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NEW 直接応募求人

AML/CFT担当

株式会社三井住友銀行

グローバルな環境でアンチマネーロンダリングをけん引していただく業務です。

500万円~1500万円 / リーダー | メンバー

株式会社三井住友銀行
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    【職務内容】 国際部門のアンチマネーロンダリング(AML/CFT)推進 ■海外拠点のAML/CFT態勢強化の支援・指導 ■国内コルレス先方口の管理 ■米国制裁対応 ほか 【配属予定部署/グループ】 グローバルバンキング統括部/業務管理グループ 【キャリア入行の例】 幅広いバックグランドを持った人材が活躍しています。

  • 応募資格

    <経験> 下記、いずれかの業務経験がある方 ・国内外金融機関におけるAML/CFT関連業務経験 ※本部のみならず、部店でのコルレス管理、モニタリング、RFI(情報提供依頼書)対応業務を主体的に行った経験でも可 ・貿易金融関連の実務経験 <スキル・資格> 英語:ビジネスレベルの英語力(TOEIC800以上)

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NEW 直接応募求人

外国金融機関に対するKYC業務

株式会社三井住友銀行

外国金融機関に対する顧客本人確認業務、決済代行の情報収集・リスク分析などをご担当いただきます。グローバル経済が進むなか、金融機関における透明性・信頼性を担保する重要な業務です。

500万円~1500万円 / リーダー | メンバー

株式会社三井住友銀行
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    【職務内容】 外国金融機関に対するKYC(顧客本人確認)業務 ・AML(アンチマネーロンダリング)/CFT(テロ資金供与対策)に関する当行態勢強化に向けた施策の企画立案・実施 ・コルレス(決済代行)銀行の情報収集・リスク分析、KYCデューデリジェスの実施 ・コルレス銀行による当行KYCに対する情報提供 ・KYC業務プロセスの課題分析・改善 【配属予定部署/グループ】 国際金融法人部 企画グループ KYCチーム 【キャリア入行の例】 幅広いバックグランドを持った人材が活躍しています。

  • 応募資格

    <経験> ・金融機関に対するKYC業務の実務を3年以上(営業部署(一線)か管理部署(二線)かを問わない) <スキル・資格> 1.スキル    コルレス業務に関する知見、AML/CFT関連知識 2.資格    TOEIC800点以上    CAMS(アンチマネーロンダリング国際認定資格)保有であれば、なお可

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NEW 直接応募求人

市場関連業務

株式会社三井住友銀行

高い収益力で銀行を支える市場部門が、マーケット環境の変化に対応するため人材を強化。トレーダー、運用担当、マーケター、デリバティブ、市場系コンプライアンスの経験者を募集します。

500万円~1500万円 / メンバー

株式会社三井住友銀行
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    【職務内容】 ①トレーダー(為替、金利、債券等) ②運用担当者(債券投資、株式投資、クレジット投資等) ③マーケター/セールストレーダー(為替、デリバティブ) ④デリバティブ商品開発担当者 ⑤市場系コンプライアンス担当者 【配属予定部署/グループ】 市場営業部門各部 【キャリア入行の例】 幅広いバックグランドを持った人材が活躍しています。

  • 応募資格

    <経験> ・職務内容(①~⑤)記載の業務に関する金融機関での3年程度の実務経験、またはそれと同等の経験 <スキル・資格> 1.スキル    市場業務における実務経験 2.資格    英語力要(TOEIC800点以上)

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コンプライアンス

大手金融グループの投信投資顧問
コンプライアンス業務未経験可
550万円~800万円 / メンバー

取り扱い人材紹介会社

田仲 孝昭
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    社内の関連部署と連携・調整しながら、当社が投資運用業としての適切なコンプライアンス・リスク管理体制の構築と、その遂行が果たせるよう、コンプライアンス部門の、担当者の役割を担っていただきたいと考えております。  ・投資運用業の業務に関する法務相談、法律事務所との折衝  ・海外当局・顧客(コンプラ部門)対応、法律事務所等との折衝、法令遵守体制整備、社内法律相談・指導、契約審査等  ※英語での社内関係者・顧客等との打ち合わせ・交渉があります。  ・販売用資料などの広告審査、その他契約書審査等の実施、指導  ・上記以外のコンプライアンス業務(法令順守全般、当局対応)

  • 応募資格

    <必須要件>  ・コンプライアンス業務を今後のキャリアとする意欲と熱意(リーガル・コンプライアンス未経験でも可) ・同業他社等、金融機関での業務経験者(投信に関する一般的な基礎知識のある方) ・ビジネス上で英語を使った実務の経験2年以上(英語での実務経験がない場合にはTOEIC850以上の方) <優遇条件> (以下に該当される方は特に歓迎)  ・同業他社での就業経験がある方 ※特に公募投信に関わるコンプライアンスについて、幅広い知識と経験をお持ちの方

  • 人材紹介会社

    株式会社A・ヒューマン

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【法務責任者候補】東京都(23区内)・リモートワークあり

金融系メディア・IT企業(上場)
500万円~800万円 / 管理職 | リーダー

取り扱い人材紹介会社

遠藤 剛彦
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    ■法務責任者候補 ・法務業務(契約書レビュー、作成、契約締結・管理) ・個人情報及び機密情報管理 ・コンプライアンス及びガバナンスに関する社内研修の実施 ・コーポレート・ガバナンス・コードの策定  ☆20代・30代が多く活躍しております。

  • 応募資格

    【必須(MUST)】 ■企業法務業務経験 (契約書作成・確認、リスク事案対応等)2年以上 ■大卒 【歓迎(WANT)】 ■ビジネス法務検定、個人情報保護士の資格取得 ■プライバシーマーク、ISMS事務局 ■株主総会運営経験 ■コーポレート・ガバナンス・コード策定経験 【求める人物像】 ■自走性を持ち、主体的な業務推進にモチベーションを感じる方 ■周囲とコミュニケーションを取りながら、目標達成のために協働して業務に取り組める方 ■成長意欲の高い方

  • 人材紹介会社

    株式会社アーベイン・スタッフ

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売買管理

日系大手証券会社
600万円~1200万円 / リーダー | メンバー

取り扱い人材紹介会社

中里 広太
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    ・株式取引等の売買審査業務 ・当局照会対応業務 ・内部者取引監視業務

  • 応募資格

    ・証券会社でのディーラー、トレーダー、セールス部門での経験が5年以上ある方 (リテール部門であれば株式営業経験を重視)

  • 人材紹介会社

    株式会社マーキュリースタッフィング

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リーガル・コンプライアンス(含む海外/ポテンシャル採用可)

国内大手運用会社
550万円~800万円 / リーダー | メンバー

取り扱い人材紹介会社

中里 広太
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    社内の関連部署と連携・調整しながら、当社が投資運用業としての適切なコンプライアンス・リスク管理体制の構築と、その遂行が果たせるよう、コンプライアンス部門の担当者の役割を担って頂きます。 ・投資運用業の業務に関する法務相談、法律事務所との折衝 ・海外当局、顧客(コンプラ部門)対応 ・販売用資料などの広告審査、その他契約書審査等の実施、指導 ・上記以外のコンプライアンス業務(法令順守体制整備、社内法律相談・指導など)

  • 応募資格

    ・金融機関での業務経験者(投信、投資顧問に関する基礎知識のある方) ・コンプライアンス業務を今後のキャリアとする意欲と熱意(リーガル・コンプライアンス未経験でも可) ・ビジネス上で英語を使った実務経験2年以上(英語での実務経験がない場合にはTOEIC850以上)※英語での社内関係者、顧客などとの打ち合わせや交渉があります。

  • 人材紹介会社

    株式会社マーキュリースタッフィング

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法務・コンプライアンス(海外関連業務を含む)

大手金融グループの投信投資顧問
業務未経験可
500万円~750万円 / 管理職 | メンバー

取り扱い人材紹介会社

田仲 孝昭
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    社内の関連部署と連携・調整しながら、当社が投資運用業としての適切なコンプライアンス・リスク管理体制の構築と、その遂行が果たせるよう、コンプライアンス部門の、担当者の役割を担っていただきたいと考えております。 ・投資運用業の業務に関する法務相談、法律事務所との折衝 ・海外当局・顧客(コンプラ部門)対応、法律事務所等との折衝、法令遵守体制整備、社内法律相談・指導、 契約審査等 ※英語での社内関係者・顧客等との打ち合わせ・交渉があります。 ・販売用資料などの広告審査、その他契約書審査等の実施、指導   ・上記以外のコンプライアンス業務(法令順守全般、当局対応)

  • 応募資格

    <必須要件> ・社会人経験2~8年程度 ・法学部出身等、体系的に法律を学んだバックグラウンドがあり、アセマネでのコンプライアンス業務を今後のキャリアとする意欲と熱意(リーガル・コンプライアンス未経験でも可) ・同業他社等、金融機関での業務経験者(投信に関する一般的な基礎知識のある方) ・ビジネス上で英語を使った実務の経験2年以上(英語での実務経験がない場合にはTOEIC850以上の方) <優遇条件> (以下に該当される方は特に歓迎)  ・同業他社での就業経験がある方

  • 人材紹介会社

    株式会社A・ヒューマン

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【大手投資銀行(証券)】商品法人コンプライアンス部 コンプライアンス体制の整備・維持

大手投資銀行(証券)
人材の多様性を推進する働きやすい職場環境
344万円~800万円 / メンバー

取り扱い人材紹介会社

丸 誠一郎
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    下記業務をご担当いただきます。 1. グローバル・マーケッツ統括下、商品マーケティング統括下、ホールセール部門、海外拠点におけるコンプライアンス態勢の整備・維持(研修を含む)及び法令遵守状況の監督に関する業務 2. 商品性確認及び商品説明、広告等に係る審査・監督に関する業務 3. グローバル・マーケッツ統括下、商品マーケティング統括下、ホールセール部門、海外拠点における証券事故、不正事件、及び紛争等の調査に関する業務 「人材を含めた組織力の強化」について、人材の多様化をさらに進め、それぞれの能力が最大限に発揮できるよう人材を適切に活用し、組織力の一層の底上げを図っており、2015年10月には、大規模な組織の見直しを行いました。今後のさらなる成長に向けて、ユニークな商品・サービスの提供や新規顧客獲得とCRM推進のためのシステム基盤の強化およびチャネルの最適化・高度化など、新たなビジネス、顧客層、収益源の創設に向けて役職員一丸となって取り組んでまいります。 以上の経営方針を踏まえ、上記の職務を担う優秀な人材を求めています。

  • 応募資格

    ・商品、ホールセル部門でのコンプライアンス経験を有する方。 ・日系証券での勤務経験があれば尚可。 ・ビジネスレベルの英語力必須。 当投資銀行では、行員や家族に、社会へ貢献する機会を提供し続けることにより、自ら考え、より自発的に仕事に取り組む姿勢を持った人材の育成や働き甲斐の醸成を進めることで、社会とともに発展することを目指しています。 従って、次世代を担う若手行員の育成に加え、金融機関の社会的使命として、次世代を担う子どもや学生に対して、それぞれが金融に関する知識を習得しさまざまな体験ができる場を提供することで、金融の重要性や社会の中での役割を理解し、将来に役立たせることができる人材を育成することを目指しています。 人材のダイバーシティの推進と働きやすい職場環境を整備し、行員がさまざまな考えのもとに議論することを通じ、それぞれの能力が最大限に発揮できる組織文化を構築することを目指します。人材と組織が活性化し、新しい価値が創出され、企業としても持続的成長を実現できると考え、ダイバーシティを推進しています。 以上の職場環境を目指す中で、上記の条件に適性のある、人材を求めています。

  • 人材紹介会社

    ニューベリービジネスコンサルティング株式会社

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インハウスローヤー(企業内弁護士)<正社員>

非公開
お気軽にお問い合わせください。
500万円~1000万円 / リーダー | メンバー

取り扱い人材紹介会社

  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    オンライン証券における、リーガル・コンプライアンスを担当いただきます。新規サービスのリーガルチェックや、会社のコンプライアンス体制高度化のための業務をお任せします。 具体的には、 ・新規サービスのリーガルチェック(金商法、金融庁監督指針、日証協諸規則、会社法、個人情報保護法等) ・金融庁等の当局対応業務、各種業登録 ・M&A関連業務 ・契約書レビュー、社内規程の整備、ビジネスサイドからの質問対応 ・AML/CFT関連業務 ・信託関連業務

  • 応募資格

    【必須】 ・弁護士経験3年以上(弁護士になる前に一定期間企業での勤務経験がある場合等は別途考慮させていただきます) ・企業法務の経験があること(法律事務所における経験かインハウスとしての経験かは問いません) 【歓迎】 ・金融関連業務の経験がある方 ・金融機関での勤務経験がある方 ・英語で読み書きができる方 【その他】 ・大卒以上

  • 人材紹介会社

    キャリア・ネットワーク株式会社

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法務・コンプライアンス担当(グループ会社へ出向)<正社員>

非公開
お気軽にお問い合わせください。
400万円~700万円 / リーダー | メンバー

取り扱い人材紹介会社

  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    ・個人向け信託・相続業務での内部管理(法令・関連業規制に基づくコンプライアンス体制の整備・監督) ・信託の受託審査、契約管理・帳票点検業務、関連社内規程・マニュアル等の制定・維持 ・監督当局への報告書等の作成・提出 ・SP信託の会社機関運営 ・代理店・委託先管理 ・紛争対応、訴訟・調停等の管理 など マネージャー(部長配下の係長クラス)としての募集となりますが、立上げ期で少人数な組織のため、プレイングマネジャーとして各種書面・報告物等の作成過程から携わって頂きます。 ※数年後には部長も見据えてご経験頂きます。

  • 応募資格

    【必須】 ・銀行、信託銀行での勤務実績5年以上 ・次のうち、個人を対象とする金融業・金融商品に関して、いずれかの実務経験3年以上 -コンプライアンス担当部署での在籍 -リスク管理、審査、投融資企画の担当部署での在籍 ・銀行法、信託業法、金融商品取引法のいずれかの業法への専門的知識 【歓迎】 ・新規業務企画・新商品開発の経験 ・弁護士、税理士、行政書士、司法書士の資格保有 ・法学部、法科大学院卒 【その他】 ・大卒以上

  • 人材紹介会社

    キャリア・ネットワーク株式会社

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【大手投資銀行(証券)】公開引受部(経験者採用)

大手投資銀行(証券)
人材の多様性を推進する働きやすい職場環境
~1000万円 / メンバー

取り扱い人材紹介会社

丸 誠一郎
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    ・新規上場準備企業に対する内部管理体制等のコンサルタント業務をご担当いただきます。 「人材を含めた組織力の強化」について、人材の多様化をさらに進め、それぞれの能力が最大限に発揮できるよう人材を適切に活用し、組織力の一層の底上げを図っており、2015年10月には、大規模な組織の見直しを行いました。今後のさらなる成長に向けて、ユニークな商品・サービスの提供や新規顧客獲得とCRM推進のためのシステム基盤の強化およびチャネルの最適化・高度化など、新たなビジネス、顧客層、収益源の創設に向けて役職員一丸となって取り組んでまいります。 以上の経営方針を踏まえ、上記の職務を担う優秀な人材を求めています。

  • 応募資格

    以下(1)~(3)のいずれかに該当する方 (1)証券会社における公開引受経験者又は引受審査部経験者 現在は公開引受部所属でなくても経験あれば可。主担当者としてIPO達成経験があるか、副担当者として3社以上のIPO達成経験のある方 引受審査部でIPO審査経験(3社以上)がある方も可 (2)大手監査法人在籍者 IPO経験のある監査法人において、IPO準備指導の経験のある方 (3)取引所上場審査経験者 なお、必須スペックではないものの、英語力(会話可能レベル)があれば尚望ましい 当投資銀行では、行員や家族に、社会へ貢献する機会を提供し続けることにより、自ら考え、より自発的に仕事に取り組む姿勢を持った人材の育成や働き甲斐の醸成を進めることで、社会とともに発展することを目指しています。 従って、次世代を担う若手行員の育成に加え、金融機関の社会的使命として、次世代を担う子どもや学生に対して、それぞれが金融に関する知識を習得しさまざまな体験ができる場を提供することで、金融の重要性や社会の中での役割を理解し、将来に役立たせることができる人材を育成することを目指しています。 人材のダイバーシティの推進と働きやすい職場環境を整備し、行員がさまざまな考えのもとに議論することを通じ、それぞれの能力が最大限に発揮できる組織文化を構築することを目指します。人材と組織が活性化し、新しい価値が創出され、企業としても持続的成長を実現できると考え、ダイバーシティを推進しています。 以上の職場環境を目指す中で、上記の条件に適性のある、人材を求めています。

  • 人材紹介会社

    ニューベリービジネスコンサルティング株式会社

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法務・コンプライアンス(要弁護士資格)

国内大手証券会社
国内大手証券会社にてインハウス弁護士(法務・コンプライアンス担当)を募集しております。法律事務所での経験は不問、またインハウス経験は業界不問です。弁護士経験が3年以上ある方を求めております。
1000万円~1400万円 / メンバー

取り扱い人材紹介会社

寺西 義朗
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    ◆主に、以下の業務を担って頂くことを想定 (1) 当社の業務について、金融商品取引法等の業法違反の該当性に係る判断と、法令違反発生のリスク認識に基づき必要となる各種対応策の提言 (2) 当社の営業活動について、民法上に不法行為の該当性に係るリスク認識に基づく顧客対応や営業店指導の必要性の判断と、営業活動改善のための各種対応策の提言 (3) 訴訟、あっせん、調停等に関する、営業部店向けの情報提供 (4) 個別の訴訟等事案について、対応方針への助言 (5) 個別の訴訟事案の中で比較的軽微な事案について、当社代理人として訴訟対応

  • 応募資格

    ■弁護士資格【必須】 ■弁護士としての経験年数は3年以上が望ましい ■インハウス経験は金融機関に限定せずメーカー等でも可 ■法律事務所での経験は不問 ■企業に勤務しながら司法試験を受けて弁護士資格を取得したようなケースも可 ■金融商品取引法関連の経験あれば尚可(現時点、金融商品取引法に精通している必要はありません) ■民法・民事訴訟法や司法・行政上の手続の実務に詳しい等の得意分野があれば尚可 *証券外務員資格を未取得の場合は、入社後の取得が必須となります。

  • 人材紹介会社

    株式会社マーキュリースタッフィング

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海外マネー・ロンダリング対策企画

国内大手証券会社
国内大手証券会社で海外マネー・ロンダリング対策企画の募集です。チームリーダークラスでご活躍いただける方を求めております。ご応募お待ちしております。
1000万円~1400万円 / リーダー

取り扱い人材紹介会社

寺西 義朗
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    ■海外現地法人等のマネー・ローンダリング対策にかかる態勢整備全般 ■海外現地法人等のマネー・ローンダリング対策にかかる実務上(リスク評価、取引モニタリングなど)の指導・助言

  • 応募資格

    ■以下のいずれかの経験があること ・海外の銀行または証券会社で、3年以上のマネー・ローンダリング対策業務 ・当局、コンサルティング会社などで、3年以上のマネー・ローンダリング対策に関する指導・助言にかかる業務 ■海外現地のネイティブとビジネス会話が可能な方、及び、上記実務を行う上で必要とされる英語の読解力がある方 ■PCスキル(Excel・Access・PowerPoint・Word。VBAやプログラミングスキルは不問) ■法令・ガイドライン等に対する高い理解力

  • 人材紹介会社

    株式会社マーキュリースタッフィング

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マネー・ロンダリング対策企画

国内大手証券会社
国内大手証券会社でマネー・ロンダリング対策企画の募集です。チームリーダークラスでご活躍いただける方を求めております。ご応募お待ちしております。
1000万円~1400万円 / リーダー

取り扱い人材紹介会社

寺西 義朗
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    ■マネー・ローンダリング対策にかかる実務上(リスク評価、取引モニタリングなど)の企画・指導・助言

  • 応募資格

    ■以下のいずれかの経験があること ・銀行または証券会社で、3年以上のマネー・ローンダリング対策の企画業務 ・当局、コンサルティング会社などで、3年以上のマネー・ローンダリング対策に関する企画・指導・助言にかかる業務 ■上記実務を行う上で必要とされる英語力(主に読解力) ■PCスキル(Excel・Access・PowerPoint・Word。VBAやプログラミングスキルは不問) ■法令・ガイドライン等に対する高い理解力

  • 人材紹介会社

    株式会社マーキュリースタッフィング

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海外コンプライアンス (メガバンク・コンプライアンス部門)

メガバンクの一角を占める大手邦銀
800万円~1200万円 / メンバー

取り扱い人材紹介会社

樫原 勉
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    (1)グローバルコンプライアンス体制の構築 (2)グローバルプロジェクトの推進 (3)地域コンプライアンス室の監督・サポート (4)各地域(含む本店)での施策の横展開 【具体的に】 ・海外地域コンプライアンスのリエゾンとしての役割 ・各地域コンプライアンス室との連携やフレームワーク体制の整備 ・リスクアセスメント、モニタリングの管理 ・地域軸ではなく、機能別で横串を通した施策・プロジェクト推進

  • 応募資格

    <経験> (いずれか必須) ・金融機関にて、コンプライアンス関連業務経験がある方 ・コンサルティングファーム、監査法人にて、グローバルコンプライアンス  またはグループコンプライアンス関連の業務経験がある方

  • 人材紹介会社

    エージェント・パートナーズ株式会社

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海外コンプライアンス (メガバンク・コンプライアンス部門)

メガバンクの一角を占める大手邦銀
800万円~1200万円 / メンバー

取り扱い人材紹介会社

樫原 勉
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    (1)グローバルコンプライアンス体制の構築 (2)グローバルプロジェクトの推進 (3)地域コンプライアンス室の監督・サポート (4)各地域(含む本店)での施策の横展開 【具体的に】 ・海外地域コンプライアンスのリエゾンとしての役割 ・各地域コンプライアンス室との連携やフレームワーク体制の整備 ・リスクアセスメント、モニタリングの管理 ・地域軸ではなく、機能別で横串を通した施策・プロジェクト推進

  • 応募資格

    <経験> (いずれか必須) ・金融機関にて、コンプライアンス関連業務経験がある方 ・コンサルティングファーム、監査法人にて、グローバルコンプライアンス  またはグループコンプライアンス関連の業務経験がある方

  • 人材紹介会社

    エージェント・パートナーズ株式会社

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法務担当

大手証券グループが出資するネット銀行
大手証券グループが出資するネット銀行の法務コンプライアンス部門にて、法務担当者を募集しております。実務の中核を担っていただくプレーヤークラスを求めております。
600万円~1200万円 / メンバー

取り扱い人材紹介会社

寺西 義朗
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    法務業務 〇新規投融資ビジネス立ち上げに係る法的支援 〇新規投融資案件の契約書作成 〇その他金融関連法務全般 ※グループ会社に入社し、当社に出向していただくポジションです。

  • 応募資格

    ■企業または金融機関の法務部門における実務経験、または弁護士事務所における金融業務担当経験 ■投融資案件に関する知識および実務経験 ■適切な事案解析のためのコミュニケーション能力および第三者に対する説明能力・解決案の構成力 【尚可】 ・銀行での業務経験(法務・コンプライアンス部門経験者は尚可)

  • 人材紹介会社

    株式会社マーキュリースタッフィング

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グローバルなAML/CFT監査

国内系メガバンク
グローバルなAML/CFT関連の監査及び監査企画業務
600万円~1500万円 / リーダー | メンバー

取り扱い人材紹介会社

高橋秀雄
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    <職務内容> ・グローバルなAML/CFT(※)対応に関する監査企画業務 ・AML/CFT関連の監査ならびに監査支援業務 (※)Anti-Money Laundering / Countering the Financing of Terrorism

  • 応募資格

    【人材イメージ】 <経験> (必須) 監査部門もしくはリスク管理部門におけるAML/CFT実務経験3年以上 (尚可) 金融機関勤務、海外勤務経験があれば尚可 <スキル・資格> 1.スキル ・CAMS[公認AMLスペシャリスト](CIA[公認内部監査人]、CAMSオーディット保有であれば尚可) ・英語(中級レベル(TOEIC700点)以上、実戦的な会話力があれば尚可)

  • 人材紹介会社

    株式会社ウィルビー

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AML/CFT領域のAIを活用したデータ分析、モデル構築

有力メガバンク
AIを活用したマネーロンダリング、金融犯罪など防止施策と体制構築を牽引していただきたい
700万円~1500万円 / リーダー | メンバー

取り扱い人材紹介会社

高橋秀雄
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    【職務内容】 (1)金融犯罪やマネー・ローンダリング等防止に係る内外データの収集/分析、および関連システムに関する企画立案・実行 (2)金融犯罪やマネー・ローンダリング等防止に係るオペレーションのBPR(RPA・AI 等)企画立案・実行 【具体的に】 ・取引モニタリングのデータ分析、モデル構築、運用まで ・AML関連システムの運用保守 ・導入済みAIの運営管理、高度化 【AIの活用状況】 マネロンの観点から、通常と異なる不審な取引を確認・検知するプロセスにおいて、 AIの仕組みを活用して、過去取引実績に基づくリスクスコアを算出し、取引を選別している。 【今後】 データ分析を通して、導入済のAIの仕組みを更に発展させることや、現在導入出来ていない領域についても運用開始を検討する等、より一層対応範囲を拡大していきたい。

  • 応募資格

    【期待人材イメージ】 <経験> 【いずれか必須】 ◆金融機関、コンサルティングファーム、システムベンダー、監査法人等において、データ分析や経営管理、戦略企画業務の経験を有する方 ◆同上において、システム企画/開発、RPA・AI導入対応の経験がある方 <スキル・資格> ◆ベンダー資格や情報処理技術者(高度)を有していることが望ましい(CIA、CISA、システム監査技術者やガバナンス関連資格等) ◆ ビジネスレベルでの英語力(TOEIC800点以上が望ましい)

  • 人材紹介会社

    株式会社ウィルビー

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グローバルなコンプライアンス体制構築の為、新機軸の新たな構想でプロジェクトを担って下さい

有力メガバンク
当行グループのグローバルな観点に因るコンプライアンス体制、運用の検証と企画立案・策定等のプロジェクトを担って頂きます
700万円~1500万円 / リーダー | メンバー

取り扱い人材紹介会社

高橋秀雄
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    【職務内容】 (1)グループコンプライアンス体制の構築 (2)コンプライアンスプロジェクトの推進 (3)グループ各社の監督・サポートに係る体制構築 【具体的に】 ・本邦銀行法、金商法、情報管理、モニタリング、グループコンプライアンス、企画・会議体運営等の役割 ・グループ会社のリエゾンとして、グループコンプライアンスの在り方を検討し、それを実現する運用等を策定頂く ・リスクアセスメント、モニタリングの管理

  • 応募資格

    【人材イメージ】 <経験> (いずれか必須) ・金融機関にて、コンプライアンス関連業務経験がある方 ・コンサルティングファーム、監査法人にて、グローバルコンプライアンスまたはグループコンプライアンス関連の業務経験がある方 <スキル・資格> (必須) ・プロジェクトマネジメント

  • 人材紹介会社

    株式会社ウィルビー

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海外出資先の内部管理(AML/CFT関連)及び金融監督当局対応

有力メガバンク
海外出資先の 内部管理業務(AML/CFT関連)及び金融監督当局対応
700万円~1500万円 / リーダー | メンバー

取り扱い人材紹介会社

高橋秀雄
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    <職務内容> ◆海外出資先に対する内部管理業務全般 ・海外出資先における内部管理業務(特にAML/CFT関連) ・国内・現地の金融監督当局との対応窓口 など海外現地のコンプライアンス周りをご対応頂きます。

  • 応募資格

    ※人材イメージ <経験> 以下、いずれかの経験を有すること。 ●金融庁・日銀で、個別行の金融監督業務を3年以上経験 ●金融機関の海外拠点での内部管理業務(特にAML/CFT業務)を3年以上経験 <スキル・資格> 英語圏での帰国子女・海外留学・海外駐在の経験者は優遇

  • 人材紹介会社

    株式会社ウィルビー

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コンプライアンス部【グローバルマーケットでのコンプライアンス体制の整備・維持】

国内系最有力の総合証券会社
グローバル・マーケッツに於けるホールセール部門と海外拠点におけるコンプライアンス態勢の整備・維持(研修を含む)及び法令遵守状況の監督を担ってください
700万円~1500万円 / リーダー | メンバー

取り扱い人材紹介会社

高橋秀雄
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    ※職務内容 1. グローバル・マーケッツ及び商品マーケティング部門ホールセール部門と海外拠点におけるコンプライアンス態勢の整備・維持(研修を含む)及び法令遵守状況の監督に関する業務 2. 商品性確認及び商品説明、広告等に係る審査・監督に関する業務 3. グローバル・マーケッツ及び商品マーケティング部門ホールセール部門と海外拠点における証券事故、不正事件、及び紛争等の調査に関する業務

  • 応募資格

    <人材イメージ> ・商品部門またはホールセール部門でのコンプライアンス経験必須。 (日系証券会社での勤務経験があれば尚可) ・英語ビジネスレベル

  • 人材紹介会社

    株式会社ウィルビー

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海外コンプライアンス

有力メガバンク
グローバルなコンプライアンス体制構築の牽引を期待します
800万円~1500万円 / リーダー | メンバー

取り扱い人材紹介会社

高橋秀雄
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    ■海外地域のコンプライアンス機能を、コンプライアンス部の部内室として2020年4月に創設した戦略部門。 今後は、グローバル起点でグループ会社も巻き込んだ形でのコンプライアンス体制を 整備していく必要性があります。 しかし、その経験を持ち、推進していける人材を強化が急務となる為、プロジェクトを牽引頂ける方を募集する運びとなった。 【キャリアパス】 海外コンプライアンスG、コンプライアンスG間での異動の他、 グループ各社のコンプライアンス部門や、海外赴任等も展望できる可能性があります。 【魅力】 ・国内トップクラスの環境で、グローバル基準のコンプライアンス体制構築、高度化に携われる ・国内のグループ会社各社と協働しつつ、グローバル基準でのコンプライアンス体制を一から構築できる <職務内容> (1)グローバルコンプライアンス体制の構築 (2)グローバルプロジェクトの推進 (3)地域コンプライアンス室の監督・サポート (4)各地域(含む本店)での施策の横展開 【具体的に】 ・海外地域コンプライアンスのリエゾンとしての役割 ・各地域コンプライアンス室との連携やフレームワーク体制の整備 ・リスクアセスメント、モニタリングの管理 ・地域軸ではなく、機能別で横串を通した施策・プロジェクト推進

  • 応募資格

    <期待する人材イメージ> <経験> (いずれか必須) ・金融機関にて、コンプライアンス関連業務経験がある方 ・コンサルティングファーム、監査法人にて、グローバルコンプライアンスまたはグループコンプライアンス関連の業務経験がある方

  • 人材紹介会社

    株式会社ウィルビー

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グローバルなコンプライアンス体制構築の為、新機軸の新たな構想でプロジェクトを担って下さい

有力メガバンク
当行グループのグローバルな観点に因るコンプライアンス体制、運用の検証と企画立案・策定等のプロジェクトを担って頂きます
700万円~1500万円 / リーダー | メンバー

取り扱い人材紹介会社

牟田口深雪
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    【職務内容】 (1)グループコンプライアンス体制の構築 (2)コンプライアンスプロジェクトの推進 (3)グループ各社の監督・サポートに係る体制構築

  • 応募資格

    【人材イメージ】 <経験> (いずれか必須) ・金融機関にて、コンプライアンス関連業務経験がある方 ・コンサルティングファーム、監査法人にて、グローバルコンプライアンスまたはグループコンプライアンス関連の業務経験がある方 <スキル・資格> (必須) ・プロジェクトマネジメント

  • 人材紹介会社

    株式会社ウィルビー

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海外コンプライアンス

有力メガバンク
グローバルなコンプライアンス体制構築の牽引を期待します
800万円~1500万円 / リーダー | メンバー

取り扱い人材紹介会社

牟田口深雪
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    ■海外地域のコンプライアンス機能を、コンプライアンス部の部内室として2020年4月に創設した戦略部門。 今後は、グローバル起点でグループ会社も巻き込んだ形でのコンプライアンス体制を 整備していく必要性があります。 しかし、その経験を持ち、推進していける人材を強化が急務となる為、プロジェクトを牽引頂ける方を募集する運びとなった。 【キャリアパス】 海外コンプライアンスG、コンプライアンスG間での異動の他、 グループ各社のコンプライアンス部門や、海外赴任等も展望できる可能性があります。 【魅力】 ・国内トップクラスの環境で、グローバル基準のコンプライアンス体制構築、高度化に携われる ・国内のグループ会社各社と協働しつつ、グローバル基準でのコンプライアンス体制を一から構築できる <職務内容> (1)グローバルコンプライアンス体制の構築 (2)グローバルプロジェクトの推進 (3)地域コンプライアンス室の監督・サポート (4)各地域(含む本店)での施策の横展開 【具体的に】 ・海外地域コンプライアンスのリエゾンとしての役割 ・各地域コンプライアンス室との連携やフレームワーク体制の整備 ・リスクアセスメント、モニタリングの管理 ・地域軸ではなく、機能別で横串を通した施策・プロジェクト推進

  • 応募資格

    <期待する人材イメージ> <経験> (いずれか必須) ・金融機関にて、コンプライアンス関連業務経験がある方 ・コンサルティングファーム、監査法人にて、グローバルコンプライアンスまたはグループコンプライアンス関連の業務経験がある方

  • 人材紹介会社

    株式会社ウィルビー

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グローバルマーケットに於けるコンプライアンス

国内系最有力の総合証券会社
グローバル・マーケッツ及び商品マーケティング部門、ホールセール部門と海外拠点におけるコンプライアンス態勢の整備・維持(研修を含む)及び法令遵守状況の監督
700万円~1400万円 / リーダー | メンバー

取り扱い人材紹介会社

牟田口深雪
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    ※職務内容 1. グローバル・マーケッツ及び商品マーケティング部門ホールセール部門と海外拠点におけるコンプライアンス態勢の整備・維持(研修を含む)及び法令遵守状況の監督に関する業務 2. 商品性確認及び商品説明、広告等に係る審査・監督に関する業務 3. グローバル・マーケッツ及び商品マーケティング部門ホールセール部門と海外拠点における証券事故、不正事件、及び紛争等の調査に関する業務

  • 応募資格

    <人材イメージ> ・商品部門またはホールセール部門でのコンプライアンス経験必須。 (日系証券会社での勤務経験があれば尚可) ・英語ビジネスレベル

  • 人材紹介会社

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