Institute of Field Archaeologistsの転職・求人検索結果

該当求人件数: 40件

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【IFA事業者向けリレーションシップマネージャー】求人案件ご紹介します

楽天証券株式会社
ネット証券大手 楽天証券の求人です
500万円~1000万円 / メンバー

取り扱い転職エージェント

名嶋 頼子
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    ▶求人職種:IFA事業者営業推進支援  提携のIFA業者に向けて楽天証券が提供する金融サービスのすそ野拡大のためのリレーション構築をお願いします。 ▶業務内容: ・IFA事業者の業容拡大支援 ・IFA業者からの注文申込にかかる事務手続き ・セミナー等イベント支援 (含広告審査) ・顧客面談同行 ・研修プログラム策定(新規商品や新システムの利用法等)

  • 応募資格

    ・証券会社や銀行などの金融機関における金融商品販売経験 ・金融商品(株式、投資信託)などにかかる知見と高い興味 ・英語力

  • 転職エージェント

    岡三ビジネスサービス株式会社

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IFAバックオフィス担当〔転勤無/ポテンシャル採用〕

楽天証券株式会社
*大手ネット系証券会社のブランド力×楽天グループの安定感が魅力です*直近でも採用を注力しており、優秀な方が増加しております**同社商品をご利用頂いているお客様や提携先事業者のサポートをお任せ…
450万円~750万円 / メンバー

取り扱い転職エージェント

  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    *IFA関連ビジネスにおけるお客様又は提携先事業者サポートを担当いただきます* 【主な業務内容】 ■1又は2の業務を適性に応じてお任せいたします。 1:お客様の取引や全体管理にかかる以下の業務  ・提携先企業の内部管理体制強化のための周知・指導にかかる業務  ・お客様向けの各種法定書面やドキュメント、帳票等の管理業務 2:IFAビジネスにおける以下の業務  ・提携先事業者との各種契約や届出対応等のサポート業務  ・提携先事業者の所属外務員にかかる外務員登録  ・資格更新研修受講の管理/モニタリング  ・各種システムアカウントの発行や管理  ・各種計数管理、提携事業者への報酬支払管理、費用請求等  ・新規取扱商品やサービスに係る事務的な手続き   ※マニュアル類の新設/更新および契約先事業者への周知など ■その他新サービス開発や業務効率化、改善にかかるプロジェクト推進 〔組織〕 *所属はオペレーション本部/IFA業務室となります。  当社の金融商品仲介ビジネスにおけるミドル・バック部門の業務を担っています。  現在、金融商品仲介ビジネスは拡大していく傾向にあります。  伸長部門となる同部門でのバックオフィスとしてのキャリアのみならず、  積極的な業務改善を行いキャリアアップが可能な環境がございます。 〔魅力/ポイント〕 ・安定した楽天グループの基盤  同社は楽天グループにおける金融セクターのメインを担当する重要企業です。  グループとして個人投資家層を巻き込むことで  グループシナジーの発揮し、社会にインパクトのあるサービスを展開します。  そのような環境下で活躍頂くことが可能です。 ・積極的な業務改善によるキャリアアップ  同社では常に積極的な業務改善が可能な方を求めております。  翻すと、同社での活躍により、これまでのキャリアに加えて業務改善や  業務効率化のスキルセットを習得可能な環境がございます。 ※職務内容の詳細につきましてはご面談時にお伝え致します。

  • 応募資格

    ■以下いずれかのご経験 ・銀行又は証券会社でのマニュアル作成等のご経験 ・事務企画や業務改善のご経験

  • 転職エージェント

    株式会社パソナ

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【業界#1のマーケットスピードを誇る総合証券】リスク・コンプライアンス部【スタッフ/マネージャー】

インターネット証券会社
顧客の声をビジネスのカタチにする総合金融機関
500万円~1200万円 / 管理職 | メンバー

取り扱い転職エージェント

丸 誠一郎
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    リスク・コンプライアンス部において、証券コンプライアンスの実務に携わるほか、コンプライアンス態勢の高度化に向けた施策の企画・実行までをご担当いただきます。 【主な業務内容】 ・不公正取引の監視・チェック業務、株式売買審査、当局への届出業務。 ・重要経営機関のひとつである「コンプライアンス委員会」(全執行役員で構成)の資料作成・取りまとめ及び運営。 ・マネロン・テロ資金供与防止態勢の充実、海外子会社管理など、コンプライアンス態勢の高度化に向けた企画の立案と実務の運営。 ・IFA(金融商品仲介業者)扱い顧客に係る営業考査(取引審査、勧誘実態調査、業務指導)。

  • 応募資格

    【必須経験・能力】 ・証券会社または銀行において、コンプライアンス業務に従事した経験。 【歓迎経験・能力】 ・売買審査や不公正取引監視の経験。 ・証券会社における支店総務・営業考査等の経験。 ・CAMS(公認AMLスペシャリスト)資格保有者。

  • 転職エージェント

    ニューベリービジネスコンサルティング株式会社

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ネット系証券会社での代理店営業推進

大手ネット系証券会社
550万円~1000万円 / リーダー | メンバー

取り扱い転職エージェント

中尾 修
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    IFA(代理店)事業者営業推進支援/新規IFA事業者開拓 IFA事業部において、以下の契約IFA事業者の事業基盤拡大支援、新規契約事業者、外務員の開拓活動に係る企画立案、推進、ならびに組織運営を担当していただきます。 【具体的な業務内容】 ■IFA事業者営業推進支援 ・IFA事業者の業容拡大に係る企画立案、支援活動推進 ・楽天証券IFA事業基盤の拡大に係る企画立案、プロジェクト推進、および進捗管理 ■新規IFA事業者開拓 ・新規契約事業者獲得の為、証券、銀行のみならず幅広い業態からアドバイザーとして活躍でき る人材の発掘につとめる。 ・新規顧客開拓、顧客資産拡大に係る施策の立案とIFA事業者との協働による実行

  • 応募資格

    ◆必須経験・能力 ・証券外務員資格 ・金融商品の取引について、幅広く知識をもっていること。 (日本株式、外国株式、投資信託、外国債券、信用取引等) ・資料を作成するための基本的なOAに関する能力は必須  (エクセル、ワード、パワーポイント) ・インターネット・サービスに関する基本的な知識と対応能力 ・個人向けの投資商品販売にかかる業務経験(営業または企画) ◆歓迎経験・能力 ・金融商品にとどまらず、お客様に対しライフプランニングの提案・スキル経験がある方 ・外貨や銀行で富裕層向けプライベートバンキング等の経験がある方 ・ファンドラップ、包括的な資産形成のサポート、助言、提案の経験がある方 ・投資信託販売会社等で販売会社のセールス向けの勉強会等を企画・推進した経験がある方 上記経験がある方は、証券業界出身でなくても構いません。 外資金融、生保、銀行等、幅広く募集いたします。

  • 転職エージェント

    マンパワーグループ株式会社

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コンサルタント 【金融(IFA)業界向け】

株式会社イードア
~ビジネスの総合医~★経営課題の本質を見極め適切なソリューションを提案するコンサルティング企業★一部上場の大企業からスタートアップのベンチャー企業まで、幅広い企業の課題解決に取り組んでいます!
400万円~700万円 / メンバー

取り扱い転職エージェント

  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    ■金融業界向けのコンサルティングを行うチームにて、HR事業領域を主体に、市場進出支援やM&A仲介、企業ブランディング支援など経営課題解決のためソリューションを提供していただきます。金融業界の中でも特にIFA市場の企業様に向けたコンサルティングを行います。決められた事業領域はなく、クライアントのフェーズに合わせコンサルティングを行うため、ソリューションメニューは多岐に渡ります。また、IFA業界向けのメディア『Focus IFA』の運営やセミナー開催に向けたコンテンツ企画、集客・マーケティングなどの業務もご担当いただきます。 【業務例】 ■経営戦略に基づいた事業戦略の策定 ■経営陣へのソリューション提供(新規アカウント開拓~提案・実行) ■継続的な経営課題解決に向けたクライアント深耕 ■WEBメディア『Focus IFA』の運営、コンテンツ企画 等 【魅力】 ・経営者に向けたコンサルティングを行うため、営業力の向上はもちろん経営視点を身につけられます。 ・HRやDX、M&A、新規事業開発など、幅広いコンサルティングサービスを提供しているため、扱う商材を増やしキャリアの幅を広げることが可能です。 ・入社後1年以内でマネージャーに昇格した事例もございます。パフォーマンスに伴ってしっかり評価・反映されるため年収の伸び幅も大きいです。 【募集背景】業績拡大に伴う増員 【配属先】第一コンサルティング事業部 ※職務内容の詳細につきましてはご面談時にお伝え致します。

  • 応募資格

    ■証券営業のご経験(2年以上) 【歓迎要件】 ■経営者向け提案営業経験 ■富裕層向け資産運用コンサルティング経験 【歓迎資格】 ■FP技能検定1級 ■証券アナリスト

  • 転職エージェント

    株式会社パソナ

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高給与・好条件の多くは未公開求人です

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商品企画部門/マネージャー候補〔投信採用担当/即戦力〕

楽天証券株式会社
*大手ネット系証券会社のブランド力×楽天グループの安定感が魅力です**商品企画を所管するアセットビジネス事業部にて、注力している若年層向け商品に係る商品企画をお任せいたします*
900万円~1400万円 / メンバー

取り扱い転職エージェント

  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    *運用会社との連携をメインとして商品企画部門で活躍頂きます* *注力商品である若年層向け商品の企画管理をお任せいたします* 【具体的な業務内容】 ■投資信託・投資一任商品のサービス企画推進に係る以下の業務  ・オンラインチャネル経由での投資信託/投資一任商品の企画業務  ・投信の採用から管理(目論見書・約款等管理業務)  ・マーケティングプランの策定 ※運用会社とのリレーションを通じたマーケティングプランの企画・推進まで  全般を担当いただきます。 ※投資一任商品では、システム開発を伴うサービス全般の改善策の取組み、  商品管理を担っていただきます。 ※システム開発のご経験は応募時には求めておりませんのでご安心ください。 【部門概要】 当社のアセットビジネス事業部では、ネット向けおよびIFA事業向けにiDeCo・ラップサービス・投資信託等を提供しています。 日本において今後大きく成長が見込まれるアセットビジネスの分野において、新しい価値を創造し、日々挑戦していくことで、業界のリーディングカンパニーを目指していきます。自ら考え、積極的にチャレンジしていただける方をお待ちしております。 ※職務内容の詳細につきましてはご面談時にお伝え致します。

  • 応募資格

    ■以下いずれかのご経験をお持ちの方 ・証券会社又は運用会社での商品企画のご経験 ・DC等の年金制度への知見がある方 ・運用会社でのRMのご経験 〔歓迎要件〕 ・iDECO/NISAなどの積み立て型商品に係るご経験 〔補足情報〕 ・組織構成 :アセットビジネス事業部/10名 ・年齢構成 :20代~40代

  • 転職エージェント

    株式会社パソナ

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投資顧問口座に関するバックオフィス・オペレーション担当

国内最大級・最高峰のアセットマネジメント会社
投資顧問口座に関するバックオフィスオペレーション業務の企画・調整、外部に委託している業務のモニタリング、委託先管理 外部委託先の日々の業務状況のモニタリング、チェック、品質改善、業務効率化の検討、ま…
700万円~1100万円 / メンバー

取り扱い転職エージェント

  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    投資顧問口座に関するバックオフィスオペレーション業務の企画・調整、外部に委託している業務のモニタリング、委託先管理 外部委託先の日々の業務状況のモニタリング、チェック、品質改善、業務効率化の検討、また新案件等のフロー構築に向けた社内外関係者との調整

  • 応募資格

    ・投資顧問(もしくは投資信託)の基礎的な知識、証券バックオフィスのオペレーション経験 ・社内外の関係者とのコラボレーション能力 ・フットワークの軽さ ・読み書きレベルの英語力(海外拠点とのメール授受あり)

  • 転職エージェント

    株式会社 ジェイエイシーリクルートメント

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大手ネット系証券での営業考査・内部管理業務

大手ネット系証券会社
600万円~1200万円 / リーダー | メンバー

取り扱い転職エージェント

中尾 修
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    ・金融商品仲介顧客(IFA法人)の取引にかかる管理業務 ・IFA法人の内部管理体制強化のための周知・指導にかかる業務 ・各種新規取扱商品、サービスにかかる体制の整備(規程、マニュアル類の新設、更新および契約先事業者への周知)にかかる業務 ・金融商品仲介ビジネスにかかる提携先事業者との各種契約・届出対応等の支援 ・新サービス開発や業務効率化、改善にかかるプロジェクト推進

  • 応募資格

    【経験】証券会社・銀行等金融機関における内部管理業務の経験。 以下、尚可経験 ・証券会社における支店総務業務経験 ・証券、銀行等金融機関本部における法令等改正時の社内規則、マニュアル等制改廃実務経験 ・内部管理責任者資格保有

  • 転職エージェント

    マンパワーグループ株式会社

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代理店営業【IFAチャネル担当/勤務地東京】

非公開
パソナキャリアがおすすめする求人案件です。こちらの求人以外にも非公開求人も多数保有しておりますので、転職をお考えの方は、是非エントリーください。
400万円~600万円 / メンバー

取り扱い転職エージェント

  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    IFA(ファイナンシャルアドバイザー)代理店の営業組織の構築と業績拡大のため、代理店営業社員として実務をご担当いただきます。 【職務内容】 ・代理店の営業教育、指導、管理 ・代理店向けのマーケティング業務 ・各種の情報発信、営業ツールの作成とその管理 ・業績計画、進捗、結果のモニタリング ・コンプライアンスの遵守と指導管理。 ※職務内容の詳細につきましてはご面談時にお伝え致します。

  • 応募資格

    ■営業経験をお持ちの方 [歓迎要件] ・生命保険会社での営業/代理店営業/営業所長/拠点長などのご経験 ★応募にあたって★ 履歴書又はキャリアシートに顔写真を添付してください。

  • 転職エージェント

    株式会社パソナ

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【業界#1のマーケットスピードを誇る総合証券会社】IFAフロントオフィス業務【スタッフ~リーダー】

インターネット証券会社
顧客の声をビジネスのカタチにする総合金融機関
450万円~900万円 / リーダー | メンバー

取り扱い転職エージェント

丸 誠一郎
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    IFA事業部において、契約IFA事業者の事業基盤拡大支援、新規契約事業者、外務員の開拓活動を担当していただきます。 【主な業務内容】 ■IFA事業者営業推進支援 ・事業者の業容拡大支援 ・事業者、外務員からの注文申込にかかる事務手続き ・事業者、外務員のセミナー等イベント支援 (含広告審査) ・事業者の顧客面談同行 ・事業者向け研修プログラム策定(新規商品や新システムの利用法等) ■新規IFA事業者開拓 ・新規契約事業者獲得の為、証券、銀行のみならず幅広い業態からアドバイザーとして活躍できる人材の発掘につとめる。

  • 応募資格

    【必須経験・能力】 ・証券外務員資格。 ・金融商品の取引について、幅広く知識をもっていること。 (日本株式、外国株式、投資信託、外国債券、信用取引等) ・資料を作成するための基本的なOAに関する能力は必須。  (エクセル、ワード、パワーポイント) ・インターネット・サービスに関する基本的な知識と対応能力。 ・個人向けの投資商品販売にかかる業務経験(営業または企画)。 【歓迎経験・能力】 ・金融商品にとどまらず、お客様に対しライフプランニングの提案・スキル経験がある方。 ・外貨や銀行で富裕層向けプライベートバンキング等の経験がある方。 ・ファンドラップ、包括的な資産形成のサポート、助言、提案の経験がある方。 ・投資信託販売会社等で販売会社のセールス向けの勉強会等を企画・推進した経験がある方。 *上記経験がある方は、証券業界出身でなくとも、外資金融、生保、銀行等、幅広く募集します。

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    ニューベリービジネスコンサルティング株式会社

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IFAバックオフィス担当〔転勤無東京/楽天グループ〕

楽天証券株式会社
*大手ネット系証券会社のブランド力×楽天グループの安定感が魅力です*直近でも採用を注力しており、優秀な方が増加しております**同社商品をご利用頂いているお客様や提携先事業者のサポートをお任せ…
750万円~1200万円 / メンバー

取り扱い転職エージェント

  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    *IFA関連ビジネスにおけるお客様又は提携先事業者サポートを担当いただきます* 【主な業務内容】 ■1又は2の業務を適性に応じてお任せいたします。  1:お客様の取引や全体管理にかかる以下の業務   ・提携先企業の内部管理体制強化のための周知・指導にかかる業務   ・お客様向けの各種法定書面やドキュメント、帳票等の管理業務  2:IFAビジネスにおける以下の業務   ・提携先事業者との各種契約や届出対応等のサポート業務   ・提携先事業者の所属外務員にかかる外務員登録   ・資格更新研修受講の管理/モニタリング   ・各種システムアカウントの発行や管理   ・各種計数管理、提携事業者への報酬支払管理、費用請求等   ・新規取扱商品やサービスに係る事務的な手続き   ※マニュアル類の新設/更新および契約先事業者への周知など  ■その他新サービス開発や業務効率化、改善にかかるプロジェクト推進 〔組織〕 *所属はオペレーション本部/IFA業務室となります。  当社の金融商品仲介ビジネスにおけるミドル・バック部門の業務を担っています。  現在、金融商品仲介ビジネスは拡大していく傾向にあります。  伸長部門となる同部門でのバックオフィスとしてのキャリアのみならず、  積極的な業務改善を行いキャリアアップが可能な環境がございます。 〔魅力/ポイント〕 ・安定した楽天グループの基盤  同社は楽天グループにおける金融セクターのメインを担当する重要企業です。  グループとして個人投資家層を巻き込むことで  グループシナジーの発揮し、社会にインパクトのあるサービスを展開します。  そのような環境下で活躍頂くことが可能です。 ・積極的な業務改善によるキャリアアップ  同社では常に積極的な業務改善が可能な方を求めております。  翻すと、同社での活躍により、これまでのキャリアに加えて業務改善や  業務効率化のスキルセットを習得可能な環境がございます。 ※職務内容の詳細につきましてはご面談時にお伝え致します。

  • 応募資格

    ■銀行又は証券会社での企画業務のご経験 ■システム要件定義のご経験 〔歓迎要件〕 ・証券会社での営業企画に係るご経験 ・各種法令体制への対応経験

  • 転職エージェント

    株式会社パソナ

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商品企画部門/マネージャー候補〔プロモーション担当〕

楽天証券株式会社
*大手ネット系証券会社のブランド力×楽天グループの安定感が魅力です**商品企画を所管するアセットビジネス事業部にて、ネット及びIFA事業者向けの商品に対する商品企画をお任せいたします*
900万円~1400万円 / メンバー

取り扱い転職エージェント

  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    *お客様向けのプロモーション施策など、資産形成サポートのための  各種プロモーション施策の企画立案の業務をお任せいたします*   【主な業務内容】 ■同社が取り扱う商品のサービス企画推進業務に係る以下の業務  ・オンラインチャネル経由での投資信託等の拡販に向けた   サービスプロモーション業務  ・マスリテール向けに顧客セグメントに応じたマーケティング戦略策定/実行、  ・お客様の投資行動をサポートするコンテンツやセミナーの企画 ※トータルでお客様の資産形成をサポートするサービスプロモーションの企画業務を担っていただきます。 【部門概要】 当社のアセットビジネス事業部では、ネット向けおよび代理店事業向けに iDeCo・ラップサービス・投資信託等の金融商品を提供しています。 拡大する個人投資家向けの資産形成サービスの事業推進、企画、マーケティング等、資産形成関連業務のうち、個人向けのサービスプロモーション企画を担当していただきます。 ※職務内容の詳細につきましてはご面談時にお伝え致します。

  • 応募資格

    ■ToC向けのプロモーション又はWEBマーケティング経験 〔歓迎要件〕 ・金融業界でのプロモーション施策の企画立案経験 〔補足情報〕 ・組織構成 :アセットビジネス事業部/10名 ・年齢構成 :20代~40代

  • 転職エージェント

    株式会社パソナ

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商品企画部門/担当者〔投信採用・管理担当/ポテンシャル〕

楽天証券株式会社
*大手ネット系証券会社のブランド力×楽天グループの安定感が魅力です**商品企画を所管するアセットビジネス事業部にて、注力している若年層向け商品に係る商品企画をお任せいたします*
600万円~1000万円 / メンバー

取り扱い転職エージェント

  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    *運用会社との連携をメインとして商品企画部門で活躍頂きます* *注力商品である若年層向け商品の企画管理をお任せいたします* 【具体的な業務内容】 ■投資信託・投資一任商品のサービス企画推進に係る以下の業務  ・オンラインチャネル経由での投資信託/投資一任商品の企画業務  ・投信の採用から管理(目論見書・約款等管理業務)  ・マーケティングプランの策定 ※運用会社とのリレーションを通じたマーケティングプランの企画・推進まで  全般を担当いただきます。 ※投資一任商品では、システム開発を伴うサービス全般の改善策の取組み、  商品管理を担っていただきます。 ※システム開発のご経験は応募時には求めておりませんのでご安心ください。 【部門概要】 当社のアセットビジネス事業部では、ネット向けおよびIFA事業向けにiDeCo・ラップサービス・投資信託等を提供しています。 日本において今後大きく成長が見込まれるアセットビジネスの分野において、新しい価値を創造し、日々挑戦していくことで、業界のリーディングカンパニーを目指していきます。自ら考え、積極的にチャレンジしていただける方をお待ちしております。 ※職務内容の詳細につきましてはご面談時にお伝え致します。

  • 応募資格

    ■銀行又は証券会社での投信もしくは確定拠出金に係るご経験 〔補足情報〕 ・組織構成 :アセットビジネス事業部/10名 ・年齢構成 :20代~40代

  • 転職エージェント

    株式会社パソナ

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IFA部門|営業企画推進担当〔東京転勤無し|楽天グループ〕

楽天証券株式会社
*楽天グループの証券セクター/口座開設の増加率No.1/転居なし/東京都にて安定的に就業可能です/リモートワーク可能な環境**証券会社での営業経験を生かし、楽天証券と連携するIFA事業者の拡…
450万円~1200万円 / メンバー

取り扱い転職エージェント

  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    *IFA事業部における増員採用となります* *楽天証券と提携しているIFA事業者向けに営業企画推進をお任せいたします* 【主な業務内容】 ■IFA事業者営業推進支援に係る以下業務  ・事業者の業容拡大支援  ・事業者、外務員からの注文申込にかかる事務手続き  ・事業者、外務員のセミナー等イベント支援 (含広告審査)  ・事業者の顧客面談同行  ・事業者向け研修プログラム策定(新規商品や新システムの利用法等) ■新規IFA事業者開拓  ・新規IFA事業者獲得に係る人材や企業の発掘※適性に応じる※ ※提携しているIFA事業者管理がメインとなりますので、  直接個人のお客様と折衝することはございません。 ※職務内容の詳細につきましてはご面談時にお伝え致します。

  • 応募資格

    ■銀行又は証券会社でのリテール営業経験 〔こんな方におすすめです〕 ・お客様の視点で証券ビジネスを行いたい方 ・証券会社の収益ではなく、お客様の収益増加にこだわりたい方 ・裁量権のあるフラットな環境で活躍したい方

  • 転職エージェント

    株式会社パソナ

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コールセンター業務

楽天証券株式会社
500万円~900万円 / メンバー

取り扱い転職エージェント

名嶋 頼子
  • 勤務地

    福岡県

  • 仕事内容

    ■当社が契約するIFA事業者、および IFA口座お客様専用のコールセンターでの受電対応(サービス内容や各種手続きにかかる問い合わせへの対応)

  • 応募資格

    ・証券外務員資格 ・金融商品の取引について、知識をもっていること(日本株式、外国株式、投資信託、外国債券等) ・基本的なPCスキル

  • 転職エージェント

    岡三ビジネスサービス株式会社

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【業界#1のマーケットスピードを誇る総合証券】IFA営業考査業務 スタッフ~マネージャー

インターネット証券会社
顧客の声をビジネスのカタチにする総合金融機関
450万円~1200万円 / 管理職 | メンバー

取り扱い転職エージェント

丸 誠一郎
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    ・リスク・コンプライアンス部において、IFA(金融商品仲介業者)へ委託している業務に係る営業考査を担当いただきます。 ・営業考査業務は、取引審査(不当勧誘/乗換勧誘/回転売買/高齢者取引)を行い、不備・不足等、確認事項があれば顧客への勧誘実態等含め、IFA(金融商品仲介業者)に対し確認を行います。 ・確認の結果、不備等が発覚した場合には、業務指導のうえ是正対応/継続的教育等を実施します。 ・原則、IFA(金融商品仲介業者)に対する考査はオフサイトで実施いたしますが、必要に応じオンサイト(臨店検査)も実施いたします。

  • 応募資格

    ・対面営業に係る営業経験又は営業考査業務の経験がある方。 ・IFA(金融商品仲介業者)ビジネスにおける責任証券会社側の管理責任者の経験あれば尚可。 ・対面証券会社支店総務経験あれば尚可。 *TOEICスコア未保有の方は、選考ステップの過程で受験していただきます。採用可否については、TOEICスコアも考慮いたします。

  • 転職エージェント

    ニューベリービジネスコンサルティング株式会社

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コンプライアンス担当〔楽天G|南青山勤務〕

非公開
パソナキャリアがおすすめする求人案件です。こちらの求人以外にも非公開求人も多数保有しておりますので、転職をお考えの方は、是非エントリーください。
600万円~1300万円 / メンバー

取り扱い転職エージェント

  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    【部門業務の概要】 当社リスク・コンプライアンス部において、証券コンプライアンスの実務に携わるほか、コンプライアンス態勢の高度化に向けた施策の企画・実行までをご担当いただきます。 【具体的な業務内容】 ■不公正取引の監視・チェック業務、株式売買審査、当局への届出業務 ■重要経営機関のひとつである「コンプライアンス委員会」(全執行役員で構成)の  資料作成・取りまとめ及び運営 ■マネロン・テロ資金供与防止態勢の充実、海外子会社管理など、  コンプライアンス態勢の高度化に向けた企画の立案と実務の運営 ■IFA(金融商品仲介業者)扱い顧客に係る  営業考査(取引審査、勧誘実態調査、業務指導) 【組織】 所属はリスク・コンプライアンス部となり、 メンバーは20名程度で構成されています。 ※職務内容の詳細につきましてはご面談時にお伝え致します。

  • 応募資格

    ■金融機関でのコンプライアンスに係る業務経験 〔歓迎要件〕 ・証券会社でのコンプライアンス関連経験

  • 転職エージェント

    株式会社パソナ

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【業界#1のマーケットスピードを誇る総合証券会社】アセットビジネス 商品管理/企画 マネージャー候補

インターネット証券会社
顧客の声をビジネスのカタチにする総合金融機関
500万円~1200万円 / 管理職 | リーダー

取り扱い転職エージェント

丸 誠一郎
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    アセットビジネス事業部では、ネット向けおよびIFA事業向けにiDeCo・ラップサービス・投資信託等を提供しています。 拡大する個人投資家向けの資産形成サービスの事業推進、企画、マーケティング等、資産形成関連業務全般を担当していただきます。 日本において今後大きく成長が見込まれるアセットビジネスの分野において、新しい価値を創造し、日々挑戦していくことで、業界のリーディングカンパニーを目指していきます。自ら考え、積極的にチャレンジしていただける方を求めています。 【主な業務内容】 ・投資信託・投資一任商品のサービス企画推進業務。 ・オンラインチャネル経由での投資信託・投資一任商品の拡販に向けた企画業務全般への対応。具体的には、投信の採用から管理(目論見書・約款等管理業務)、マーケティングプランの策定など、運用会社とのリレーションを通じたマーケティングプランの企画・推進まで全般を担当いただきます。投資一任商品では、システム開発を伴うサービス全般の改善策の取組み、商品管理を担っていただきます。

  • 応募資格

    ・銀行、証券等において、商品・サービスの開発、営業推進企画に携わった経験のある方。 【具体例】 - 銀行証券等の販売会社で、投信・保険等の本部企画、営業推進の経験者 - DC運営管理機関におけるDC推進業務経験者(とくにiDeCo) 運用会社等での営業企画、RM経験者 - 銀行証券等においてネット販売の企画業務の経験 - 投信、ファンドラップ等の投資性商品の販売業務の従事経験かつ販売担当者向け勉強会等の講師経験がある方で新たな業務にチャレンジしたい方。

  • 転職エージェント

    ニューベリービジネスコンサルティング株式会社

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【コンプライアンス担当/ 大手ネット証券】求人案件ご紹介します

楽天証券株式会社
ネット証券大手 楽天証券の求人です
500万円~1000万円 / メンバー

取り扱い転職エージェント

名嶋 頼子
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    ◎当社が契約しているIFA事業者(金融商品仲介業者)のコンプラナンスチェック等。 IFA事業者が行う取引審査、勧誘実態調査を行い、必要に応じて指導をお願いします。 具体的には、 ・IFA事業者が行う営業実態審査(不当勧誘/乗換勧誘/回転売買/高齢者取引の有無など)を行い不備・不足等、確認事項があれば顧客への勧誘実態等含め、IFA(金融商品仲介業者)に対し確認を行います。 確認の結果、不備等が発覚した場合には、業務指導のうえ是正対応/継続的教育等を実施します。

  • 応募資格

    【必須】 ・証券会社や銀行などの金融機関におけるコンプライアンス領域でのご経験 【尚可】 ・証券会社や銀行などの金融機関における個人営業のご経験

  • 転職エージェント

    岡三ビジネスサービス株式会社

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(大手ネット証券) リスク管理・コンプライアンス業務

大手ネット証券
500万円~1200万円 / リーダー | メンバー

取り扱い転職エージェント

西嶋 一郎
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    ・不公正取引の監視・チェック業務、株式売買審査、当局への届出業務 ・重要経営機関のひとつである「コンプライアンス委員会」(全執行役員で構成)の資料作成・取りまとめ及び運営 ・マネロン・テロ資金供与防止態勢の充実、海外子会社管理など、コンプライアンス態勢の高度化に向けた企画の立案と実務の運営 ・IFA(金融商品仲介業者)扱い顧客に係る営業考査(取引審査、勧誘実態調査、業務指導)

  • 応募資格

    ・証券会社におけるコンプライアンス業務経験が5年以上 ・売買審査や不公正取引監視の経験 ・TOEIC 800点以上 (あればなお可) ・CAMS(公認AMLスペシャリスト)資格保有者

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(大手ネット証券) IFA向けダイヤル担当者(福岡勤務)

大手ネット証券
500万円~800万円 / メンバー

取り扱い転職エージェント

西嶋 一郎
  • 勤務地

    福岡県

  • 仕事内容

    ・IFA事業者からの電話による問合せへの回答、口座に関わる各種手続き等の代行処理 ・お客様(IFA口座・ネット口座・非会員)からの電話やメールによるお問合せ対応 ・IFA事業者への情報提供のための各種レポート作成 ・IFA事業者向けの研修対応。 ・IFA事業者への情報提供のための各種レポート作成

  • 応募資格

    ・証券外務員資格 ・銀行・証券等の金融機関での経験が3年以上で金融商品の知識(日本株式、外国株式、投資信託、外国債券等)のある方 ・ITスキル(エクセル、ワード、パワーポイント) ・パソコンやインターネット・サービスに関する基本的な知識と対応能力 (あれば尚可) ・金融商品にとどまらず、お客様に対しライフプランニングの提案・スキル経験者 ・外貨や銀行で富裕層向けプライベートバンキング等の経験者 ・ファンドラップ、包括的な資産形成のサポート、助言、提案の経験がある方 ・投資信託販売会社等で販売会社のセールス向けの勉強会等を企画・推進した経験者

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(大手ネット証券) IFAビジネス(内部管理業務)

大手ネット証券
500万円~800万円 / 管理職

取り扱い転職エージェント

西嶋 一郎
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    ・金融商品仲介顧客の取引にかかる管理業務 ・金融商品仲介業者(法人)の内部管理体制強化のための周知・指導にかかる業務 ・各種新規取扱商品、サービスにかかる体制の整備(規程、マニュアル類の新設、更新および契約先事業者への周知)にかかる業務 ・当部所管ビジネスにかかる提携先事業者との各種契約・届出対応等の支援 ・新サービス開発や業務効率化、改善にかかるプロジェクト推進

  • 応募資格

    ・証券、信託銀行、銀行等金融機関における投資商品の決済、事務等のミドル、バック業務経験

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(大手ネット証券) IFAに対する営業考査業務

大手ネット証券
500万円~1200万円 / 管理職

取り扱い転職エージェント

西嶋 一郎
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    ・IFA(金融商品仲介業者)に委託している業務において営業考査 ・取引審査(不当勧誘/乗換勧誘/回転売買/高齢者取引)を行い不備・不足等、確認、顧客への勧誘実態等含め、IFA(金融商品仲介業者)に対し確認を行う。 ・確認の結果、不備等が発覚した場合には、業務指導のうえ是正対応/継続的教育等を実施 ・原則、IFA(金融商品仲介業者)に対する考査はオフサイトで実施するが、必要に応じオンサイト(臨店検査)も実施

  • 応募資格

    ・証券の対面営業における営業考査業務経験が5年以上 ・IFA(金融商品仲介業者)ビジネスにおける責任証券会社側の管理責任者 ・TOEIC 800点以上

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マーケティング

独立系ファイナンシャルアドバイザー会社
700万円~2000万円 / その他

取り扱い転職エージェント

  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    日本一の金融機関を目指すIFAの当社にて、さらなる顧客獲得の為マーケティングを含む事業企画や実行をお任せ します。今後、事業拡大に向けたテレビCMの放映や他社とのアライアンスなどを検討しております。 【現在の集客モデル] 証券会社や銀行での資産運用に不満を持っている方を対象にセミナーを開催。セミナー参加 者から多くの新規個別相談申込みを獲得。 【本ポジションへの期待】現在の集客モデルでも引き合いが強く、十分 な顧客獲得ができていますが、「日本を代表する金融機関」を本気で目指し今後さらなる成長のため、効果的なマーケ ディング業務やビジネスモデルの策定などをお任せします。

  • 応募資格

    【必須】 ■金融機関ご出身にて企画業務経験ある方もしくは ■金融業界の知見が有り、企画業務に挑戦してみたい方 ■資格 CFP 尚可 AFP 尚可 証券アナリスト尚可 ■学歴 大学卒以上

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    株式会社コトラ

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独立系証券会社におけるIFA事業部(金融商品仲介業対応)の①部長候補②営業職のオーダーです

非公開
社長が直轄する新設部門であり、同社の主力部署と協働する部署でもあります。 貴殿の意見を企画や商品開発に反映させるチャンスもあります。
500万円~1500万円 / 管理職 | メンバー

取り扱い転職エージェント

石綿 元彦
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    ・提携先IFA事業者様の開拓 ・契約先IFA事業者様とのリレーションシップマネジメント ・IFA事業の企画・商品開発 ほか

  • 応募資格

    <必須> ・金融商品関連業務の業務経験 ・証券外務員資格1種 <歓迎> ・IFA関連業務の実務経験 ・証券会社における営業経験 ・英語力 求める人物像 ・コミュニケーション能力の高い方 ・顧客ニーズに対してアンテナを高く張れる方 ・誠実に顧客対応を行える方 ・ベンチャースピリットを持つ方 ・証券関係業務が好きな方 ※ビジネスレベルの英語力がある方は優遇いたします。

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IFAダイヤル担当者

大手ネット系証券会社
450万円~900万円 / その他

取り扱い転職エージェント

  • 勤務地

    福岡県

  • 仕事内容

    1. 契約IFA事業者やIFA口座お客様専用のコールセンターでの受電対応 2. 契約IFA向け、また部内向け研修の実施 【主な業務内容】 1. IFA事業者からの電話による問合せへの回答、口座に関わる各種手続き等の代行処理 ・お客様(IFA口座・ネット口座・非会員)からの電話やメールによるお問合せ対応 ・IFA事業者への情報提供のための各種レポート作成 2. IFA事業者向けの研修対応 ・IFA事業者への情報提供のための各種レポート作成 ・各PJ対応

  • 応募資格

    【必須経験・能力】 ・証券外務員資格 ・金融商品の取引について、知識をもっていること(日本株式、外国株式、投資信託、外国債券等) ・資料を作成するための基本的なOAに関する能力は必須(エクセル、ワード、パワーポイント) ・パソコンやインターネット・サービスに関する基本的な知識と対応能力 【歓迎経験・能力】 ・金融商品にとどまらず、お客様に対しライフプランニングの提案・スキル経験がある方 ・外貨や銀行で富裕層向けプライベートバンキング等の経験がある方 ・ファンドラップ、包括的な資産形成のサポート、助言、提案の経験がある方 ・投資信託販売会社等で販売会社のセールス向けの勉強会等を企画・推進した経験がある方 上記経験がある方は、証券業界出身でなくても構いません。 外資金融、生保、銀行等、幅広く募集いたします。

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    株式会社コトラ

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営業考査(リーダークラスのポジションです)

有力ネット証券会社
営業考査部門として、取引審査を実施し、課題があれば業務指導のうえ是正対応、継続的教育等を担います、
500万円~1200万円 / リーダー | メンバー

取り扱い転職エージェント

高橋秀雄
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    【主な業務内容】 リスク・コンプライアンス部において、IFA(金融商品仲介業者)へ委託している業務に係る営業考査(取引審査、勧誘実態調査、業務指導)を担当いただきます。 【主な業務内容】 IFA(金融商品仲介業者)に委託している業務において営業考査を実施いたします。 営業考査業務は、取引審査(不当勧誘/乗換勧誘/回転売買/高齢者取引)を行い不備・不足等、確認事項があれば顧客への勧誘実態等含め、IFA(金融商品仲介業者)に対し確認を行います。 確認の結果、不備等が発覚した場合には、業務指導のうえ是正対応/継続的教育等を実施します。 原則、IFA(金融商品仲介業者)に対する考査はオフサイトで実施いたしますが、必要に応じオンサイト(臨店検査)も実施いたします。

  • 応募資格

    ■求める人材像 【必須経験・能力】 ・対面営業に係る営業経験又は営業考査業務経験者 【歓迎経験・能力】 ・IFA(金融商品仲介業者)ビジネスにおける責任証券会社側の管理責任者 ・対面証券会社支店総務経験のある方 ※英語力は問われます

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    株式会社ウィルビー

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アセットビジネス事業推進の企画、運営:マネージャー候補

新時代をリードする有力ネット証券会社
アセットビジネスのリーディングカンパニーとして、拡大の一途の個人投資家向けの資産形成サービスの事業推進、企画、マーケティング等、資産形成に係る金融サービスの企画、戦略を担当いただきます
900万円~1200万円 / リーダー | メンバー

取り扱い転職エージェント

牟田口深雪
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    ※職務の内容 ■当社のアセットビジネス事業部では、ネット向けおよびIFA事業向けにiDeCo・ラップサービス・投資信託等を提供しています。 拡大する個人投資家向けの資産形成サービスの事業推進、企画、マーケティング等、資産形成関連業務全般を担当していただきます。 日本において今後大きく成長が見込まれるアセットビジネスの分野において、新しい価値を創造し、日々挑戦していくことで、業界のリーディングカンパニーを目指していきます。 【主な業務内容】 ■投資信託・投資一任商品のサービス企画推進業務 オンラインチャネル経由での投資信託・投資一任商品の拡販に向けた企画業務全般への対応 □具体的には、投信の採用から管理(目論見書・約款等管理業務)、マーケティングプランの策定など、運用会社とのリレーションを通じたマーケティングプランの企画・推進まで全般を担当いただきます。 投資一任商品では、システム開発を伴うサービス全般の改善策の取組み、商品管理を担っていただきます。

  • 応募資格

    【必須経験・能力】 銀行、証券等において、商品・サービスの開発、営業推進企画に携わった経験のある方 【望ましいご経験・能力の具体例】 ・銀行証券等の販売会社で、投信・保険等の本部企画、営業推進の経験者 ・DC運営管理機関におけるDC推進業務経験者(とくにiDeCo) ・運用会社等での営業企画、RM経験者 ・銀行証券等においてネット販売の企画業務の経験 ・投信、ファンドラップ等の投資性商品の販売業務の従事経験かつ販売担当者向け勉強会等の講師経験がある方で新たな業務にチャレンジしたい方

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    株式会社ウィルビー

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アプリケーション開発/サポート(投資運用システム)

新時代をリードする有力ネット証券会社
アプリケーションの開発業務などミッションクリティカルな開発、新商品対応や既存システムの制度対応をご担当下さい
500万円~1000万円 / メンバー

取り扱い転職エージェント

高橋秀雄
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    <業務内容> 情報システム部門にて、アプリケーションの開発業務をご担当いただきます。 ミッションクリティカルな開発、新商品対応や既存システムの制度対応など、様々な要求に対応した開発を経験していただけます。

  • 応募資格

    <期待する人材像> 【必須経験・能力】 ・WEBアプリケーションの開発経験(2年程度) ・Javaでの開発経験(2年以上)を含めて5年相当以上の開発経験 ・TOEIC800以上 【歓迎経験・能力】 ・証券等金融関連システムの開発経験 ・クラウド環境での開発経験(AWS、GCP、Azure) ・マイクロサービス、スクラム、kubernetes等での開発経験 ・RDBやOSSを利用した開発経験 ・スクリプト言語等での開発経験  【その他】 ・日本語もしくは英語で円滑なコミュニケーションが取れることが必要です。業務上でも英語でのコミュニケーションが必要となります。 ・証券知識は入社後、日常業務を通じて習得し、証券外務員資格を取得していただきますので、入社時点では必須ではありません。

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マーケティング部門において、600万人が利用する大手ネット証券のマーケティング業務全般を担当

新時代をリードする有力ネット証券会社
当社のマーケティング部門において、600万人が利用する大手ネット証券のマーケティング、各媒体への広告管理やCVRの改善等、プロモーションマーケティング全般を統括していただきます
800万円~1200万円 / リーダー | メンバー

取り扱い転職エージェント

高橋秀雄
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    【業務内容】 ・マーケティング推進部部長を補佐しながらマーケティング戦略の企画・立案 ・スモールチーム(3名前後を想定)を率いて以下の業務に従事いただきます: ・既存顧客の利用状況など定性・定量データから仮説を立て、分析・検証・課題の抽出 ・新規口座の獲得(楽天グループとの連携、アフィリエイトCPN/リスティング゙強化による獲得推進、NISA、iDeCoの取り組み強化) ・稼働促進、クロスユース拡大に向けた施策立案 ・大規模イベント、投資セミナーの企画・立案、開催・運営 ・楽天グループ企業や他社との連携、サービス開発に向けた検討、交渉、実行等 ・経営陣へのレポート

  • 応募資格

    【求める人物像】 ・目標達成意欲の高い方/目標に向かって自らをドライブできる方 ・目標達成のための新しい取り組み/仕組みづくりを積極的に提案できる方 ・ウェブマーケティングに関心が高く、新しいことを自ら学び吸収できる方 ・社内/社外問わずコミュニケーション力高く仕事を推進できる方 ・スモールチームのマネジメント経験 【必須経験・能力】 ・リテールマーケティング領域でWEBマーケティングの経験がある方(業界問わず) (例)ネットカンパニー、広告代理店、リテール業種 金融機関でのネットマーケティング 【歓迎経験・能力】 ・金融業界(銀行・証券)での実務経験をお持ちの方 ・お客様向けサービス企画など企画関連業務経験をお持ちの方

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リスク・コンプライアンス(スタッフ~マネージャー候補)

新時代をリードする有力ネット証券会社
証券コンプライアンスおよびコンプライアンス態勢の高度化に向けた施策の企画・実行までを担っていただき証券コンプライアンスおよびコンプライアンス態勢の高度化に向けた施策の企画・実行までを担っていただきます
700万円~1200万円 / リーダー | メンバー

取り扱い転職エージェント

牟田口深雪
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    <業務内容> 当社リスク・コンプライアンス部において、証券コンプライアンスの実務に携わるほか、コンプライアンス態勢の高度化に向けた施策の企画・実行までをご担当いただきます。 【主な業務内容】 ・不公正取引の監視・チェック業務、株式売買審査、当局への届出業務 ・重要経営機関のひとつである「コンプライアンス委員会」(全執行役員で構成)の資料作成・取りまとめ及び運営 ・マネロン・テロ資金供与防止態勢の充実、海外子会社管理など、コンプライアンス態勢の高度化に向けた企画の立案と実務の運営 ・IFA(金融商品仲介業者)扱い顧客に係る営業考査(取引審査、勧誘実態調査、業務指導)

  • 応募資格

    <求める人材イメージ> 【求める人物像】 ・法令諸規則の遵守のみならず、新規ビジネスの立ち上げなど、柔軟な発想をもって業務に取り組むことができる人材 ・社内のさまざまな部署と的確にコミュニケーションができ、協働できる人材 【必須経験・能力】 ・証券会社または銀行において、コンプライアンス業務に従事した経験 【歓迎経験・能力】 ・売買審査や不公正取引監視の経験 ・証券会社における支店総務・営業考査等の経験 ・CAMS(公認AMLスペシャリスト)資格保有者

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IFA営業考査業務

新時代をリードする有力ネット証券会社
IFA(金融商品仲介業者)へ委託している業務に係る営業考査をご担当いただきます
450万円~1200万円 / 管理職 | メンバー

取り扱い転職エージェント

牟田口深雪
  • 勤務地

    東京都 / 神奈川県

  • 仕事内容

    IFA(金融商品仲介業者)に委託している業務において営業考査を実施いたします。 営業考査業務は、取引審査(不当勧誘/乗換勧誘/回転売買/高齢者取引)を行い不備・不足等、確認事項があれば顧客への勧誘実態等含め、IFA(金融商品仲介業者)に対し確認を行います。 確認の結果、不備等が発覚した場合には、業務指導のうえ是正対応/継続的教育等を実施します。 原則、IFA(金融商品仲介業者)に対する考査はオフサイトで実施いたしますが、必要に応じオンサイト(臨店検査)も実施いたします。

  • 応募資格

    【必須経験・能力】 ・対面営業に係る営業経験又は営業考査業務経験者 【歓迎経験・能力】 ・IFA(金融商品仲介業者)ビジネスにおける責任証券会社側の管理責任者 ・対面証券会社支店総務経験のある方

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    株式会社ウィルビー

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リーガルコンプライアンス(IFA営業考査)

大手ネット系証券会社
450万円~1200万円 / その他

取り扱い転職エージェント

  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    ■組織、職務について: リーガルコンプライアンス部において、IFA(金融商品仲介業者)へ委託している業務に係る営業考査(取引審査、勧誘実態調査、業務指導)を担当いただきます。 ■具体的な業務内容: IIFA(金融商品仲介業者)に委託している業務において営業考査を実施いたします。 営業考査業務は、取引審査(不当勧誘/乗換勧誘/回転売買/高齢者取引)を行い不備・不足等、確認事項があれば顧客への勧誘実態等含め、IFA(金融商品仲介業者)に対し確認を行います。 確認の結果、不備等が発覚した場合には、業務指導のうえ是正対応/継続的教育等を実施します。 原則、IFA(金融商品仲介業者)に対する考査はオフサイトで実施いたしますが、必要に応じオンサイト(臨店検査)も実施いたします。

  • 応募資格

    <必須要件> ・対面営業に係る営業経験又は営業考査業務経験者 <歓迎要件> ・IFA(金融商品仲介業者)ビジネスにおける責任証券会社側の管理責任者 ・対面証券会社支店総務経験のある方

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    株式会社コトラ

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資産運用マネジャー

広告、人材サービスなど、多角化経営で成長するベンチャー企業
700万円~1600万円 / その他

取り扱い転職エージェント

  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    ※立ち上げ当初は一般的な投資運用会社の下記部門の業務を兼任いただくイメージ。 ■営業部:(機関投資家、特定投資家向け資産運用コンサルティング営業) ■運用企画部:(同社保有ファンドの運用レポート作成) ■営業企画部:(営業資料の作成、営業戦略の策定、グローバルとのやり取りなど) ■運用管理部:(ファンド計理など) 将来的には、 ・リテール向け金融商品の企画・開発 ・投資先企業の企業価値分析並びに株式の投資魅力度の判定 ・投資先企業への長期目線でのエンゲージメント活動 ・新規投資候補銘柄の発掘 ・上記を遂行するための、企業マネジメント層やIR担当者等への取材や企業説明会を通じた情報収集

  • 応募資格

    ■必須要件 ・金融機関における業務経験3年以上。かつ、営業実績を残されている方 ・金融商品について、幅広く知識をもっていること。 (日本株式、外国株式、投資信託、外国債券、信用取引等) ・企業財務諸表、特にバランスシートの内容を把握・分析する能力 ・高いコミュニケーション能力 ・高い分析力と判断力 ・高い情報収集能力と処理能力 ・PCスキル(Excel、Word、PowerPoint等) ■歓迎/尚可 ・証券外務員資格をお持ちの方 ・CFAをお持ちの方 ・投資先/顧客を発掘するネットワークを有する ・IFA営業経験 ・経営者や富裕層への投資商品販売にかかる新規開拓業務経験

  • 転職エージェント

    株式会社コトラ

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「IFA内部管理業務(顧客管理)」

大手インターネットグループの中核証券会社
450万円~1200万円 / リーダー | メンバー

取り扱い転職エージェント

中村 勇二
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    〇当社において、IFAおよび提携金融機関との金融商品仲介ビジネスにおける以下の業務をご担当いただきます。 (主な業務内容) ・金融商品仲介顧客の取引および顧客管理にかかる業務 ・金融商品仲介業者(法人)の内部管理体制強化のための周知・指導にかかる業務 ・金融商品仲介ビジネスにかかる各種新規取扱商品、サービスにかかる体制の整備 (規程、マニュアル類の新設、更新および契約先事業者への周知) ・金融商品仲介ビジネスにおける顧客向け各種法定書面、ドキュメント、帳票等の管理業務 ・金融商品仲介ビジネスにかかる新サービス開発や業務効率化、改善にかかるプロジェクト推進 (職位) ・スタッフ~マネージャー

  • 応募資格

    (必須経験・能力) ・証券会社、銀行等金融機関における顧客管理業務、書面管理業務、開発業務への従事経験。 ・論理的思考力がある方 (歓迎経験・能力) ・証券会社における支店総務業務経験 ・証券会社、銀行等金融機関における法令等改正時の社内規則・マニュアル等制改廃実務経験 ・インターネット環境での業務の取扱い経験 ・システムの開発や運営に関する基本的な知識 ・ITスキル(ITパスポート資格レベル以上) ・統計分析スキル (備考) ・TOEICスコア未保有の方は、選考ステップの過程で、受験して頂きます※ ※採用可否においては、TOEICスコアも考慮します。

  • 転職エージェント

    株式会社Apex

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「IFA内部管理業務(契約事業者管理)」

大手インターネットグループの中核証券会社
450万円~1200万円 / リーダー | メンバー

取り扱い転職エージェント

中村 勇二
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    〇当社において、IFAおよび提携金融機関との金融商品仲介ビジネスにおける以下の業務をご担当いただきます。 (主な業務内容) ・金融商品仲介ビジネスにかかる提携先事業者との各種契約・届出対応等の支援 ・金融商品仲介ビジネスにかかる提携先事業者の所属外務員にかかる外務員登録、資格 新研修受講管理、システムアカウントの発行・管理等 ・金融商品仲介ビジネスにかかる計数管理、報酬支払、費用請求等 ・金融商品仲介ビジネスにかかる各種新規取扱商品、サービスにかかる体制の整備 (規程、マニュアル類の新設、更新および契約先事業者への周知) ・金融商品仲介ビジネスにかかる新サービス開発や業務効率化、改善にかかるプロジェクト推進 (職位) ・スタッフ~マネージャー

  • 応募資格

    (必須経験・能力) ・証券会社、銀行等金融機関における管理業務、開発業務への従事経験。 ・論理的思考力がある方 (歓迎経験・能力) ・証券会社、銀行等金融機関における法令等改正時の社内規則・マニュアル等制改廃実務経験 ・インターネット環境での業務の取扱い経験 ・システムの開発や運営に関する基本的な知識 ・ITスキル(ITパスポート資格レベル以上) ・統計分析スキル (備考) ・TOEICスコア未保有の方は、選考ステップの過程で、受験して頂きます※ ※採用可否においては、TOEICスコアも考慮します。

  • 転職エージェント

    株式会社Apex

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IFAビジネスにおける内部管理業務

大手ネット系証券会社
450万円~900万円 / その他

取り扱い転職エージェント

  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    当社において、以下の管理業務をご担当いただきます。 ・オペレーション本部における事務に関する企画・立案および運用 ・顧客口座管理・取引管理業務 ・所管する業務にかかる提携先事業者との契約管理 ・所管する業務における各種業務管理系マニュアル等の整備 【主な業務内容】 ・金融商品仲介顧客の取引にかかる管理業務 ・金融商品仲介業者(法人)の内部管理体制強化のための周知・指導にかかる業務 ・各種新規取扱商品、サービスにかかる体制の整備(規程、マニュアル類の新設、更新および契約先事業者への周知)にかかる業務 ・当部所管ビジネスにかかる提携先事業者との各種契約・届出対応等の支援 ・新サービス開発や業務効率化、改善にかかるプロジェクト推進

  • 応募資格

    【必須経験・能力】 ・証券会社、銀行等金融機関における投資性商品の販売にかかる内部管理業務への従事経験 ・証券外務員資格一種保有 【歓迎経験・能力】 ・証券会社における支店総務業務経験 ・証券会社、銀行等金融機関本部における法令等改正時の社内規則・マニュアル等制改廃実務経験 ・インターネット環境での業務の取扱い経験 ・システムの開発や運営に関する基本的な知識 ・会員内部管理責任者資格保有

  • 転職エージェント

    株式会社コトラ

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内部管理責任者

非公開
240万円~ / 管理職

取り扱い転職エージェント

  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    社内コンプライアンス業務全般 コンプライアンス体制構築・管理 IFAビジネスの構築

  • 応募資格

    証券・銀行等金融機関でのコンプライアンス関連業務経験 外務員資格 内部管理資格

  • 転職エージェント

    エンジニアネット株式会社

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IFA内部管理業務(契約事業者管理)

大手ネット系証券会社
450万円~1200万円 / その他

取り扱い転職エージェント

  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    【業務内容】 当社において、IFAおよび提携金融機関との金融商品仲介ビジネスにおける以下の業務をご担当いただきます。 【主な業務内容】 ・金融商品仲介ビジネスにかかる提携先事業者との各種契約・届出対応等の支援 ・金融商品仲介ビジネスにかかる提携先事業者の所属外務員にかかる外務員登録、資格更新研修受講管理、システムアカウントの発行・管理等 ・金融商品仲介ビジネスにかかる計数管理、報酬支払、費用請求等 ・金融商品仲介ビジネスにかかる各種新規取扱商品、サービスにかかる体制の整備 (規程、マニュアル類の新設、更新および契約先事業者への周知) ・金融商品仲介ビジネスにかかる新サービス開発や業務効率化、改善にかかるプロジェクト推進

  • 応募資格

    ◆必須経験・能力 ・証券会社、銀行等金融機関における管理業務、開発業務への従事経験。 ・論理的思考力がある方 ◆歓迎経験・能力 ・証券会社、銀行等金融機関における法令等改正時の社内規則・マニュアル等制改廃実務経験 ・インターネット環境での業務の取扱い経験 ・システムの開発や運営に関する基本的な知識 ・ITスキル(ITパスポート資格レベル以上) ・統計分析スキル

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    株式会社コトラ

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リスク・コンプライアンス(スタッフ~マネージャー候補)

新時代をリードする有力ネット証券会社
証券コンプライアンスおよびコンプライアンス態勢の高度化に向けた施策の企画・実行までを担っていただきます
700万円~1200万円 / リーダー | メンバー

取り扱い転職エージェント

牟田口深雪
  • 勤務地

    東京都

  • 仕事内容

    <業務内容> リスク・コンプライアンス部において、証券コンプライアンスの実務に携わるほか、コンプライアンス態勢の高度化に向けた施策の企画・実行までをご担当いただきます。 【主な業務内容】 ・不公正取引の監視・チェック業務、株式売買審査、当局への届出業務 ・重要経営機関のひとつである「コンプライアンス委員会」(全執行役員で構成)の資料作成・取りまとめ及び運営 ・マネロン・テロ資金供与防止態勢の充実、海外子会社管理など、コンプライアンス態勢の高度化に向けた企画の立案と実務の運営 ・IFA(金融商品仲介業者)扱い顧客に係る営業考査(取引審査、勧誘実態調査、業務指導)

  • 応募資格

    <求める人材イメージ> 【求める人物像】 ・法令諸規則の遵守のみならず、新規ビジネスの立ち上げなど、柔軟な発想をもって業務に取り組むことができる人材 ・社内のさまざまな部署と的確にコミュニケーションができ、協働できる人材 【必須経験・能力】 ・証券会社または銀行において、コンプライアンス業務に従事した経験 【歓迎経験・能力】 ・売買審査や不公正取引監視の経験 ・証券会社における支店総務・営業考査等の経験 ・CAMS(公認AMLスペシャリスト)資格保有者

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    株式会社ウィルビー

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