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該当求人件数: 10件

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コンプライアンス

非公開
パソナキャリアがおすすめする求人案件です。こちらの求人以外にも非公開求人も多数保有しておりますので、転職をお考えの方は、是非エントリーください。
600万円~1000万円 / メンバー

取り扱い人材紹介会社

  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    同社にて売買審査や不公正取引モニタリング等コンプライアンス体制を強化する必要があり、募集致します。 【具体的には】 ■暗号資産取引(売買)の不公正取引審査業務(メイン業務)  ・アラート審査  ・シナリオや閾値見直しの企画立案、推進、管理  ・金融庁検査や日本暗号資産取引交換業協会検査対応 ■その他コンプライアンス業務  ・コンプライアンス・プログラムの企画立案、推進、管理  ・AML/CFT対策業務の企画立案、推進、管理  ・新商品/新サービスのコンプライアンスリスクチェック ※職務内容の詳細につきましてはご面談時にお伝え致します。

  • 応募資格

    ■金融機関でのコンプライアンス経験 [歓迎要件] ・証券会社において売買審査業務を経験している方 ・暗号資産交換業・仮想通貨取引所等の会社における不公正取引の審査業務経験 ・金融庁の検査への対応業務経験 ・広告審査の経験 ・資金決済法に明るい方

  • 人材紹介会社

    株式会社パソナ

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【業界#1のマーケットスピードを誇る総合証券】リスク・コンプライアンス部【スタッフ/マネージャー】

インターネット証券会社
顧客の声をビジネスのカタチにする総合金融機関
500万円~1200万円 / 管理職 | メンバー

取り扱い人材紹介会社

丸 誠一郎
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    リスク・コンプライアンス部において、証券コンプライアンスの実務に携わるほか、コンプライアンス態勢の高度化に向けた施策の企画・実行までをご担当いただきます。 【主な業務内容】 ・不公正取引の監視・チェック業務、株式売買審査、当局への届出業務。 ・重要経営機関のひとつである「コンプライアンス委員会」(全執行役員で構成)の資料作成・取りまとめ及び運営。 ・マネロン・テロ資金供与防止態勢の充実、海外子会社管理など、コンプライアンス態勢の高度化に向けた企画の立案と実務の運営。 ・IFA(金融商品仲介業者)扱い顧客に係る営業考査(取引審査、勧誘実態調査、業務指導)。

  • 応募資格

    【必須経験・能力】 ・証券会社または銀行において、コンプライアンス業務に従事した経験。 【歓迎経験・能力】 ・売買審査や不公正取引監視の経験。 ・証券会社における支店総務・営業考査等の経験。 ・CAMS(公認AMLスペシャリスト)資格保有者。

  • 人材紹介会社

    ニューベリービジネスコンサルティング株式会社

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コンプライアンス

独立系証券会社
500万円~1500万円 / その他

取り扱い人材紹介会社

  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    事業活動がますますグローバル化し、業務、取引形態も多様化している中で、当社はコンプライアンスを重視した経営を基本原則としております。 事業拡大、新たな付加価値の提供をめざす中で、コンプライアンスや内部管理の側面から、当社の成長を一緒に支えていただける方を求めています。 ・法令諸規則等の改廃状況に合わせた業務プロセスの改訂・更新案の立案並びに社内規程、マニュアル、社内通達及び社内書式等の作成及び改訂 ・営業考査(勧誘実態調査、業務指導、営業員管理)、広告審査、不公正取引の監視(売買審査)、顧客情報管理、法人関係情報管理その他の証券モニタリング ・コンプライアンス研修計画の立案遂行 ・新商品又は新規ビジネス立ち上げに係る業務プロセスの立案構築及び法令等遵守状況の審査・検証 ・当社コンプライアンス遵守状況に係る経営報告並びに同報告のための報告書及び資料の作成 ・監督官庁・協会等に対する各種届出・報告 ・顧客又は役職員等に係る紛争や事故への対応

  • 応募資格

    <必須> ・証券会社コンプライアンス部門及び証券事務部門経験者 ・証券会社検査部門経験者(営業店への臨店検査の実施、営業店自店検査チェック結果のレビュー及び改善指導等の実務経験をお持ちの方) ・内部管理統括責任者又は内部管理統括補助責任者又はコンプライアンス部門の管理職経験者 ・英語力(中級以上) <歓迎> ・宅建士資格 ・貸金業務取扱主任者資格 <求める人物像> ・幅広い業務内容に抵抗なく、能動的に業務を推進できる方      ・コミュニケーションを推進し、連携し合いながら行動することができる方 ・環境変化への適応能力が高い方 ※ビジネスレベルの英語力がある方は優遇いたします。

  • 人材紹介会社

    株式会社コトラ

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「本社コンプライアンス部門」(管理職経験者の募集です)

関東基盤の東証一部上場証券会社
360万円~1000万円 / 管理職 | リーダー

取り扱い人材紹介会社

中村 勇二
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    〇本社コンプラインス部門における業務です。 ・全店の営業考査(勧誘実態調査、業務指導、営業員管理)、広告審査、不公正取引の監視(売買審査)、顧客情報管理、法人関係情報管理その他の証券モニタリング ・コンプライアンス研修計画の立案遂行 ・新商品又は新規ビジネス立ち上げに係る業務プロセスの立案構築及び法令等遵守状況の審査・検証 ・当社コンプライアンス遵守状況に係る経営報告並びに同報告のための報告書及び資料の作成 ・監督官庁・協会等に対する各種届出・報告 ・顧客又は役職員等に係る紛争や事故への対応 ・法令諸規則等の改廃状況に合わせた業務プロセスの改訂・更新案の立案並びに社内規程、 マニュアル、社内通達及び社内書式等の作成及び改訂、等

  • 応募資格

    ・内部管理責任者資格、証券外務員資格(一種、二種)保有者。 ・証券会社におけるコンプライアンス業務経験があり、かつ、管理職経験の長い方。 ・本社コンプライアンス部門での管理職経験者尚可。

  • 人材紹介会社

    株式会社Apex

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「コンプライアンス部門(担当者あるいは責任者)」

ユニークなビジネスモデルを展開する独立系優良中堅証券会社
600万円~1800万円 / 管理職 | メンバー

取り扱い人材紹介会社

中村 勇二
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    ・法令諸規則等の改廃状況に合わせた業務プロセスの改訂・更新案の立案並びに社内規程、マニュアル、社内通達及び社内書式等の作成及び改訂 ・営業考査(勧誘実態調査、業務指導、営業員管理)、広告審査、不公正取引の監視(売買審査)、顧客情報管理、法人関係情報管理その他の証券モニタリング ・コンプライアンス研修計画の立案遂行 ・新商品又は新規ビジネス立ち上げに係る業務プロセスの立案構築及び法令等遵守状況の審査・検証 ・当社コンプライアンス遵守状況に係る経営報告並びに同報告のための報告書及び資料の作成 ・監督官庁・協会等に対する各種届出・報告 ・顧客又は役職員等に係る紛争や事故への対応

  • 応募資格

    (必須) ・証券会社コンプライアンス部門及び証券事務部門経験者 ・証券会社検査部門経験者(営業店への臨店検査の実施、営業店自店検査チェック結果のレビュー及び改善指導等の実務経験をお持ちの方) ・内部管理統括責任者又は内部管理統括補助責任者又はコンプライアンス部門の管理職経験者 ・英語力(中級以上) (歓迎) ・宅建士資格 ・貸金業務取扱主任者資格 (求める人物像) ・幅広い業務内容に抵抗なく、能動的に業務を推進できる方      ・コミュニケーションを推進し、連携し合いながら行動することができる方 ・環境変化への適応能力が高い方 ※ビジネスレベルの英語力がある方は優遇いたします。

  • 人材紹介会社

    株式会社Apex

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高給与・好条件の多くは未公開求人です

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リスク・コンプライアンス(スタッフ~マネージャー候補)

新時代をリードする有力ネット証券会社
証券コンプライアンスおよびコンプライアンス態勢の高度化に向けた施策の企画・実行までを担っていただきます
700万円~1200万円 / リーダー | メンバー

取り扱い人材紹介会社

牟田口深雪
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    <業務内容> リスク・コンプライアンス部において、証券コンプライアンスの実務に携わるほか、コンプライアンス態勢の高度化に向けた施策の企画・実行までをご担当いただきます。 【主な業務内容】 ・不公正取引の監視・チェック業務、株式売買審査、当局への届出業務 ・重要経営機関のひとつである「コンプライアンス委員会」(全執行役員で構成)の資料作成・取りまとめ及び運営 ・マネロン・テロ資金供与防止態勢の充実、海外子会社管理など、コンプライアンス態勢の高度化に向けた企画の立案と実務の運営 ・IFA(金融商品仲介業者)扱い顧客に係る営業考査(取引審査、勧誘実態調査、業務指導)

  • 応募資格

    <求める人材イメージ> 【求める人物像】 ・法令諸規則の遵守のみならず、新規ビジネスの立ち上げなど、柔軟な発想をもって業務に取り組むことができる人材 ・社内のさまざまな部署と的確にコミュニケーションができ、協働できる人材 【必須経験・能力】 ・証券会社または銀行において、コンプライアンス業務に従事した経験 【歓迎経験・能力】 ・売買審査や不公正取引監視の経験 ・証券会社における支店総務・営業考査等の経験 ・CAMS(公認AMLスペシャリスト)資格保有者

  • 人材紹介会社

    株式会社ウィルビー

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リスク・コンプライアンス(スタッフ~マネージャー候補)

新時代をリードする有力ネット証券会社
証券コンプライアンスおよびコンプライアンス態勢の高度化に向けた施策の企画・実行までを担っていただきます
700万円~1200万円 / リーダー | メンバー

取り扱い人材紹介会社

高橋秀雄
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    <業務内容> リスク・コンプライアンス部において、証券コンプライアンスの実務に携わるほか、コンプライアンス態勢の高度化に向けた施策の企画・実行までをご担当いただきます。 【主な業務内容】 ・不公正取引の監視・チェック業務、株式売買審査、当局への届出業務 ・重要経営機関のひとつである「コンプライアンス委員会」(全執行役員で構成)の資料作成・取りまとめ及び運営 ・マネロン・テロ資金供与防止態勢の充実、海外子会社管理など、コンプライアンス態勢の高度化に向けた企画の立案と実務の運営 ・IFA(金融商品仲介業者)扱い顧客に係る営業考査(取引審査、勧誘実態調査、業務指導)

  • 応募資格

    <求める人材イメージ> 【求める人物像】 ・法令諸規則の遵守のみならず、新規ビジネスの立ち上げなど、柔軟な発想をもって業務に取り組むことができる人材 ・社内のさまざまな部署と的確にコミュニケーションができ、協働できる人材 【必須経験・能力】 ・証券会社または銀行において、コンプライアンス業務に従事した経験 【歓迎経験・能力】 ・売買審査や不公正取引監視の経験 ・証券会社における支店総務・営業考査等の経験 ・CAMS(公認AMLスペシャリスト)資格保有者

  • 人材紹介会社

    株式会社ウィルビー

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売買審査部

非公開
450万円~700万円 / リーダー | メンバー

取り扱い人材紹介会社

  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    ①株式・デリバティブの不公正取引審査 ②当局対応 ③内部取引監視(自己売買、役職員売買、法人関係情報管理銘柄管理)

  • 応募資格

    金融機関でコンプライアンス業務経験をお持ちの方 ・証券会社で売買審査業務経験をお持ちの方 ・証券外務員資格、内部管理責任者資格をお持ちの方

  • 人材紹介会社

    エンジニアネット株式会社

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日系大手証券会社での取引コンプライアンス業務での売買管理業務

非公開
700万円~ / メンバー

取り扱い人材紹介会社

  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    Job Overview: 取引コンプライアンス部は、金融商品取引法、日本証券業協会自主規制ルール等を始めとする関連法規並びに社内諸規則に準拠して取引が適正に行われるよう管理しており、売買管理課では、相場操縦、インサイダー取引、空売り違反、フロントランニング、債券の異常な取引等についての審査業務、不公正取引に関する国内および海外当局からの照会対応を行っている。 業務のレポートは、売買管理課のポスト課長に行う。 Responsibilities: ● 一次審査業務:日々作成される売買審査レポートをチェックし、法令諸規則に照らして問題の有無をチェックする。問題を認め、より詳細な調査が必要と判断した場合は、上席に報告する。(AS/AN) ● 当局照会対応業務:当局や取引所等から受けた照会の内容を精査し、資料提出や回答を行う。法令諸規則に照らして問題の有無をチェックし、問題を認め、より詳細な調査が必要と判断した場合は、上席に報告する。(AS/AN) ● 詳細審査業務:一次審査および当局照会対応担当者から報告を受けた事案の取引情報、顧客情報、審査履歴、営業部門やその他関連部門と連携し、詳細に調査する。問題の有無を最終的に判定し、問題があると結論付けた場合は上層部への報告、該当部門への説明、疑わしい取引の届け出を行う。(SAS/VP) ● 各種プロジェクトのサブリーダーの立場で規制対応、業務効率化、システム開発等を関係者と行う。(SAS/VP) ● 海外コンプライアンス部門と進めるグローバルプロジェクトの電話・テレビ会議参加、調査、資料作成またはそのサポート。(VP/SAS/AS)

  • 応募資格

    Requirements 【必須要件/ Mandatory】 ● 支店総務または本社コーポレート部門での業務経験が3年以上を希望。取引審査、当局照会では、証券取引や決済の業務フローをある程度理解している必要がある。(AS/AN) 【あれば尚可/ Preferred】 ● Microsoftアプリケーション(Excel, Word, Power Point)での資料作成。一部の審査はExcelを利用していること、また、業務報告書はWordやPower Pointで作成している。(ALL) ● 英語が日常会話レベル以上。海外コンプライアンス部門とメールで連携して審査、照会業務を行っている。グローバルプロジェクトにポスト課長のサポートとして参画してもらう。(ALL) ● 証券外務員資格(一種)、資格がない場合は入社後取得要。 対象年齢:30~40歳

  • 人材紹介会社

    株式会社東京キャリア・サーチ(金融サーチファーム)

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日系大手証券での「取引コンプライアンス部での売買管理業務」

非公開
1000万円~1500万円 / メンバー

取り扱い人材紹介会社

  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    職務内容 Job Description Job Overview: 取引コンプライアンス部は、金融商品取引法、日本証券業協会自主規制ルール等を始めとする関連法規並びに社内諸規則に準拠して取引が適正に行われるよう管理しており、売買管理課では、相場操縦、インサイダー取引、空売り違反、フロントランニング、債券の異常な取引等についての審査業務、不公正取引に関する国内および海外当局からの照会対応を行っている。 業務のレポートは、売買管理課のポスト課長に行う。 Responsibilities: ● 一次審査業務:日々作成される売買審査レポートをチェックし、法令諸規則に照らして問題の有無をチェックする。問題を認め、より詳細な調査が必要と判断した場合は、上席に報告する。(AS/AN) ● 当局照会対応業務:当局や取引所等から受けた照会の内容を精査し、資料提出や回答を行う。法令諸規則に照らして問題の有無をチェックし、問題を認め、より詳細な調査が必要と判断した場合は、上席に報告する。(AN/AS) ● 詳細審査業務:一次審査および当局照会対応担当者から報告を受けた事案の取引情報、顧客情報、審査履歴、営業部門やその他関連部門と連携し、詳細に調査する。問題の有無を最終的に判定し、問題があると結論付けた場合は上層部への報告、該当部門への説明、疑わしい取引の届け出を行う。(VP) ● 各種プロジェクトのサブリーダーの立場で規制対応、業務効率化、システム開発等を関係者と行う。(VP) ● 海外コンプライアンス部門と進めるグローバルプロジェクトの電話・テレビ会議参加、調査、資料作成またはそのサポート。(AN/AS) ● 他、当局や取引所などの外部機関や支店との電話応対や、社内外の会議に出席し書記などを担うことがある。 対象年齢:40歳程度まで

  • 応募資格

    登録資格 Requirements Requirements 【必須要件/ Mandatory】 ● 証券会社での業務経験が3年以上を希望。取引審査、当局照会では、証券取引や決済の業務フローをある程度理解している必要がある。(AN/AS) 【あれば尚可/ Preferred】 ● Microsoftアプリケーション(Excel, Word, Power Point)での資料作成。一部の審査はExcelを利用していること、また、業務報告書はWordやPower Pointで作成している。(AS/AN/VP) ● 英語が日常会話レベル以上。海外コンプライアンス部門とメールで連携して審査、照会業務を行っている。(AN/AS) ● 英語がビジネスレベル。グローバルプロジェクトにポスト課長のサポートとして参画してもらう。(AS/VP) ● 証券外務員資格(一種)、資格がない場合は入社後取得要。 勤務地 Location 東京

  • 人材紹介会社

    株式会社東京キャリア・サーチ(金融サーチファーム)

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