反社会的勢力対応関連業務の転職・求人検索結果

該当求人件数: 5件

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リーガル・コンプライアンスオフィサー(社内弁護士)

非公開
1000万円~2000万円 / メンバー

取り扱い人材紹介会社

石綿 元彦
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    (1)本社関連を主とする法務・コンプライアンス業務(営業店関連含む) ・コンプライアンス態勢、マニュアル、社内ルールの策定実行(コミッティ運営を含む) ・国内外金融規制についての対応・社内周知 ・コンプライアンス・プログラムの遂行管理 ・コンプライアンス研修企画実行 ・経営戦略、新商品開発、営業に関する法令解釈・判断 ・新商品の検証 ・営業企画、商品開発、オペレーション等各種照会対応 ・契約書、顧客向け資料等のレビュー・審査及び助言 ・法令等違反事案・証券事故に係る調査・対応 ・当局対応本社対象部(営業店含む)への臨店検査の実施、本社自主点検チェック(営業店自店検査チェック含む)結果のレビューおよび改善指導 (2)AMLおよび反社会的勢力対応関連業務 ・マネー・ロンダリング及びびテロ資金供与対策に係る企画、立案、業務管理 ・マネー・ロンダリング及びテロ資金供与対策に係るモニタリング ・マネー・ロンダリング及びテロ資金供与対策に係る諸官庁等への報告ハイリスク・ビジネス、取引等のモニタリング ・不当要求防止関連業務 (3)部内他のチームのサポート等(適宜)

  • 応募資格

    【必須】  ・金融商品取引法等、日本の証券関連法制に関する理解があること   ・ 証券会社等金融機関での法務・コンプライアンス業務又は法律事務所での金融関連法務業務経験 のある弁護士資格をお持ちの方  ・ Word & Excel等のPCスキル   ・ 卓越したコミュニケーション能力  ・ 社内外/相手を問わず良好な関係を築くことができる方

  • 人材紹介会社

    株式会社ウエストンキャリア

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大手証券会社のコンプライアンス オフィサー

非公開
求人先はメガバンクグループの証券会社で、ウエルスマネジメント部門は日本におけるプラーベト・バンキングの 最大手です。
670万円~1050万円 / 管理職

取り扱い人材紹介会社

原田 東洋男
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    【職務内容】 (1)本社関連を主とするコンプライアンス業務(営業店関連含む) ・コンプライアンス態勢、マニュアル、社内ルールの策定実行(コミッティ運営を含む) ・国内外金融規制についての対応・社内周知 ・コンプライアンス・プログラムの遂行管理 ・コンプライアンス研修企画実行 ・経営戦略、新商品開発、営業に関する法令解釈・判断 ・新商品の検証 ・営業企画、商品開発、オペレーション等各種照会対応 ・法令等違反事案・証券事故に係る調査・対応 ・当局対応本社対象部(営業店含む)への臨店検査の実施、本社自主点検チェック(営業店自店検査チェック含む)    結果のレビューおよび改善指導 (2)AMLおよび反社会的勢力対応関連業務 ・マネー・ロンダリング及びびテロ資金供与対策に係る企画、立案、業務管理 ・マネー・ロンダリング及びテロ資金供与対策に係るモニタリング ・マネー・ロンダリング及びテロ資金供与対策に係る諸官庁等への報告ハイリスク・ビジネス、取引等のモニタリング ・不当要求防止関連業務 (3)部内他のチームのサポート等(適宜)

  • 応募資格

    【必須】  ・金融商品取引法等、日本の証券関連法制に関する理解があること   ・証券会社等金融機関でのコンプライアンス業務又は法律事務所での金融関連法務業務経験3年程度以上 (弁護士、カウンセル、リーガルオフィサー、コンプライアンスオフィサー、パラリーガル等) ・弁護士資格  ・Word & Excel等のPCスキル   ・卓越したコミュニケーション能力  ・社内外/相手を問わず良好な関係を築くことができる方 【求める人物像】 ・コミュニケーション能力、適応力の高い方 ・何事にも意欲的に取り組んで頂ける方 ・柔軟性のある方 【資格】 ・日本証券業協会内部管理責任者資格保有者(または当資格を速やかに取得可能な知識を有すること) 【その他】 ・大卒以上 ・男女不問

  • 人材紹介会社

    株式会社ダンネット

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大手証券会社のインハウス・ロイヤー(リーガル・コンプライアンス オフィサー)

非公開
求人先はメガバンクグループの証券会社で、ウエルスマネジメント部門は日本におけるプラーベト・バンキングの 最大手です。
670万円~2200万円 / 管理職

取り扱い人材紹介会社

原田 東洋男
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    【職務内容】 (1)本社関連を主とする法務・コンプライアンス業務(営業店関連含む) ・コンプライアンス態勢、マニュアル、社内ルールの策定実行(コミッティ運営を含む) ・国内外金融規制についての対応・社内周知 ・コンプライアンス・プログラムの遂行管理 ・コンプライアンス研修企画実行 ・経営戦略、新商品開発、営業に関する法令解釈・判断 ・新商品の検証 ・営業企画、商品開発、オペレーション等各種照会対応 ・契約書、顧客向け資料等のレビュー・審査及び助言 ・法令等違反事案・証券事故に係る調査・対応 ・当局対応本社対象部(営業店含む)への臨店検査の実施、本社自主点検チェック(営業店自店検査チェック含む)    結果のレビューおよび改善指導 (2)AMLおよび反社会的勢力対応関連業務 ・マネー・ロンダリング及びびテロ資金供与対策に係る企画、立案、業務管理 ・マネー・ロンダリング及びテロ資金供与対策に係るモニタリング ・マネー・ロンダリング及びテロ資金供与対策に係る諸官庁等への報告ハイリスク・ビジネス、取引等のモニタリング ・不当要求防止関連業務 (3)部内他のチームのサポート等(適宜)

  • 応募資格

    【必須】  ・金融商品取引法等、日本の証券関連法制に関する理解があること   ・証券会社等金融機関での法務・コンプライアンス業務又は法律事務所での金融関連法務業務経験3年程度以上 (弁護士、カウンセル、リーガルオフィサー、コンプライアンスオフィサー、パラリーガル等) ・弁護士資格  ・Word & Excel等のPCスキル   ・卓越したコミュニケーション能力  ・社内外/相手を問わず良好な関係を築くことができる方 【求める人物像】 ・コミュニケーション能力、適応力の高い方 ・何事にも意欲的に取り組んで頂ける方 ・柔軟性のある方 【資格】 ・日本証券業協会内部管理責任者資格保有者(または当資格を速やかに取得可能な知識を有すること) 【その他】 ・大卒以上 ・男女不問

  • 人材紹介会社

    株式会社ダンネット

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リーガル・コンプライアンス オフィサー(カウンセル)

非公開
大手証券会社のウェルスマネジメント本部にて、リーガル・コンプライアンス オフィサー(カウンセル)を募集しております。弁護士又はカウンセル、法務orコンプライアンスオフィサー経験者を求めております。
1500万円~2000万円 / その他

取り扱い人材紹介会社

水野 高志
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    (1)本社関連を主とする法務・コンプライアンス業務(営業店関連含む) ■コンプライアンス態勢、マニュアル、社内ルールの策定実行(コミッティ運営を含む) ■国内外金融規制についての対応・社内周知 ■コンプライアンス・プログラムの遂行管理 ■コンプライアンス研修企画実行 ■経営戦略、新商品開発、営業に関する法令解釈・判断 ■新商品の検証 ■営業企画、商品開発、オペレーション等各種照会対応 ■契約書、顧客向け資料等のレビュー・審査及び助言 ■法令等違反事案・証券事故に係る調査・対応 ■当局対応本社対象部(営業店含む)への臨店検査の実施、本社自主点検チェック(営業店自店検査チェック含む)結果のレビューおよび改善指導 (2)AMLおよび反社会的勢力対応関連業務 ■マネー・ロンダリング及びびテロ資金供与対策に係る企画、立案、業務管理 ■マネー・ロンダリング及びテロ資金供与対策に係るモニタリング ■マネー・ロンダリング及びテロ資金供与対策に係る諸官庁等への報告ハイリスク・ビジネス、取引等のモニタリング ■不当要求防止関連業務 (3)部内他のチームのサポート等(適宜)

  • 応募資格

    【必須】 ■金融商品取引法等、日本の証券関連法制に関する理解があること  ■証券会社等金融機関での法務・コンプライアンス業務又は法律事務所での金融関連法務業務経験のある方 (弁護士、カウンセル、リーガルオフィサー、コンプライアンスオフィサー) 【求める人物像】 ■卓越したコミュニケーション能力、適応力の高い方 ■社内外、相手を問わず良好な関係を築くことができる方 ■何事にも意欲的に取り組んで頂ける方 ■柔軟性のある方 【資格・スキル】 ■日本証券業協会内部管理責任者資格保有者(または当資格を速やかに取得可能な知識を有すること) ■PCスキル(Word,Excel,PowePoint)

  • 人材紹介会社

    株式会社ウエストンキャリア

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本社コンプライアンス

北関東基盤老舗証券会社
400万円~600万円 / メンバー

取り扱い人材紹介会社

山添 泰
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    業務内容 1、営業店関連コンプライアンス業務 ・ チーム内コンプライアンス・オフィサーと協働で行う営業店コンプライアンス関連の業務全般 ・ 営業店への臨店検査の実施、営業店自店検査チェック結果のレビューおよび改善指導 ・ 営業店内部管理者への監督上の助言・指導 ・ 口座開設対象者の審査・チェック ・ 顧客からの苦情への対応サポート ・ インサイダー取引調査・モニタリング ・ 法令等違反事案の調査および対応 ・ 過誤取引の調査および訂正の承認、当局報告 ・ 法令等改正への対応策の立案策定 ・ 社内コンプライアンス関連通達類(コンプライアンス・マニュアル含む)の作成・改訂 2、AMLおよび反社会的勢力対応関連業務 ・ 取引時確認・疑わしい取引届出関連業務 ・ ハイリスク・ビジネス、取引等のモニタリング ・ 不当要求防止関連業務

  • 応募資格

    【必須(MUST)】 ・証券業界において、3年以上のコンプライアンス業務のご経験 ・金融商品取引法当、証券関連法制に関する基本的な理解のある方 ・1種外務員資格、内部管理責任者資格保有者。 【歓迎(WANT)】 ・ 良好な対人コミュニケーション能力ある方希望

  • 人材紹介会社

    株式会社東京海上日動キャリアサービス

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