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【業界#1のマーケットスピードを誇る総合証券】IFA営業考査業務 スタッフ~マネージャー

インターネット証券会社
顧客の声をビジネスのカタチにする総合金融機関
450万円~1200万円 / 管理職 | メンバー

取り扱い転職エージェント

丸 誠一郎
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    ・リスク・コンプライアンス部において、IFA(金融商品仲介業者)へ委託している業務に係る営業考査を担当いただきます。 ・営業考査業務は、取引審査(不当勧誘/乗換勧誘/回転売買/高齢者取引)を行い、不備・不足等、確認事項があれば顧客への勧誘実態等含め、IFA(金融商品仲介業者)に対し確認を行います。 ・確認の結果、不備等が発覚した場合には、業務指導のうえ是正対応/継続的教育等を実施します。 ・原則、IFA(金融商品仲介業者)に対する考査はオフサイトで実施いたしますが、必要に応じオンサイト(臨店検査)も実施いたします。

  • 応募資格

    ・対面営業に係る営業経験又は営業考査業務の経験がある方。 ・IFA(金融商品仲介業者)ビジネスにおける責任証券会社側の管理責任者の経験あれば尚可。 ・対面証券会社支店総務経験あれば尚可。 *TOEICスコア未保有の方は、選考ステップの過程で受験していただきます。採用可否については、TOEICスコアも考慮いたします。

  • 転職エージェント

    ニューベリービジネスコンサルティング株式会社

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【業界#1のマーケットスピードを誇る総合証券会社】FXディーリング部【スタッフ/リーダー】

インターネット証券会社
顧客の声をビジネスのカタチにする総合金融機関
450万円~900万円 / リーダー | メンバー

取り扱い転職エージェント

丸 誠一郎
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    FX部門にて、カバーディーリング業務、スワップディーリング業務、アルゴカバーディーリング業務を担当していただきます。 【主な業務内容】 (1)カバーディーリング業務  勤務時間は24時間の3交代シフト制(ローテーション)になります。  ①  7:00~15:20  ② 15:00~23:20  ③ 23:00~ 7:20  <業務例>  ・顧客取引のカバーディーリング業務  ・顧客取引分析  ・収益分析  ・取引システムの稼動状況モニタリング  ・カバー取引のリスクモニタリング (2)スワップディーリング業務  早番(7:00-15:20)と通常(8:40-17:00)のシフト制  <業務例>  ・スワップディーリング業務  ・決済金照合  ・カバー先の資金繰り  ・収益分析  ・スワップ取引のリスクモニタリング (3)アルゴカバーディーリング業務  通常(8:40-17:00)のみ  <業務例>  ・アルゴリズムを使ったカバーディーリング業務  ・プライシングやカバーロジックの開発および最適化  ・データ分析  ・ディーリングシステム開発 以上

  • 応募資格

    (1)カバーディーリング業務 【必須経験・能力】 ・エクセル、パワーポイント、ワード 【歓迎経験・能力】 ・金融機関(証券、銀行、FX専業会社)におけるディーリング業務経験 (2)スワップディーリング業務 【必須経験・能力】 ・エクセル、パワーポイント、ワード 【歓迎経験・能力】 ・金融機関(証券、銀行、FX専業会社)におけるスワップディーリング業務経験 (3)アルゴカバーディーリング業務 【必須経験・能力】 ・エクセル、パワーポイント、ワード、SQL、プログラム言語 【歓迎経験・能力】 ・金融機関(証券、銀行、FX専業会社)にてディーリング業務経験           ・クォンツ業務・システム開発

  • 転職エージェント

    ニューベリービジネスコンサルティング株式会社

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内部監査及び経営⽀援を担い、J-SOX 対応等の内部監査、さらには事業課題の発見と変革提案を担います

新時代をリードする投信投資顧問会社
当社の内部監査及び経営⽀援機能を担います。J-SOX 対応等の内部監査に加え、ビジネスにおけるリスクとコントロールを評価、監査結果を経営に提言し、統制環境および業務 の効率性・有効性を改善する。
800万円~900万円 / リーダー | メンバー

取り扱い転職エージェント

高橋秀雄
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    【具体的な職務の内容】 ・監査⼿法、内部監査規程、規制要件に基づき、各種監査(含む SOX)を計画・実施する。 ・ビジネスにおけるリスクとコントロールを評価する。監査結果を経営陣に提⽰し、合意を得る。統制環境および業務の効率性・有効性を改善するための実⽤的かつ付加価値のある提案を⾏う。 監査対象の業務プロセスとコントロールを理解し、⽂書化する。 ・リスク、コントロール、および問題点の特定、テスト⼿続きの策定、およびコントロールの有効性と問題点の影響度の評価を⾏う。 ・監査の有効性と効率性を向上させるため、データ分析⼿法を活⽤する。実施した作業の品質を確保する。 ・監査報告書を作成する。監査報告書は、明確、簡潔かつ適切に構成され、内部監査部の基準に基づき発⾏される必要がある。 ・監査を予算と⽬標内に実施する。スケジュールや予算の超過はプロジェクトリーダーとディレクターに報告する。 ・独⽴性を確保し、コンサルティングアドバイスを提供することで、ビジネスユニットのマネジメントを⽀援する。 ・監査指摘を適時に改善完了するため、ビジネスユニットの経営陣へ定期的にフォローアップする。 必要に応じ、監査部⾨のイニシアチブを主導する。 ・オフサイトモニタリング活動を通じてビジネス関連のリスクを特定し、年間監査計画の策定時にその情報を反映する。 ・年度監査計画の作成を⽀援する。 ・メンバーへのコーチングおよび⼈材の育成を⽀援する。 ・各種委員会や役員会議のプレゼンテーション資料を⽤意する

  • 応募資格

    <期待する人材イメージ> 【必須条件】 ・運⽤会社または運⽤関連業界での勤務経験 ・基本的な PC スキル ・少⼈数で幅広く内部監査を⾏い得る能⼒、姿勢 【歓迎条件】 ・内部監査経験 3 年以上 ・公認内部監査⼈資格保有者  今まで内部監査の経験がない場合でも、内部監査経験が短くても、運⽤会社等におい    て、各種企画業務、リスク管理業務、コンプライアンス業務等を担当されてきた⽅  で、新しいことにチャレンジする精神を持っておられる⽅も、ぜひご応募ください。 ・公認情報システム監査⼈資格等のシステム監査関係の資格保有者  システム監査を定期的に実施していますので、その分野での貢献が可能な⽅はより優  遇いたします。 ・TOEIC800 点以上必須 ※⼊社時の絶対条件とはしないが、満たしていない場合は⼊社後1年以内に取得が必要

  • 転職エージェント

    株式会社ウィルビー

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運用企画部;運用方針の企画・策定、ポートフォリオ管理のマネージャー業務

成長力顕著な日系の有力投信顧問会社
投資信託運用企画業務;運用方針の企画・策定、ポートフォリオ管理、運用手法調査、パフォーマンス分析
800万円~1300万円 / 管理職 | リーダー

取り扱い転職エージェント

牟田口深雪
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    <業務の内容> 運用商品の企画、ポートフォリオ管理、レポート作成等のマネージャーポジション ●運用企画 営業部及び商品管理部と協同して新ファンドの企画およびストラクチャリングに主体的に関与する。必要に応じて、国内外の関係者とのコミュニケーション窓口の機能も担うほか、必要に応じて販促資料等のドラフト作成も行う。 また、新ファンドが運用開始される際には、当該ファンドの発注金額等を算定する Excel スプレッドシート等の EUC ツール作成も主担当として行う。 ●ファンドマネジメント 日々の業務として、ファンドの資金フロー等の把握とポジション管理、ファンド・オブ・ファンズにおける投資先ファンドのモニタリング、ファンドパフォーマンスの要因分析を行う。 ●運用報告 取り扱い各ファンドの法定の運用報告書および月次レポートにおいて市況コメントおよび運用状況報告の執筆を行う

  • 応募資格

    <期待する人材イメージ> ■必須経験・能力 ・ グローバル市場の情報収集やパフォーマンス分析の能力 ・ 高度な文章作成能力(日本語) ・ 英文ドキュメントの十分な読解能力。 ・ Excel(含む VBA)を使ったスプレッドシートの作成能力。 ・ ポートフォリオ管理一般に係る知識・経験 (資金管理、執行、基本的な投信計理等の知識・経験) ■歓迎経験・能力 ・ ■歓迎経験・能力 ・ 外国籍ファンドや仕組債のストラクチャリング、ファンド・オブ・ファンズの設定・モニタリング(含むデューディリジェンス)に係る知識・経験

  • 転職エージェント

    株式会社ウィルビー

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運用企画部;運用方針の企画・策定、ポートフォリオ管理のマネージャー業務

成長力顕著な日系の有力投信顧問会社
投資信託運用企画業務;運用方針の企画・策定、ポートフォリオ管理、運用手法調査、パフォーマンス分析
800万円~1300万円 / 管理職 | リーダー

取り扱い転職エージェント

高橋秀雄
  • 勤務地

    東京都 / 神奈川県

  • 仕事内容

    <業務の内容> 運用商品の企画、ポートフォリオ管理、レポート作成等のマネージャーポジション ●運用企画 営業部及び商品管理部と協同して新ファンドの企画およびストラクチャリングに主体的に関与する。必要に応じて、国内外の関係者とのコミュニケーション窓口の機能も担うほか、必要に応じて販促資料等のドラフト作成も行う。 また、新ファンドが運用開始される際には、当該ファンドの発注金額等を算定する Excel スプレッドシート等の EUC ツール作成も主担当として行う。 ●ファンドマネジメント 日々の業務として、ファンドの資金フロー等の把握とポジション管理、ファンド・オブ・ファンズにおける投資先ファンドのモニタリング、ファンドパフォーマンスの要因分析を行う。 ●運用報告 取り扱い各ファンドの法定の運用報告書および月次レポートにおいて市況コメントおよび運用状況報告の執筆を行う

  • 応募資格

    <期待する人材イメージ> ■必須経験・能力 ・ グローバル市場の情報収集やパフォーマンス分析の能力 ・ 高度な文章作成能力(日本語) ・ 英文ドキュメントの十分な読解能力。 ・ Excel(含む VBA)を使ったスプレッドシートの作成能力。 ・ ポートフォリオ管理一般に係る知識・経験 (資金管理、執行、基本的な投信計理等の知識・経験) ■歓迎経験・能力 ・ ■歓迎経験・能力 ・ 外国籍ファンドや仕組債のストラクチャリング、ファンド・オブ・ファンズの設定・モニタリング(含むデューディリジェンス)に係る知識・経験

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    株式会社ウィルビー

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高給与・好条件の多くは未公開求人です

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営業考査(リーダークラスのポジションです)

有力ネット証券会社
営業考査部門として、取引審査を実施し、課題があれば業務指導のうえ是正対応、継続的教育等を担います、
500万円~1200万円 / リーダー | メンバー

取り扱い転職エージェント

高橋秀雄
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    【主な業務内容】 リスク・コンプライアンス部において、IFA(金融商品仲介業者)へ委託している業務に係る営業考査(取引審査、勧誘実態調査、業務指導)を担当いただきます。 【主な業務内容】 IFA(金融商品仲介業者)に委託している業務において営業考査を実施いたします。 営業考査業務は、取引審査(不当勧誘/乗換勧誘/回転売買/高齢者取引)を行い不備・不足等、確認事項があれば顧客への勧誘実態等含め、IFA(金融商品仲介業者)に対し確認を行います。 確認の結果、不備等が発覚した場合には、業務指導のうえ是正対応/継続的教育等を実施します。 原則、IFA(金融商品仲介業者)に対する考査はオフサイトで実施いたしますが、必要に応じオンサイト(臨店検査)も実施いたします。

  • 応募資格

    ■求める人材像 【必須経験・能力】 ・対面営業に係る営業経験又は営業考査業務経験者 【歓迎経験・能力】 ・IFA(金融商品仲介業者)ビジネスにおける責任証券会社側の管理責任者 ・対面証券会社支店総務経験のある方 ※英語力は問われます

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    株式会社ウィルビー

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運用企画部;運用方針の企画・策定、ポートフォリオ管理、運用手法調査、パフォーマンス分析

成長力顕著な日系の有力投信顧問会社
投資信託運用企画業務;運用方針の企画・策定、ポートフォリオ管理、運用手法調査、パフォーマンス分析
450万円~1000万円 / リーダー | メンバー

取り扱い転職エージェント

牟田口深雪
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    <業務の内容> 運用部において幅広く運用業務(レポート作成、ポートフォリオ管理、運用商品の企画等)に従事していただきます。 ■具体的には以下 ・投資信託の信託財産および投資一任契約に基づく受託資産の運用に係る運用方針等の企画・立案 ・運用の実施およびその他関連する業務 ・投資助言業に係るアセット・アロケーションの策定、投資助言契約に基づく助言提供業務 ・運用手法の調査・改良・開発等に関する業務 ※内外先物取引、投資信託(含む ETF)、仕組債等を活用したファンドを主として運用しているほか、国内個別株式のポートフォリオも管理している。

  • 応募資格

    <期待する人材イメージ> ■必須経験・能力 ・グローバル市場の情報収集やパフォーマンス分析の能力とともに、文章作成能力が必須。 ・外国籍ファンドの取扱が多いため、英文ドキュメントの読解能力は必須。 ・Excel(含む VBA)を使った基本的なスプレッドシートの作成能力。 ・英語力(TOEIC800以上:ご入社後の取得も可) ■歓迎経験・能力 ・ポートフォリオ管理に必要な知識・経験(資金管理、発注およびその管理の基となる投信計理知識全般等)を有することが望ましい。 ・外国籍ファンドのストラクチャリング及び外国籍ファンドや ETF に投資するファンド・オブ・ファンズの設定・モニタリングに係る知識・経験を有することが望ましい。

  • 転職エージェント

    株式会社ウィルビー

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ベンチャーキャピタル:管理部門の幹部候補

世界的に注目される独立系投信投資顧問会社
グローバルにも注目される同社PEファンドの管理部門を担う人材を求めます
500万円~1000万円 / 管理職 | リーダー

取り扱い転職エージェント

牟田口深雪
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    【職務内容】 リサーチを基にした独自の投資哲学でグローバルにも高い評価を受ける運用会社です。 特に該当者及び有力メガバンクなど3社で興したVCは同社のコーポレートの視点からも一側面を表わして居ると思います。 国内外の企業・プロジェクトに対する投資と共に投資先企業の価値向上支援を通して、アジア、日本の企業発展、経済振興に貢献し、未来を創生することが同社のコンセプトです。 ※知能化技術」「ロボティクス」「水素社会実現に資する技術」「電動化」「新素材」の5分野で世界の未公開ベンチャー企業を投資対象とします。 【具体的な業務の内容】 PE投資戦略の管理部門の責任者候補として以下の業務を管掌および所属員の管理・指導を行う。 ①取引・残高管理等の記帳ならびにポートフォリオ管理業務 ②投資先所在国の税務・会計制度調査、会計方針の立案等 ③内部統制(日本版SOX法)に係る業務フローの構築、監査対応 ④ファンド決算に係る監査・税理士法人等との折衝、減損方針等の立案 ⑤投資契約書等に関する弁護士事務所等との折衝・調整等 ⑥パフォーマンス測定、顧客向けレポーティングに関る計数管理等 ⑦運用ガイドラインチェック等のコンプライアンス遵守に係る事項 ⑧ファンドの資金残高管理、キャピタル・コール計画の立案・実施 ⑨ファンドの組合員集会、各種会議運営・議事録作成等

  • 応募資格

    ※人材イメージ ・VCへの意欲と関心を有する方歓迎 ・PEファンド運用への関心を有する方歓迎 ・英語力尚可 ・CMA,CFAの資格を有する方歓迎 ・ Excel / PowerPointを用いたレポーティング力

  • 転職エージェント

    株式会社ウィルビー

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リスク・コンプライアンス(スタッフ~マネージャー候補)

新時代をリードする有力ネット証券会社
証券コンプライアンスおよびコンプライアンス態勢の高度化に向けた施策の企画・実行までを担っていただきます
700万円~1200万円 / リーダー | メンバー

取り扱い転職エージェント

牟田口深雪
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    <業務内容> リスク・コンプライアンス部において、証券コンプライアンスの実務に携わるほか、コンプライアンス態勢の高度化に向けた施策の企画・実行までをご担当いただきます。 【主な業務内容】 ・不公正取引の監視・チェック業務、株式売買審査、当局への届出業務 ・重要経営機関のひとつである「コンプライアンス委員会」(全執行役員で構成)の資料作成・取りまとめ及び運営 ・マネロン・テロ資金供与防止態勢の充実、海外子会社管理など、コンプライアンス態勢の高度化に向けた企画の立案と実務の運営 ・IFA(金融商品仲介業者)扱い顧客に係る営業考査(取引審査、勧誘実態調査、業務指導)

  • 応募資格

    <求める人材イメージ> 【求める人物像】 ・法令諸規則の遵守のみならず、新規ビジネスの立ち上げなど、柔軟な発想をもって業務に取り組むことができる人材 ・社内のさまざまな部署と的確にコミュニケーションができ、協働できる人材 【必須経験・能力】 ・証券会社または銀行において、コンプライアンス業務に従事した経験 【歓迎経験・能力】 ・売買審査や不公正取引監視の経験 ・証券会社における支店総務・営業考査等の経験 ・CAMS(公認AMLスペシャリスト)資格保有者

  • 転職エージェント

    株式会社ウィルビー

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ベンチャーキャピタル:管理部門の幹部候補

世界的に注目される独立系投信投資顧問会社
グローバルにも注目される同社PEファンドの管理部門を担う人材を求めます
500万円~1000万円 / 管理職 | リーダー

取り扱い転職エージェント

高橋秀雄
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    【職務内容】 リサーチを基にした独自の投資哲学でグローバルにも高い評価を受ける運用会社です。 特に該当者及び有力メガバンクなど3社で興したVCは同社のコーポレートの視点からも一側面を表わして居ると思います。 国内外の企業・プロジェクトに対する投資と共に投資先企業の価値向上支援を通して、アジア、日本の企業発展、経済振興に貢献し、未来を創生することが同社のコンセプトです。 ※知能化技術」「ロボティクス」「水素社会実現に資する技術」「電動化」「新素材」の5分野で世界の未公開ベンチャー企業を投資対象とします。 【具体的な業務の内容】 PE投資戦略の管理部門の責任者候補として以下の業務を管掌および所属員の管理・指導を行う。 ①取引・残高管理等の記帳ならびにポートフォリオ管理業務 ②投資先所在国の税務・会計制度調査、会計方針の立案等 ③内部統制(日本版SOX法)に係る業務フローの構築、監査対応 ④ファンド決算に係る監査・税理士法人等との折衝、減損方針等の立案 ⑤投資契約書等に関する弁護士事務所等との折衝・調整等 ⑥パフォーマンス測定、顧客向けレポーティングに関る計数管理等 ⑦運用ガイドラインチェック等のコンプライアンス遵守に係る事項 ⑧ファンドの資金残高管理、キャピタル・コール計画の立案・実施 ⑨ファンドの組合員集会、各種会議運営・議事録作成等

  • 応募資格

    ※人材イメージ ・VCへの意欲と関心を有する方歓迎 ・PEファンド運用への関心を有する方歓迎 ・英語力尚可 ・CMA,CFAの資格を有する方歓迎 ・ Excel / PowerPointを用いたレポーティング力

  • 転職エージェント

    株式会社ウィルビー

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