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NEW 直接応募求人

法務・コンプライアンス部

PWM日本証券株式会社

★職歴に応じて職位を決定いたします(一般社員~次長) ★転勤なし ★年間休日120日以上

450万円~700万円 / リーダー | メンバー

PWM日本証券株式会社
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    1. 財務局又は日本証券業協会からの検査や指導への対応、各種届出書類の作成 2. 法令諸規則の変更への対応、社内規則・取引約款・規定集等の作成や見直し 3. 金融商品仲介業者及び個人契約外務員に対する監査の実施 4. コンプライアンス研修等の実施 5. 顧客からの苦情への対応、証券事故等への対応 6. 約定訂正処理 7. 広告審査 8. マネーローンダリング防止対策に係る態勢の整備 9. 顧客に係る個人情報に関する管理態勢の整備 10. 各種法律相談への対応、契約書等のリーガルチェック、訴訟対応等 11. その他コンプライアンス業務全般

  • 応募資格

    【応募資格】 1. 証券外務員資格一種、内部管理責任者資格 2. 金融商品知識(投資信託および仕組債等)のある方 3. チームプレイヤーかつコミュニケーションスキルの高い方、学習意欲の高い方 4. Microsoft Excel、Word、PowerPoint の使用スキル 【必要となる職務経験】 1. 証券会社での勤務経験 2. 内部管理関連部署での業務経験 (コンプライアンス部、検査部、監査部、法務部等での業務経験) 3. 金融商品取引法等の業法ついての理解 4. 向上心や学習意欲のある方 5. リテール営業の経験、支店の総務経験があれば尚可

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NEW

【コンプライアンス(金融)】東京都23区 リモートワークあり

非公開
外資/フレックス勤務/リモートワークあり/年収1000万円以上可能
600万円~1200万円 / メンバー

取り扱い人材紹介会社

遠藤 剛彦
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    店頭デリバティブ取引に関連するコンプライアンス業務全般(マネージャー候補) ■取引に係る各種モニタリング ■口座開設における審査 ■社内規程の策定・更新 ■監督官庁への対応業務(届け出、報告などを含む) ■社内研修実施の際の補助 ■ウェブ、SNS、雑誌等、各種広告媒体の審査 ■社内各部署へのコンプライアンス関係の助言など

  • 応募資格

    【必須(MUST)】 ■金融業界でコンプライアンス・オフィサーとして経験のある方 ■日本の監督省庁への報告書作成、提出するスキルのある方 ■英語でのコミュニケーションスキルをお持ちの方(ビジネス会話) 【歓迎(WANT)】 ■経営陣や日本の監督省庁へ情報を適格に伝えることができる方 ■第1種金融商品取引業者で業務の経験がありコンプライアンス業務に関心のある方 ■物事に常にポジティブな姿勢で対処し、絶えず変化する環境・顧客からの要望に柔軟かつスピーディーに対応することができる方 ■商品やサービスに関する深い理解と知識を持てる方

  • 人材紹介会社

    株式会社アーベイン・スタッフ

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金融庁の関東財務局に登録をして頂くコンプライアンス(不動産関連特定投資運用業)

日系アセットマネジメント
急募/契約社員/月半分の出勤/年収750万円程度
600万円~800万円 / その他

取り扱い人材紹介会社

  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    全体的に業務量は少ないですが、コンプライアンスオフィサーとして、通常のコンプライアンス業務や社内外との調整をお任せいたします。

  • 応募資格

    関東財務局の承認が必要になるため不動産関連特定運用業(いわゆる不動産ファンドなど)」におけるコンプライアンスに関する実務経験をお持ちの方(原則3年以上が望ましいが少ない場合は応相談)

  • 人材紹介会社

    森田 徹

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株式アナリストレポート等の審査業務

日系有力証券会社
アナリストレポート等の情報配信体制強化のため、アナリストレポートのクオリティ向上を目指して審査担当者を募集します
500万円~900万円 / リーダー | メンバー

取り扱い人材紹介会社

高橋秀雄
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    【職務内容】 株式アナリストレポート等の審査業務 ◇具体的には、法令に準拠した記載になっているか、誤記載等の審査、クオリティ管理 ■所属は、グルーバルリサーチ部門/情報企画部

  • 応募資格

    【期待する人材イメージ】:適性により、アナリストレポートの全体的なクオリティ向上のための指導者的役割を担っていただくことも想定 ■必須条件 ・証券アナリスト業務経験またはアナリストレポート審査業務経験のいずれかをお持ち   の方、もしくは、金融系企業における広告審査業務経験者 ・PCスキル:Excel、Word、PowerPointの一般的知識 ・内部管理責任者資格(入社後に取得可) 【歓迎条件】 ・証券アナリスト資格保有者 ・英文資料の読解力のある方 ■早朝勤務ができる方歓迎。  早朝勤務の方については、退社時間を早くすることで調整します。  この場合、夜の残業はありません。

  • 人材紹介会社

    株式会社ウィルビー

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【外資系生命保険会社(日系大手資本)】コンプライアンス統括部 コンプライアンス企画課

非公開
~1000万円 / メンバー

取り扱い人材紹介会社

丸 誠一郎
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    全社にかかるコンプライアンスの企画、推進全般をご担当いただきます。 ・企業理念の4つの柱の1つである“コンプライアンス”の全社統括を担う責任の重い部署であり、経営視点で物事を捉える力を養えます。 ・コンプライアンス態勢を構築・整備する役割を担っており、日米の関係法令等を中心に、業界レベルの知識・スキルを身につけることが出来ます。 ・事実関係を明らかにし、問題の本質を的確に判断する必要があるため、情報収集力および問題解決力が身に付きます。 例えばコンプライアンス態勢強化に向けた企画業務。具体的には、教育・啓発等の企画業務を担当。企画案の策定にあたり、関連部の役員や部長と直接コミュニケーションを図ることもあり、論理的な説明力や、資料作成にあたって文書作成力も身に付きます。 行動力に富み、難しい課題に対して精力的に取り組む姿勢があれば、チャンスを掴める機会は絶えず存在します。また、公私に渡りどんな時でも、幅広い興味と関心を持つことで、問題やチャレンジを広い視点で捉えることができ、その描くシナリオは未来に必ず結実するものとなります。そうした個人の能力を発揮できる企業風土が当社にはあります。

  • 応募資格

    ・コンプライアンス関連業務の経験を3年以上有する方。 ・コンプライアンス全般に関する知識がある方。 ・ビジネス英語(読み・書き・会話)ができる方。 ・高いコミュニケーション能力と業務管理能力。 ・チームワークも尊重しながら自律的に判断し、動ける人財・過去の経験値に囚われない柔軟な、ゼロベース思考。 ・当社のコアバリューを理解し、共感できる方。 「仕事の進め方・働き方がちがいます!」 同社は、時間外労働の削減の観点に留まらず、仕事の進め方自体を抜本的に見直す取り組みであり、社員一人ひとりが、生産性を向上させそれぞれの仕事により大きな付加価値を生み出しながら、ライフの充実を図り、個人の価値も向上できるようになることを目指しています。 ■在宅勤務制度 同社は、全社員が「時間と場所に捉われない働き方」を実現できる環境を整えています。具体的には、全社員がシフト勤務・フレックスタイム制度等の柔軟な勤務制度を利用することができます。シフト勤務は、朝7時から夜9時の時間帯で8パターンの勤務帯を一日単位で選択することができ、フレックスタイム制度は、組織単位でコアタイムの有無を選択できます。また、短時間勤務制度や時間単位年休も整備しており、時間に制約のある社員でも、柔軟に勤務できる環境を整備しています。 ■コワーキングルーム 同社では、全社員に在宅勤務を認めています。シンクライアント形式のノートPCやタブレット端末を用いて、テレビ・Web会議を併用しながら通常業務を行うことが可能で、一部の業務では、個人情報を扱う場合についても在宅勤務を認めています。さらに、自宅や事業所以外でも、タブレット端末やスマートフォンを利用して社内システムにアクセスできるモバイルワーク環境も整備しているほか、全社員が利用できるサテライトオフィスやコワーキングルームを首都圏を中心に主要拠点内に設置しています。

  • 人材紹介会社

    ニューベリービジネスコンサルティング株式会社

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高給与・好条件の多くは未公開求人です

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Jリート コンプライアンス業務(シニアマネージャー)

大手総合商社系企業
750万円~800万円 / メンバー

取り扱い人材紹介会社

  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    上場リート資産運用会社のコンプライアンス・オフィサーを補佐する業務ですが、特に金商法、投信法を踏まえたリスク管理及び内部監査関連の業務は主体的に行って頂きます。 【主な業務内容】 (1) コンプライアンス業務の補佐 ・ コンプライアンス委員会の事務局業務の支援 ・ コンプライアンス関連の研修業務の補佐、実施 ・ 上記を含むコンプライアンス関連業務全般の補佐 (2) リスク管理全般 ・ 四半期ごとの全社リスク状況の確認及び確認結果の取りまとめ ・ リスク項目の洗い出し・再検討、及びリスク状況の把握方法の改善 (3) 内部監査の実施 ・ 年2回実施する内部監査(含む年1回の自主点検)の企画、実施、事後フォロー等全般 (4) 非常勤監査役の補佐 ・ 社内委員会等の議事内容や内部監査の結果等の監査役との共有、指示事項への対応 ・ 監査役の監査業務の補佐

  • 応募資格

    【必須(MUST)】 ・ コンプライアンス関連業務経験者(金融関連、不動産ファンド関連が望ましい) 【歓迎(WANT)】 ・  内部監査業務経験者 ・ 英語(TOEIC 600点程度)

  • 人材紹介会社

    株式会社Apex

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Jリート コンプライアンス業務(シニアマネージャー)

大手総合商社系企業
750万円~800万円 / メンバー

取り扱い人材紹介会社

  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    上場リート資産運用会社のコンプライアンス・オフィサーを補佐する業務ですが、特に金商法、投信法を踏まえたリスク管理及び内部監査関連の業務は主体的に行って頂きます。 【主な業務内容】 (1) コンプライアンス業務の補佐 ・ コンプライアンス委員会の事務局業務の支援 ・ コンプライアンス関連の研修業務の補佐、実施 ・ 上記を含むコンプライアンス関連業務全般の補佐 (2) リスク管理全般 ・ 四半期ごとの全社リスク状況の確認及び確認結果の取りまとめ ・ リスク項目の洗い出し・再検討、及びリスク状況の把握方法の改善 (3) 内部監査の実施 ・ 年2回実施する内部監査(含む年1回の自主点検)の企画、実施、事後フォロー等全般 (4) 非常勤監査役の補佐 ・ 社内委員会等の議事内容や内部監査の結果等の監査役との共有、指示事項への対応 ・ 監査役の監査業務の補佐

  • 応募資格

    【必須(MUST)】 ・ コンプライアンス関連業務経験者(金融関連、不動産ファンド関連が望ましい) 【歓迎(WANT)】 ・  内部監査業務経験者 ・ 英語(TOEIC 600点程度)

  • 人材紹介会社

    株式会社Apex

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コンプライアンス・リスク担当

非公開
暗号資産関連事業を展開する事業会社より、コンプライアンス 責任者候補の求人
600万円~1200万円 / リーダー | メンバー

取り扱い人材紹介会社

塚原 光男
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    暗号資産交換業のコンプライアンス業務に従事していただきます。 ・AML/CFTに係るモニタリング業務 ・広告審査に係る業務 ・反社会的勢力の排除に係る業務 ・金融関連の法令調査やコンプライアンス観点のアドバイザリー業務 ・社内規程等の策定/整備 ・コンプライアンス社内研修の企画/実施 ・関係当局との関係構築や書面作成/対応 ・メンバーマネジメント業務 など

  • 応募資格

    必須スキル・経験:金融系企業でのコンプライアンス業務経験をお持ちの方 歓迎スキル・経験:  ・暗号資産業界での業務経験をお持ちの方  ・マネジメント経験をお持ちの方

  • 人材紹介会社

    株式会社SACT

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コンプライアンス・リスク担当

非公開
暗号資産関連事業を展開する安定した基盤を保有する事業会社より、コンプライアンス・リスク担当の求人
330万円~740万円 / リーダー | メンバー

取り扱い人材紹介会社

塚原 光男
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    内部管理部のコンプライアンスリスク管理担当者として、以下のような業務を担当していただきます。 ・各種リスク管理業務(AML/CFT、情報セキュリティ(サイバーセキュリティ含む)、顧客保護) ・各種リスクアセスメント業務(市場リスク/取引先リスク/事務リスク等) ・コンプライアンスに係る社内研修/啓蒙教育の実施

  • 応募資格

    歓迎経験:社内規則等の制定経験、企画、管理業務経験 歓迎資格:金融コンプライアンス・オフィサー資格、内部管理責任者資格、AML/CFT関連資格 等

  • 人材紹介会社

    株式会社SACT

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デリバティブ、証券取引の相対契約に関するドキュメンテーション業務

非公開
800万円~1300万円 / 管理職 | リーダー

取り扱い人材紹介会社

小笠原 寛
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    デリバティブ、証券取引の相対契約に関するドキュメンテーション業務(国内・海外の取引相手方との契約交渉、社内調整、契約書作成および締結など) ※スキルと実績により管理職登用の可能性あり ■契約種別 ①ISDA・CSA(英文、デリバティブ) ②GMSLA、MSLA、GMRA、MRA(英文、現先・レポ・レンディング等) ③各種和文デリバティブ・担保契約、証券取引相対契約など ※特に①の契約交渉、作成、締結の経験が豊富な人材を求める ■取引種別 ①デリバティブ(金利、為替、エクイティ、クレジット) ②債券(現先、レポ) ③株式(レンディング)など

  • 応募資格

    ■上記職務経験5年程度以上(これに限らない) ■英語力必要(TOEIC800点程度以上) ■その他要件 上記契約に関する業務知識・経験が豊富であり、仕事への意欲が強く、探究心、粘り強さ、緻密さ、論理的思考能力、コミュニケーション能力などを有する方

  • 人材紹介会社

    エンジニアネット株式会社

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法務部_マネージャー

非公開
800万円~1300万円 / 管理職 | リーダー

取り扱い人材紹介会社

小笠原 寛
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    ・証券業務の法務業務全般 ・取引先企業のコンサルティング案件のサポート業務(資金調達、M&Aなど) ・法務部のマネジメント業務 ・その他法律問題に係るアドバイス

  • 応募資格

    必須スキル・経験 ・証券会社での就業経験 ・金融商品取引法に精通している方 ・企業法務の経験がある方 ・ビジネス視点を持って問題解決ができる方 歓迎スキル・経験 ・弁護士資格保持者 ・社内外/相手を問わず良好なコミュニケーションができる方

  • 人材紹介会社

    エンジニアネット株式会社

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監査部【情報システムの内部監査業務】

非公開
50歳まで応募可能案件です。
800万円~1100万円 / 管理職 | リーダー

取り扱い人材紹介会社

小笠原 寛
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    当社(国内/海外子会社を含む)の情報システムの内部監査業務

  • 応募資格

    ・システム内部監査経験者又はシステム監査経験者(実務経験5年以上)でCISA等の有資格者 ・システム開発プロジェクトマネージャー、システムリスク管理業務、サイバーセキュリティ管理業務経験者などシステムに関連した業務の経験者 ・海外拠点の内部監査も実施するため、英語力があることが望ましい ・業務経験以外に、行動力、コミュニケーション力、折衝力があり、大局的な観点で論理的に分析/考察/説明ができる方

  • 人材紹介会社

    エンジニアネット株式会社

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