡大している。海外拠点数は現在25ヶ所。サービスの拡充を図るため、スタッフの数も大幅に増員している。また、特に新興国において新たな市場を自ら切り拓くため、各国で開催される商談会などのイベントにも積極的に参加している。同社では、語学研修や海外に派遣する「海外トレーニー」など、グローバル事業を支える社員の育成プログラムを充実させている。世界を舞台にチャレンジできるチャンスが同社にはある。

ニューベリービジネスコンサルティング株式会社

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■国内事業法人・金融法人の債券引受案件（デットキャピタルマーケット）執行における契約書や開示書類等のドキュメンテーション業務 ＊債券調達等については、シニア債、劣後債、SDGs債等の提案活動を行っています。

■債券引受（DCM）に係るドキュメンテーション業務の経験（3〜5年程度） ■法律事務所で債券引受に係るパラリーガルの経験（3〜5年程度）

株式会社ウエストンキャリア

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◇入社後当面は、各種契約対応や法務相談対応などをメインに対応いただきます。その後はご経験に応じて業務をお任せします。 【具体的な業務】 ※全てお任せするのではなく、ご経験に応じて業務内容を広げていくことを想定しております。 ■各種契約書の検討、作成、交渉（英文含む） ■各種サービス利用規約に関する業務（個人情報、クラウド取扱いを含む） ■法律相談 ■苦情・訴訟対応 ■顧問弁護士対応 ■その他コンプライアンス関連業務（広告審査を含む）

■金融機関での契約法務の経験者 ■英語力（読み書き）※英文の契約書が読める程度 ■弁護士事務所での経験者も応募可（弁護士資格保有者歓迎）

株式会社ウエストンキャリア

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リスク・コンプライアンス部において、証券コンプライアンスの実務に携わるほか、コンプライアンス態勢の高度化に向けた施策の企画・実行までをご担当いただきます。 【主な業務内容】 ・不公正取引の監視・チェック業務、株式売買審査、当局への届出業務。 ・重要経営機関のひとつである「コンプライアンス委員会」（全執行役員で構成）の資料作成・取りまとめ及び運営。 ・マネロン・テロ資金供与防止態勢の充実、海外子会社管理など、コンプライアンス態勢の高度化に向けた企画の立案と実務の運営。 ・IFA（金融商品仲介業者）扱い顧客に係る営業考査（取引審査、勧誘実態調査、業務指導）。

【必須経験・能力】 ・証券会社または銀行において、コンプライアンス業務に従事した経験。 【歓迎経験・能力】 ・売買審査や不公正取引監視の経験。 ・証券会社における支店総務・営業考査等の経験。 ・CAMS（公認AMLスペシャリスト）資格保有者。

ニューベリービジネスコンサルティング株式会社

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◇マネー・ロンダリング対策（AML）、テロ資金対策（CFT）に係る企画、PDCAの実施に係る海外拠点のサポート、管理に係る業務のリーダーを担っていただきます。

【必須】 ■金融機関におけるマネー・ロンダリング対策の実務経験者 ■英語力（ビジネス会話） ■日本証券業協会　内部管理責任者 （保有していない場合は入社後速やかに取得していただきます） 【歓迎】 ◇CAMS（公認AMLスペシャリスト認定資格）取得

株式会社ウエストンキャリア

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◆代理店の検査を実施し、体制整備状況を確認し、必要に応じて指導教育を行う。 ◆検査の実効性を高めるために問題意識を持ち、業務での改善提案を行う。

【必須要件】 ◆大卒以上 ◆最適年齢：40歳位まで ◆生命保険会社での代理店営業経験もしくは代理店検査経験 　※生命保険の直販営業5年程度以上の経験者であれば職歴によっては検討可能 ◆代理店検査を行うにあたり、代理店体制整備、募集コンプライアンスの知識を有し、適切な指導・教育を行うことができること

株式会社保険キャリア

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【業務内容】 ・コンプライアンス管理および法務リスク管理 ・コンプライアンス業務に関する書類の作成・保管 ・各種審査対応（契約書、広告など） ・社内の各種法律相談への対応 ・コンプライアンス研修の企画および実施 ・諸規程等の制定・改廃についての確認・指導・助言 ・その他上記に付随する業務 【チーム構成】 コンプライアンス部：5名 【ポジションの魅力】 金融の知識を吸収し、スペシャリストとして成長することができます。 幅広い経験を通じて、キャリアを伸ばすことが可能です。

求める経験・条件 【必須】 ・弁護士資格保有者または司法修習生 【歓迎】 ・事業会社や法律事務所での法務実務経験 ・金融業界でのご経験

株式会社ウィルハーツ

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・リスク・コンプライアンス部において、IFA（金融商品仲介業者）へ委託している業務に係る営業考査を担当いただきます。 ・営業考査業務は、取引審査（不当勧誘／乗換勧誘／回転売買／高齢者取引）を行い、不備・不足等、確認事項があれば顧客への勧誘実態等含め、IFA（金融商品仲介業者）に対し確認を行います。 ・確認の結果、不備等が発覚した場合には、業務指導のうえ是正対応／継続的教育等を実施します。 ・原則、IFA（金融商品仲介業者）に対する考査はオフサイトで実施いたしますが、必要に応じオンサイト（臨店検査）も実施いたします。

・対面営業に係る営業経験又は営業考査業務の経験がある方。 ・IFA（金融商品仲介業者）ビジネスにおける責任証券会社側の管理責任者の経験あれば尚可。 ・対面証券会社支店総務経験あれば尚可。 ＊TOEICスコア未保有の方は、選考ステップの過程で受験していただきます。採用可否については、TOEICスコアも考慮いたします。

ニューベリービジネスコンサルティング株式会社

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■ストラクチャード・プロダクツ（主に仕組債等）に係るドキュメンテーション（英文・和文） ■デリバティブ契約（ISDA）等の締結推進（顧客交渉、社内関係部署との調整を含む） ■海外金融規制（特にデリバティブ規制）の調査・対応

【必須】 ■上記の職務内容または周辺業務（バックオフィスでの経験等を含む）に従事したことがある方 ■英語力（英語のドキュメンテーションまたはバック・オフィス等で英文のドキュメントを取り扱った経験のある方） ※会話能力については簡単なコミュニケーションができるレベルで可 【尚可】 ■リーガル・バックグラウンド（必ずしも必要でないが、あれば望ましい）

株式会社ウエストンキャリア

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◇キャピタルマーケット（外債、サムライ債、グローバルオファリング）に係るドキュメンテーション業務

＜必須＞ ■ドキュメンテーション業務経験者 ※キャピタルマーケット関連である必要はありません。法律事務所でのパラリーガル経験者も選考対象です。 ■英語力（特に読み・書き） ＜尚可＞ ■金融機関（特に投資銀行・証券）でのドキュメンテーション業務経験者

株式会社ウエストンキャリア

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ご経験やご希望に応じ、以下の業務に携わっていただきます。 ■法務業務　　 ・契約書の作成・点検　　 ・社内諸規程の整備・点検　　 ・各部門からの法務相談に対する対応　　 ・訴訟・ADRなどの対応　　 ・個人情報保護関連業務　　 ・その他保険事業および事業会社における法務業務 ■コンプライアンス業務　　 ・コンプライアンス態勢・ルールの整備および推進　　 ・コンプライアンス研修　　 ・広告等の点検・管理　　 ・マネーロンダリング・テロ資金等に関する整備・対応　　 ・事件・事故に関する調査などの対応　　 ・監督官庁や関連団体への対応　　 ・その他保険事業および事業会社におけるコンプライアンス業務

■金融機関（銀行・証券・保険など）や事業会社において、コンプライアンスや法務関連の業務経験（2年以上）を有する方 【歓迎】 ■生命保険会社・損害保険会社・少額短期保険会社・共済等において、下記の実務経験をお持ちの方 ・コンプライアンス関連業務 ・法務関連業務 ・代理店管理、契約管理に関する業務 ■法科大学院修了の方 ■金融機関および事業会社における法務・コンプライアンスの知識や経験をお持ちの方

株式会社マーキュリースタッフィング

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国内外の事業投資案件への法的サポート、並びに国内外リーガルチェック業務の将来像を企画する業務となります。投資協議会や経営ミーティングに付議する案件での法務面からのビジネスサポート案件が増加しており、案件への早期段階から法務サポートに入っていただきます。 ■コンプライアンス推進体制 同社のコンプライアンス体制は、全社のコンプライアンス体制の構築・運営の統括責任者であるチーフ・コンプライアンス・オフィサー（CCO）の指揮のもと、法務コンプライアンス部が社内体制の企画立案・総括、各部門・グループ会社への指導・監督、コンプライアンス違反行為に対する是正指導等を行っています。ホットライン通報等をきっかけにコンプライアンス違反事案が表面化した場合には、法務コンプライアンス部が事務局となり、経営トップへの迅速な報告、企業としての社会的責任の遂行、被害拡大の防止、再発防止の徹底を基本方針とし、対応してまいります。コンプライアンス違反の内容によっては第三者機関の活用による調査を行うことも検討し、発生に至った原因を究明し、再発防止を検討・実施するとともに、社員教育の再徹底を行い、コンプライアンス意識の醸成に努めてまいります。 ■社員へのコンプライアンス意識向上 同社では社内コンプライアンス教育として、国内外のグループ会社を含めた役員・社員等に定期的に研修を行い、合わせてe-ラーニングによる年2回のセルフチェックを実施しています。 研修は、新入社員、新任管理職やコンプライアンス推進委員など、それぞれの業務に必要な知識を養うことを目的として階層別に開催し、グループ会社では、各社の属する業界での専門性や、海外の法律、習慣を踏まえた社員教育を実施しています。 セルフチェックでは、行動規範や金融業務に関連する法令（「貸金業法」・「金融商品取引法」・「インサイダー取引規制」・「反社会的勢力に関する対応」・「マネーローンダリング／テロ資金供与対策」等）を幅広く取り上げています。チェックの結果は、その後の社内研修、教育に反映させ、コンプライアンス態勢の強化に取り組んでいます。

・弁護士資格（国内、又は米国法、英国法）を有する方。 ・法律事務所での3年以上のご経験ある方が望ましい。 ・英語でのコミュニケーション能力が高い方歓迎(TOEIC850点以上) この会社は、潜在する価値を未来の価値へ高め、お客さまの企業価値向上をサポートしたいという、クライアント・オリエンテッドの企業文化が強く根付いています。顧客に価値あるサービスをご提供する「総合ファイナンスカンパニー」として、事業領域の拡大と商品サービスの更なる充実を図ることで、すべてのステークホルダーからの信頼に応え、豊かな社会の実現に貢献したいと考える優秀な人材を常に探しています。

ニューベリービジネスコンサルティング株式会社

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◇資産運用会社の法務・コンプライアンス部門における以下いずれかの業務をご担当いただきます。 ■契約書レビュー及び交渉/締結の支援 ■国内籍の投資信託及び投資一任業務並びに第二種金融商品取引業に係る国内外の規制についての調査及び対応支援 ■金融庁や投資信託協会、投資顧問業協会との折衝 ■現場部署からの法令等に係る照会に対する回答 ■運用財産の運用に関するモニタリング ■役職員の有価証券取引に関する管理 ■AML/CFT規則に関する対応 ■コンプライアンスに関する社内規則の制改定 ※チーム人員：9名

【必須】 ■以下のいずれかに該当する方 ＊金融機関での契約書（英文契約書を含む）作成・審査・交渉の実務経験者 ＊金融機関でコンプライアンス業務の経験が5年以上ある方（英文作成・読解力は必須） 【歓迎】 ◇資産運用会社において、上記業務内容のいずれかの業務経験がある方 ◇投資信託及び投資一任業務、投資助言業務、第二種金融商品取引業に適用される国内外の規制への知識がある方 ◇関係者の要求を深く理解し、解決に向けての協力・協働思考を持てる方

株式会社ウエストンキャリア

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◇大手証券会社のコンプライアンス部門での情報セキュリティ管理業務（情報漏えい管理、情報管理上のリスク分析・モニタリング等） ■社内、グループ会社で発生した情報漏えい事故等のリスク分析を行い、発生防止、未然防止の為の枠組みを構築 ■各種システムログを用いた、モニタリング態勢の構築・企画（メール・チャット、PC操作ログを用いた、データ分析態勢） ■IT部門と連携した必要なシステム導入プロジェクトの推進

【必須】 ■金融機関におけるシステム開発の経験、もしくはシステム開発等プロジェクトに参画した経験 ■上記に係るプロジェクトマネジメントの経験（約5名からそれ以上の組織・チーム） ■上記に係るプロジェクト計画書、もしくは提案資料を作成した経験 【歓迎】 ◇金融機関のコンプライアンス部門、もしくは情報セキュリティに係る部署に所属していた経験 ◇コンサルティングファームでの情報セキュリティに係る業務経験 ◇システムセキュリティ、もしくはサイバーセキュリティの設計・評価の経験 ◇個人情報保護法における個人データの安全管理措置の要件についての理解 ◇複数の部署を交えた会議で、自身の企画した内容を説明し、同意を得るよう調整を行った経験 ◇情報セキュリティに係るルール・手続を策定した経験 ◇会社に対する情報セキュリティ規格の導入に携わった経験 ◇情報セキュリティに係る何らかの資格保有 ◇英語力（読解力、英会話力）

株式会社ウエストンキャリア