内部管理責任者資格の転職・求人検索結果

東京都

以下のバックオフィス業務全般を幅広く担当していただきます。 ・口座開設及び顧客情報の管理業務 ・入出金及び金銭残高に係る管理業務 ・入出庫及び証券残高に係る管理業務 ・証券取引に係る清算業務 ・配当金等の権利処理業務 ・取扱い銘柄に係る管理業務 ・顧客の税務関連に係る業務

＜必須要件＞ ・金融バックオフィス業務経験 また、以下の知識、経験のある方を歓迎いたします。 ・金融バックオフィスシステムに関する知識、経験 ・暗号資産に関する知識、経験 ・AML/CFTに関する知識、経験 ・金融商品に関連する法的知識 ・SQLに関する知識 歓迎資格 ・証券外務員資格 ・金融先物取引外務員資格 ・内部管理責任者資格 ・ITパスポート Hash DasH Holdingsは、ブロックチェーンや金融取引システムで、新しい価値を創造しています。私たちが得意とする金融にフォーカスした新たな「便利」で、生活をより豊かでワクワクしたものにしていきたいと考えているため、 ・前向きで素直な方 ・既成概念に捉われず、柔軟に対応できる方 ・リスクを恐れずに挑戦できる方 ・ルールや仕組みを組み立てながらお仕事ができる方 にふさわしいお仕事になります。 いっしょに新しい価値、サービスをつくっていただける方を特に歓迎いたします。

東京都

不動産ファンドでの法務／コンプライアンス／内部監査ポジションです。 シニア・コンプライアンス・オフィサー（社内弁護士）をサポートしていただきます。 ■社内規定・マニュアルの制定改廃、その他必要なコンプライアンス体制の整備運用 ■金融商品取引法、投信法、その他関係法令・監査指針等の情報収集 ■役職員へのコンプライアンス研修の企画・実施、報告 ■監督官庁等への届出・報告事務（宅建業、取引一任代理、投資運用業、投資助言代理業、総合不動産投資顧問業） ■反社チェック体制等の整備運用 ■検証報告書の作成やその他リスク管理に関する業務 ■契約法務を含むコンプライアンス上の相談・対応等 ■内部統制関連業務 ■取締役会、各種委員会の運営補佐　等

必須要件】 以下いずれかの項目に該当の方 ・金融商品取引法の関連業務を2年以上ご経験の方 ・金融業界での内部監査業務経験のある方 ・弁護士資格を有している方 【歓迎要件】 ・投資法人・ファンドのAM会社、その他金融機関での法務・コンプライアンス業務経験のある方 ・金融商品取引法・投信法等に精通されている方 ・公認会計士、内部管理責任者、不動産証券化マスター等の資格をお持ちの方

株式会社マーキュリースタッフィング

東京都

■証券会社の取引を把握し、マネーロンダリング、テロリスト資金供与リスクのある取引を特定すること。 ■特定された取引の危険度を調査し、疑わしい取引の届出を行うこと。また、調査手法を確立すること。 ■当社におけるマネーロンダリング、テロリスト資金供与リスクのある取引を分析し、効率的に疑わしい取引を抽出するモニタリング・シナリオを構築すること。

【必須】 ■投資銀行および証券会社において疑わしい取引の取引審査、もしくは売買審査業務の経験 ■日本証券業協会　内部管理責任者 （保有していない場合は、入社後に速やかに取得していただきます） 【尚可】 ◇投資銀行業務およびホールセールにおける取引の仕組みの経験・知識 ◇英語力（海外事案等を英文で読解できるレベル）

株式会社ウエストンキャリア

東京都

当社の業務管理部において投信計理業務関連全般を担当いただきます。 計理業務については基本、外部委託しているため業務委託先にメール指図を行う業務がメインとなります。 受託銀行、受任先とのメール/電話連絡あり。 -主な業務内容- ■投信計理業務 業務については、外部委託しているため委託先にメール指図を行う業務がメインとなります。 ・概算業務については弊社で集計作業あり。 ・基準価額算出確認業務。 また、取引を行った照合業務等もございます。 ・その他、新規ファンド、新規販社等があった場合、連絡確認業務があります。

・信託銀行、アセットマネジメントにおける投信計理経験者 または、 経験が無い場合は、金融業界における資産運用関連部門でのミドルオフィス業務、バックオフィス業務経験があること。（数字の取り扱い、計算に抵抗のないこと） ・証券外務員一種・内部管理責任者（バックグラウンドが証券会社・銀行の場合）。 ■歓迎経験・能力 ・金融業界（証券会社・銀行の証券業務、運用会社であれば尚良し）に３年以上が望ましい。

株式会社A・ヒューマン

東京都

法務・コンプライアンス ■社内規程の制定・改定等の整備、管理 ■法定帳簿作成等 ■契約法務を含む社内における法務・コンプライアンス面からの助言・指導、広告審査等 ■役職員向けコンプライアンス研修の企画・実施 ■その他金融関連、コンプライアンス関連法務

【必須（MUST）】 ■証券会社での法務・コンプライアンス業務の経験 　※アシスタントレベルでも可 ■大卒以上 【歓迎（WANT）】 ■内部管理責任者資格（日本証券業協会） ■証券外務員（一種もしくは二種） ■Excel、Access等のMicrosoft 365の実務経験

株式会社アーベイン・スタッフ

東京都

同社は、2017年3月に設立された新しいインターネット証券会社です。 これまでにない証券ビジネスプラットフォーム（BaaS: Brokerage as a Service）基盤を用いた、証券サービスを進めていく上での事務企画・ミドルバックオフィス業務をお任せします。 ■証券業務全般における制度・システム等の構築・改修 ■関連法等の制定、改定に伴う業務手順の整備及び業務の実施 証券ビジネスプラットフォームサービスBaaSは有価証券の売買執行機能と堅牢な証券システムインフラをパッケージ化した、 同社のプラットフォームサービスです。証券事業に参入しようとする企業はBaaSを活用することで、従来よりも迅速かつ容易に、また低コストで独自の証券サービスが開発・提供可能になります。 ※BaaSプラットフォームを活用した第１弾サービスとして、クレディセゾンさんと新しい証券サービス「セゾンポケット」をローンチ。現在は、プラットフォームの更なる成長を目指して、新たなメンバーの募集を行っております。 ※職務内容の詳細につきましてはご面談時にお伝え致します。

■銀行又は証券会社での事務企画のご経験 ■証券外務員第一種 [歓迎要件] ・内部管理責任者をお持ちの方 ・証券基幹システムとして大和総研または 野村総研のシステムを使用した経験のある方 ・システム対応に伴うプロジェクトへの参加経験

株式会社パソナ

東京都

【募集背景】 ■同社IFA業務に係るコンプライアンス・サポート業務および業務における適正性の確保といった体制強化の為 同社のコンプライアンス担当スタッフとして、下記業務をご担当頂きます。 【職務内容】 ・各種報告書の作成 ・帳票管理 ・所属外務員への研修、指導 ・苦情対応 ・取引のモニタリング ・内部管理に関する規定等の更新 ・内部監査の実施 ※職務内容の詳細につきましてはご面談時にお伝え致します。

■金融機関におけるコンプライアンス担当としてのご経験 ■証券外務員資格 ［歓迎要件］ ・内部管理責任者資格 ・生命保険に関する知識 【こんな方にオススメ】 ・銀行や証券会社にて支店でコンプライアンス経験をされていて 東京にて腰を据えて勤務されたい方

株式会社パソナ

福岡県

証券業務にかかるバックオフィス全般 ・業務効率化、新サービスに対する企画及び立案 ・株式、投資信託、債券に関わる移管事務 ・口座開設、管理全般にかかる審査業務

【必須（MUST）】 ・金融機関（証券・銀行等）でのバックオフィス事務経験 ・わかりやすいドキュメント作成（エクセル、ワード、メール） 【歓迎（WANT）】 ・企画、要件定義などプロジェクト管理スキル保持者 ・証券外務員・内部管理責任者資格 ・ITスキル（ITパスポート資格レベル） ・個人情報保護関連スキル

マンパワーグループ株式会社

東京都 ／ 神奈川県

◇国内運用会社における投信計理業務全般（アウトソーシングしているため、アウトソーシング先のモニタリングがメインとなります） ・追加解約 ・権利処理 ・属性登録内容チェック ・基準価額確認 ・照合業務 ・決算処理 ・その他、新規ファンド、新規販社などに関する業務

・証券外務員一種をお持ちで金融業界におけるミドル・バックオフィス経験をお持ちの方 ◇投信計理業務経験者は尚可 ◇内部管理責任者資格あれば尚可

株式会社マーキュリースタッフィング

東京都

＊同社は、2017年3月に設立された新しいインターネット証券会社です＊ ＊第二種金融商品取引業者における以下の内部管理業務をお任せいたします＊ 【具体的な業務内容】 ■発行者等の審査業務 ■営業者（匿名組合営業者等）に対する監査運営業務 ■顧客取引管理業務　　　■分別管理業務 ■リスク管理業務　　　　■AML/CFT業務 ■顧客交付書面作成業務　■分配金・償還金等支払い業務の管理・監督業務 ※必要に応じて、その他コンプライアンス部の幅広い業務にあたっていただきます。 ※職務内容の詳細につきましてはご面談時にお伝え致します。

■運用会社における内部統制にかかるご経験 〔歓迎要件〕 ・事業報告書の作成経験 ・内部管理責任者資格の保有 ・証券外務員資格１種の保有 〔採用背景〕 ＊事業拡大に伴う増員採用 BaaSプラットフォームを活用した第１弾サービスとして クレディセゾン社と新証券サービス「セゾンポケット」を ローンチ。更なる成長を目指して募集を行っております。

株式会社パソナ

東京都

・社内規程・マニュアルの制定改廃、その他必要なコンプライアンス態勢の整備運用 ・金融商品取引法、投信法その他関係法令・監督指針等の情報収集 ・役職員へのコンプライアンス研修の企画・実施、報告 ・監督官庁等への届出・報告事務（宅建業、取引一任代理、投資運用業、投資助言代理 業、総合不動産投資顧問業） ・反社チェック体制等の整備運用 ・検証報告書の作成その他リスク管理に関する業務 ・契約法務を含むコンプライアンス上の相談・対応等 ・内部統制関連事項 ・取締役会、各種委員会の運営補佐 ※職務内容の詳細につきましてはご面談時にお伝え致します。

■下記いずれかのご経験 ・金融商品取引法の関連業務の経験 ・弁護士資格（企業法務未経験でも可） ［歓迎要件］ ・投資法人・ファンドのＡＭ会社、その他金融機関での法務・コンプライアンス業務経験 者 ・金融商品取引法・投信法等に精通されている方 ・細かい作業等が苦にならない方 ・不動産証券化マスター、内部管理責任者等の資格取得者

株式会社パソナ

東京都

同社及びグループ会社のコンプライアンス担当として以下業務をお任せします。 ・コンプライアンス業務(投資助言業務など金融商品取引法に従事) ・金商法以外の法令確認(個人情報保護法、景品表示法　など) ・その他(リスク管理委員会の運営　など)

【必須】 ・法務･コンプライアンスの業務経験5年以上 ・資金決済法、金融商品取引法を扱う業務経験 【歓迎】 ・証券会社の管理部や内部管理責任者などの経験 ・証券外務員、内部管理責任者、行政書士、司法書士など資格保持者 ・マネジメント経験

株式会社C&Rリーガル・エージェンシー社

東京都

日本株関連商品のバックオフィス事務を担当していただきます。主に日本株式に関する決済、コーポレートアクション、配当に関する業務に携わっていただきます。 【主な業務内容】 ・日本株式の約定処理モニタリング、精算・受け渡し業務 ・銘柄管理 ・レンディングに係る清算関連 ・プロジェクト対応 ・報告書作成 ・顧客資産の分別管理にかかる照合・報告業務 ・その他証券業務部内サポート業務 【組織】 所属は証券業務部となり、20名のメンバーで構成されています。

・金融機関（証券・銀行等）でのバックオフィス等に関する業務経験 ・上記に関する約定処理、精算の業務経験 ・証券外務員資格／内部管理責任者資格

マンパワーグループ株式会社

東京都

海外与信監査、マーケット業務監査の即戦力を募集しています。 【具体的な仕事内容】 ・主任の指示に従い内部監査を実施し、発見事項の原因分析、改善提案を行う。

【必須となる経験・スキル・資格】 ・金融機関での監査業務経験者（銀行業務経験があれば尚良） ・但し、証券会社（リテール）での内部管理責任者の経験者であれば検討可能 【歓迎する経験・スキル・資格】～優先順位順～ ・マーケット業務、リスク管理業務の経験者 ・リテール業務（特に投資性商品販売の内部管理業務や監査業務経験があれば望ましい） ・監査業務の経験者

エージェント・パートナーズ株式会社

東京都

リテール営業として、個人顧客向け金融商品（投資信託、生命保険、仕組債、外貨預金等）のコンサルティングセールス業務をご担当していただきます。

【必須要件】 ・学歴：国内外の大卒以上 ・金融機関（銀行、証券会社等）にて個人営業のご経験がある方 ・証券外務員1種 ・基本的なPCスキル（Word、Excel） 【歓迎要件】 ・内部管理責任者資格 ・生保募集人資格およびFP資格 【求める人物像】 組織の一員としての自覚、法令順守姿勢、事務処理の習熟意欲、顧客を重視して業務に意欲的に取り組む姿勢をお持ちの方

グローバル・リクルートメント・スペシャリスト株式会社

東京都

◇投資信託に関する法定開示書類の作成 ■投資信託約款、目論見書、有価証券届出書の作成、チェック ■投資信託ファンド運用報告書の作成、チェック ■EDINET届出業務 ■制度改正対応 ■外部委託先管理 ■法定開示書類の保管、管理

■資産運用会社における投資信託ドキュメンテーション業務経験者 ■PCスキル（Excel, Word：中級レベル以上。基本的な関数、グラフ、表作成・挿入等） ■証券外務員一種、内部管理責任者合格レベルの証券業務知識 【尚歓迎】 ◇上記業務に関する法令、実務知識を有し、コンプライアンスチェックができる方 【尚可】 ◇データベースの取り扱いに一定のスキル（SQL等）がある方 一定レベルの英語力がある方

株式会社ウエストンキャリア

静岡県 ／ 神奈川県

静岡県下を中心に個人や法人への幅広い金融サービスを展開している当社で、証券業務に関するコンプライアンス等の内部管理責任者や総務業務を始めとするバックオフィス業務を担当していただきます。 ■重要性を増す証券内部管理 多種多様に渡る金融商品を提供している当社において、証券業務に関する内部管理責任者はスムーズな業務執行のために、その重要性が高まっています。証券会社での実務経験者はそのキャリアを大いに生かせる機会が期待できます。 ■銀行グループ 当社は、銀行グループの証券会社です。銀行を始めとするグループ各社との強い連携により、地域に密着した幅広い金融サービスを提供し続けています。これからも、銀行グループの総合力を活かして、一人ひとりのお客様の立場にたち、よりお客様目線での資産運用等に関するサービスを提供していきます。

証券外務員資格1種 内部管理責任者資格

株式会社DSBソーシング

東京都

社内コンプライアンス業務全般 コンプライアンス体制構築・管理 IFAビジネスの構築

証券・銀行等金融機関でのコンプライアンス関連業務経験 外務員資格 内部管理資格

エンジニアネット株式会社

東京都

【業務詳細】 以下の業務を中心に担当頂きます。 ・金融商品取引業者としての 当局報告関連業務 ・ミドル・バック業務・コンプライアンス業務の統括管理

【必須（MUST ）】 ・証券会社におけるコンプライアンス業務経験 ・内部管理責任者資格保有者

アイブレーン株式会社

東京都

当社全体を支えるシステム部門において、ご経験に応じて下記業務を担当いただきます。 ◇企画業務 ・経営戦略に応じたシステム企画立案 ・システム投資計画、予算管理等の企画および管理　など ◇開発管理業務 ・複数プロジェクトの進捗管理、ベンダーコントロール ・業務システム導入、管理 ・社内インフラ構築、運用保守　など

・システム化計画や企画経験をお持ちの方 ・事業会社のシステム部門において複数プロジェクト管理経験をお持ちの方 ・業務システムの導入、運用保守経験をお持ちの方 ・証券系システムの業務知識をお持ちの方歓迎 ・証券外務員一種、内部管理責任者　等の資格をお持ちの方歓迎

株式会社DSBソーシング

東京都

◇投資信託に関する法定開示書類の作成 ■投資信託約款、目論見書、有価証券届出書の作成、チェック ■投資信託ファンド運用報告書の作成、チェック ■EDINET届出業務 ■制度改正対応 ■外部委託先管理 ■法定開示書類の保管、管理

■資産運用会社における投信ディスクロージャー業務経験者 (上記業務に関連する法令、実務知識を有し、単独で作成業務及びチェック業務を遂行できる能力を有す方) ■協調性、順応性、一定のPCスキル(エクセル・ワード：中級レベル以上。基本的な関数、グラフ・表作成、挿入)も重視 ■証券外務員1種、内部管理責任者合格レベルの証券業務知識 ☆コンプライアンスチェックも出来る方であれば尚可です。

株式会社マーキュリースタッフィング

愛知県

愛知県を営業地盤とし「地域密着」を標榜する営業店にて、お客様のニーズに合わせた各種金融商品（国内外の株式・債券・投資信託など）の提案営業をしていただきます。

証券営業の経験があり、次の資格を保有の方 ・1種外務員資格 ・内部管理責任者資格 ・普通自動車免許 ※Uターン歓迎

株式会社DSBソーシング

東京都 ／ 神奈川県 ／ 千葉県 ／ 埼玉県 ／ 群馬県 ／ 栃木県 ／ 茨城県 ／ 福島県

関東を中心とする当社の本支店において、証券業務に関するコンプライアンス等の内部管理責任者業務や総務業務を始めとするバックオフィス業務全般を、ご経験に応じて担当していただきます。

・証券会社にて内部管理責任者としての業務経験をお持ちの方 ・証券外務員一種 ・内部管理責任者

株式会社DSBソーシング

愛媛県

愛媛県を中心とし、全国13都府県に支店を有する当行の本支店のお客様に提供している証券サービス業務における内部管理職を担当していただきます。具体的にはコンプライアンスや有価証券売買に関する売買審査といった業務が中心になります。 ■ますます重要性が高まる内部管理業務 さまざまな金融サービスを提供している当行では、その管理業務も多岐にわたります。銀行での証券業務の経験はもちろん、証券会社の本社勤務経験や営業店における総務業務の業務知識や経験も大いに役立つことが期待できます。

証券会社で内部管理業務経験のある方 内部管理責任者資格をお持ちの方 ※Uターン歓迎

株式会社DSBソーシング

北海道

北海道内に展開する北洋証券の本部及び本・支店において、内部管理責任者として営業店の内部管理業務全般を担当いただきます。

証券会社の支店等で内部管理責任者として実務経験をお持ちの方 ※Uターン希望者歓迎！！

株式会社DSBソーシング

富山県

北陸3県（富山、石川、福井）と北海道（札幌、旭川）に展開する同社の本支店において、グループの銀行と連携し、顧客に対する資産運用コンサルティングを担当いただきます。 証券会社として幅広い金融商品を取り扱うことで、お客様の多様化するニーズにお応えし、専門性の高い資産運用サポートをしていただきます。

証券会社の支店において内部管理責任者として実務経験をお持ちの方 ※Uターン歓迎！

株式会社DSBソーシング

北海道

当社の札幌本社にてコンプライアンス業務全般を担当いただきます。 本部におけるコンプライアンス業務から営業管理まで、ご経験に応じて幅広くお任せいたします。 ＜具体的には＞ ・各種法令対応 ・広告審査 ・当局対応 ・取引ルール変更等による社内規程の変更、各種取引内容のチェック ・金融商品仲介業者への指導 ・社内及び金融商品仲介業者のコンプライアンス研修　など

・証券会社にて業務経験をお持ちの方 ・証券外務員一種、内部管理責任者をお持ちの方 ・コンプライアンス業務経験者優遇 ※Uターン歓迎！

株式会社DSBソーシング

長野県

金融商品全般にかかるミドル・バックオフィス業務全般を担当いただきつつ、システム面の知見を活かし、業務効率化推進等、IT活用の取組みをリードしていただきます。 また取組みを進めるにあたり、社内部署や外部ベンダーとの調整役としての役割を期待しています。 ＜具体的には＞ ・業務効率化、新サービスに対する企画及び立案 ・システムにおける管理・企画 ・システムリスク管理業務 ・サイバーセキュリティ保守、監視業務 ・株式大口注文執行及び約定関連業務 ・債券・投資信託販売関係業務　など

・IT、システム関連の業務経験をお持ちの方 ・金融機関経験者歓迎 ・ITを活用した業務改善経験をお持ちの方歓迎 ・情報セキュリティ関連資格、証券外務員・内部管理責任者資格等歓迎 ※Uターン歓迎！

株式会社DSBソーシング

愛媛県

営業部店における証券業務に関連した内部管理業務を担当していただきます。具体的には証券サービスについてのコンプライアンスや有価証券売買に関する売買審査といった業務が中心になります。

・証券会社で内部管理業務経験のある方 ・内部管理責任者資格をお持ちの方 ※Uターン歓迎

株式会社DSBソーシング

東京都

■職責: ・顧客ビジネスにおける戦略立案など ・各ファンクションとの連携・協業 1. フロントオフィスおよびコーポレートチームと連携し、お客様の問題や傾向を追跡し、分析とソリューションを提供 2. アジア、ヨーロッパ、および米国拠点のCAOチームと協業して資料作成やプロジェクトマネジメントを実施 3. インド拠点のサポートチーム(クライアント戦略/CSA/Primeサポート)との連携 ・各種サポート 1. クライアントのティアリング 2. サードパーティベンダーとの協業 3. クライアントのウォレット分析と収益化調査 ・ブローカーとの連絡-ブローカーがミーティングを確認し、投票の分析と追跡を行い、販売管理を行う ・アカウント・レビュー・プロセスと、サポート担当者およびカバレッジ・チームとの調整 ・営業活動システムの開発・テスト支援 ・セールス・アプリケーションのサポート: セールスフォースなど

■必要なスキルセットなど: 英語と日本語での高いコミュニケーション能力 Excelでの高度な作業能力、OLAPキューブ、Proclarity、Xcelcubed、VBA、PowerBI、Denodoに関する知識があると尚可 関連分野における3～5年の実務経験;　クリティカルシンキングと分析を必要とする役割の経験、および複雑なデータセットの関係を理解する能力。 金融サービスセクターと金融商品に対する理解 JSDA1及び内部管理責任者資格をお持ちでない場合は、入社後に取得頂きます。

株式会社コトラ

東京都 ／ 大阪府

支店総務・内部管理責任者としてとして、コンプライアンス業務及び支店総務業務を担当します。

・証券外務員一種、内部管理責任者資格を有する方 ・証券会社で内部管理責任者としてコンプライアンス関連業務経験者 【その他】 ・大卒以上

キャリア・ネットワーク株式会社

東京都

＜概 要＞ 内部統制全般をリードするリスク・コンプライアンス部の一員として、主に以下の業務を担う。但しその詳細は応募者の知識・経験を考慮し、また採用過程における評価に基づき決定する。 ＜職務内容＞ チーフ・リスク・アンド・コンプライアンス・オフィサーに業務報告を行う ・コンプライアンスまた内部統制(統合リスク・オペレーショナルリスク管理)の観点からの経営・ビジネスに対するサポート及び助言 ・全社的な統合リスク・アセスメントの計画、執行及び管理、また実務改善策の策定、執行指導 ・統合リスク・オペレーショナルリスク管理に関するコンプライアンス・モニタリング(定期的また継続的な管理体制、執行及び管理状況のモニタリング) ・コンプライアンス・チェック(統合リスク・オペレーショナルリスク管理に関連する社内規程、手順書、資料等のレビュー) ・社内統合リスク・オペレーショナルリスク管理研修及び啓蒙活動等の計画、資料作成及び実施 ・社内規程管理(制定・改定案の作成を担う関連部署との調整、コンプライアンス関連規程の管理) ・金融監督当局等に対する届出、報告、連絡等 ・その他(職掌に応じ管理事務全般、各種文書保管、システム・ログ管理、コンプライアンスへの社内申請・事務過誤報告の受付等)

＜必須スキル・経験＞ ・金融機関で5年以上の業務経験 ・コンプライアンス、統合リスク・オペレーショナルリスク管理に関する業務経験、若しくはCOSO-ERM、金融商品取引業、投資運用業(投資信託、投資一任)、ETF等有価証券取引に係る金融商品取引法、投資信託法等に対する実務に基づく知見を有すること(コンサルティング経験者等の場合) ・基本的なPCスキル(ワード、エクセル、パワーポイント等) ・複数同時に行われる事務処理能力に優れていること ・社内他部署また社外組織との調整能力に優れていること ・強い責任感がありチームプレーヤーであること ・会社組織における倫理規範、行動規範を熟知し実践していること ＜有れば望ましいスキル・経験＞ ・金融監督当局、日本証券業協会等に対する届出、報告、連絡等の経験 ・日本証券業協会の外務員資格、また内部管理責任者資格 ・日本証券アナリスト協会検定会員資格 ・AML/CFT関連資格(ACAMS等) ・Fintechビジネス、ETFビジネス、投資運用ビジネスに関する経験 ・ ビジネスレベルの英文の読み書き

株式会社コトラ

神奈川県

弊社横浜オフィスにある口座管理部において、日本一の開設数/月を誇る新規口座開設等を中心に、口座数に比例して増加している、既存顧客の氏名・住所変更、ＮＩＳＡ口座、特定口座等の各種審査、顧客管理等のバックオフィス全般を担っていただきます。 　上記業務において利用する各種審査ツールの改修にも携わっていただきます。 【主な業務内容】 １．各種審査業務（人的リソース管理が中心） ・新規口座開設（個人/法人） ・氏名/住所変更 ・申込書（Web、郵送）の受付および審査 ・ＮＩＳＡ、特定口座開設審査業務 ２．業務効率化、新サービスに対する企画及び立案 ・業務フロー/業務マニュアルの改訂 ・プロジェクトの進捗管理 ・業務要件定義、UI要件書の作成

◆必須経験 以下のいずれかに該当する方 ・金融機関（証券・銀行等）でのバックオフィス事務経験 ・システムエンジニア ◆必須能力 以下、どちらも必須 ・コミュニケーションスキル ・わかりやすいドキュメント作成（パワーポイント、エクセル、ワード、メール） ◆歓迎経験・能力 ・証券外務員・内部管理責任者資格　※１ ・ITスキル（ITパスポート資格レベル）　※2 ・個人情報保護関連スキル ・統計分析スキル ・PMP（Project Management Professional） ※1　※2　未取得の場合は入社後取得していただきます。 【求める人材像】 環境の変化に柔軟に対応し、かつスピード重視で行動できること。特にバックオフィス業務ではありますが常にお客様の目線にたって業務に取り組む姿勢を維持し続けることができ、マネロン・テロ資金供与防止対策における法令関係知識をある程度有していること。最後に証券業務未経験であっても、システムエンジニアで証券システム（主に口座開設関連）に興味があり、新しい働き方を求めている方。

株式会社コトラ

東京都

【職務内容】 （1）本社関連を主とする法務・コンプライアンス業務（営業店関連含む） 　　・業務企画、商品開発、オペレーション等に係る各種照会対応・2線管理 　　・コンプライアンス態勢、マニュアル、社内ルールの策定実行（コミッティ運営を　　　　　　含む） 　　・コンプライアンス・プログラムの遂行管理 　　・経営戦略、新商品開発、営業に関する法令解釈・判断 　　・新商品の検証 　　・法令等違反事案・証券事故に係る調査・対応 　　・当局対応 （2）AMLおよび反社会的勢力対応関連業務 　　・マネー・ロンダリング及びびテロ資金供与対策に係る企画、立案、業務管理 　　・マネー・ロンダリング及びテロ資金供与対策に係るモニタリング 　　・マネー・ロンダリング及びテロ資金供与対策に係る諸官庁等への報告ハイリスク・ビジネス、取引等のモニタリング 　　・不当要求防止関連業務 （３）部内他のチームのサポート等（適宜）

【必須】 　• 金融商品取引法等、日本の証券関連法制に関する理解があること 　• 証券会社等金融機関でのコンプライアンス業務経験3年程度以上 （カウンセル、リーガルオフィサー、コンプライアンス　　　オフィサー、パラリーガル等）。 　• Word & Excel等のPCスキル　 　• 卓越したコミュニケーション能力 　• 社内外／相手を問わず良好な関係を築くことができる方 【資格】 　• 日本証券業協会内部管理責任者資格保有者（または当資格を速やかに取得可能な知識を有すること） 【その他】 ・大卒以上 ・男女不問 「求める人物像】 　•コミュニケーション能力、適応力の高い方 　•何事にも意欲的に取り組んで頂ける方 　•柔軟性のある方

株式会社ダンネット

東京都

●コンプライアンス部 売買審査の実行、対応の実行及び監督当局への報告・届出 法令順守状況の管理等 ●リスク管理業務 リスクマネージメントの推進 ●経営管理業務 人事総務、経営に関する業務 ●財務経理部 財務計画の作成 有価証券関連業における会計処理等

＜必須＞ ●証券会社・証券取引所での経理業務・決算書類・当局報告書の作成経験 ●証券外務員一種及び内部管理責任者資格の保有 ●証券会社又は取引所でAML/CFT関連（またはコンプライアンス関連）の業務に5年以上従事した経験。 ●一定レベル以上の文章作成能力。 ●四年生大学卒以上

株式会社コトラ

東京都

PTS(私設取引所)運営会社において、内部監査に関する業務全般を掌握していただきます。 ●内部監査規程、内部監査実施要領の作成及び内部監査計画の策定 ●監査報告書の作成 ●顧客からの調査依頼等に対する回答 ●当局、関係各所機関からの調査依頼等に対する回答 ●内部監査に関する指示及び指導 ●内部監査の実施

●証券会社又は取引所でAML/CFT関連（またはコンプライアンス関連）の業務に5年以上従事した経験 ●証券外務員一種および内部管理責任者資格保有 ●四年生大学卒以上

株式会社コトラ

東京都

【主な業務内容】 弊社横浜オフィスにある口座管理部において、日本一の開設数/月を誇る新規口座開設等を中心に、口座数に比例して増加している、既存顧客の氏名・住所変更、ＮＩＳＡ口座、特定口座等の各種審査、顧客管理等のバックオフィス全般を担っていただきます。 　上記業務において利用する各種審査ツールの改修にも携わっていただきます。 【主な業務内容】 １．各種審査業務（人的リソース管理が中心） ・新規口座開設（個人/法人） ・氏名/住所変更 ・申込書（Web、郵送）の受付および審査 ・ＮＩＳＡ、特定口座開設審査業務 ２．業務効率化、新サービスに対する企画及び立案 ・業務フロー/業務マニュアルの改訂 ・プロジェクトの進捗管理 ・業務要件定義、UI要件書の作成

【人材イメージ】 ・環境の変化に柔軟に対応し、かつスピード重視で行動できる方が希望です。 ・特にバックオフィス業務ではありますが常にお客様の目線にたって業務に取り組む姿勢を維持し続けることができ、マネロン・テロ資金供与防止対策における法令関係知識をある程度有している方が望ましいです。 ・証券業務未経験であっても、システムエンジニアで証券システム（主に口座開設関連）に興味があり、新しい働き方を求めている方も可です。 【求める経験値】 ◆必須経験 以下のいずれかに該当する方 ・金融機関（証券・銀行等）でのバックオフィス事務経験 ・システムエンジニア ◆必須能力 以下、どちらも必須 ・コミュニケーションスキル ・わかりやすいドキュメント作成（パワーポイント、エクセル、ワード、メール） ◆歓迎経験・能力 ・証券外務員・内部管理責任者資格　※１ ・ITスキル（ITパスポート資格レベル）　※2 ・個人情報保護関連スキル ・統計分析スキル ・PMP（Project Management Professional） ※1　※2　未取得の場合は入社後取得していただきます。 TOEICのスコアについては、総合職の場合は入社後6か月以内に800点、エリア社員※3の場合は不要となります。

株式会社ウィルビー

東京都

株式私設取引所運営会社において、コンプライアンス部長としてご参画頂きます。 〇コンプライアンス業務 売買審査の実行、対応の実行及び監督当局への報告・届出 法令順守状況の管理 コンプライアンス状況の管理 公的機関からの照会対応 外部委託先管理状況の管理 苦情紛争等への対応 反社会的勢力に関する事項への対応

・証券外務員1種および内部管理責任者資格保有。​ ・証券会社又は取引所でAML/CFT関連（またはコンプライアンス関連）の業務に5年以上従事した経験。 ・一定レベル以上の文章作成能力。

株式会社日経HR

福岡県

〇弊社福岡オフィスにある口座管理部において、日本一の開設数/月を誇る新規口座開設等 を中心に、口座数に比例して増加している、既存顧客の氏名・住所変更、ＮＩＳＡ口座、 特定口座等の各種審査、顧客管理等のバックオフィス全般を担っていただきます。 上記業務において利用する各種審査ツールの改修にも携わっていただきます。 （主な業務内容） 1.各種審査業務（人的リソース管理が中心） ・新規口座開設（個人/法人） ・氏名/住所変更 ・申込書（Web、郵送）の受付および審査 ・ＮＩＳＡ、特定口座開設審査業務 2.業務効率化、新サービスに対する企画及び立案 ・業務フロー/業務マニュアルの改訂 ・プロジェクトの進捗管理 ・業務要件定義、UI要件書の作成 （職位） ・スタッフorリーダー

〇以下のいずれかに該当する方 ・金融機関（証券・銀行等）でのバックオフィス事務経験 ・システムエンジニア （必須） ・コミュニケーションスキル ・わかりやすいドキュメント作成（パワーポイント、エクセル、ワード、メール） （歓迎経験・能力） ・証券外務員・内部管理責任者資格　※１ ・ITスキル（ITパスポート資格レベル）　※2 ・個人情報保護関連スキル ・統計分析スキル ・PMP（Project Management Professional） ※1　※2　未取得の場合は入社後取得していただきます。 （備考） TOEICのスコアについては、総合職の場合は入社後6か月以内に800点、エリア社員※3の場合は不要となります。 ※3英語評価対象外の雇用形態となります。

株式会社Apex

東京都

株式私設取引所運営会社において、コンプライアンス部長としてご参画頂きます。 〇コンプライアンス業務 ●売買審査の実行、対応の実行及び監督当局への報告・届出 ●法令順守状況の管理 ●コンプライアンス状況の管理 ●公的機関からの照会対応 ●外部委託先管理状況の管理 ●苦情紛争等への対応 ●反社会的勢力に関する事項への対応

【必須条件】 ●証券外務員1種および内部管理責任者資格保有。? ●証券会社又は取引所でAML/CFT関連（またはコンプライアンス関連）の業務に5年以上従事した経験。 ●一定レベル以上の文章作成能力。

株式会社コトラ

愛知県

地域金融機関の本店の営業支援グループにて本部・支店の営業職員へのリスク商品（投信・生保中心）販売力の強化・コンプライアンスの徹底を目的として教育・育成・販売支援業務を行っていただきます。また、部支店での勉強会の実施、顧客向けセミナーのセットアップをご担当いただくこともあります。Uターンでの転職者も歓迎しております。

証券外務員一種 内部管理責任者資格 証券会社および銀行でのリスク商品の豊富な販売経験 ＦＰ資格あればベター

株式会社マーキュリースタッフィング

東京都

〇本社コンプラインス部門における業務です。 ・全店の営業考査（勧誘実態調査、業務指導、営業員管理）、広告審査、不公正取引の監視（売買審査）、顧客情報管理、法人関係情報管理その他の証券モニタリング ・コンプライアンス研修計画の立案遂行 ・新商品又は新規ビジネス立ち上げに係る業務プロセスの立案構築及び法令等遵守状況の審査・検証 ・当社コンプライアンス遵守状況に係る経営報告並びに同報告のための報告書及び資料の作成 ・監督官庁・協会等に対する各種届出・報告 ・顧客又は役職員等に係る紛争や事故への対応 ・法令諸規則等の改廃状況に合わせた業務プロセスの改訂・更新案の立案並びに社内規程、 マニュアル、社内通達及び社内書式等の作成及び改訂、等

・内部管理責任者資格、証券外務員資格（一種、二種）保有者。 ・証券会社におけるコンプライアンス業務経験があり、かつ、管理職経験の長い方。 ・本社コンプライアンス部門での管理職経験者尚可。

株式会社Apex

神奈川県

外国株にかかる決済管理業務全般 ・注文執行及び約定関連業務 ・有価証券および資金決済業務 ・配当金およびコーポレートアクション等権利処理業務 ・銘柄情報管理およびコントロール　 ・納税に関する業務 ・分別管理に関する業務 ・業務効率化、新サービスに対する企画及び立案

（必須条件） ・証券、信託銀行、アセットマネジメント会社での外国株の決済・事務経験3年以上 ・ビジネスレベルの英語力 （あれば尚可） ・証券外務員・内部管理責任者資格 ・海外カストディアンにかかる業務経験 ・ITスキル（ITパスポート資格レベル以上） ・統計分析スキル (語学力) TOEICのスコア取得が必須条件です。採用時は、英語に苦手意識がなくスコア600点代でも問題ありませんが、入社後に 800点以上を目指していただきます。

株式会社ウエストンキャリア

東京都

・内部監査規程、内部監査実施要領の作成及び内部監査計画の策定 ・監査報告書の作成 ・顧客からの調査依頼等に対する回答 ・主務官庁、協会、取引所、関係官公署からの調査依頼等に対する回答 ・内部監査に関する指示及び指導 ・内部監査の実施 （ポジションの魅力） ・監査部は社長直轄の部署であり、監査結果を直接、コンプライアンスや経営の改善に反映させていくことが可能なポジションです。

（必須） ・証券会社での勤務経験があり、監査業務の知見をお持ちの方 （監査部門、コンプライアンス部門のご経験がある方） ・一種外務員資格 ・内部管理責任者資格 （歓迎） ・貸金業務取扱主任者資格 ・宅地建物取引士資格 ・語学力（TOEIC700点以上） （求める人物像） ・規程・規則等を立案・更新し、運用指示ができる能力をお持ちの方 ・証券全般・コンプライアンス等における諸問題を的確に判断できる能力をお持ちの方 ・目標達成に向けて管理・推進する能力をお持ちの方 ※ビジネスレベルの英語力がある方は優遇いたします。

株式会社Apex

神奈川県

日本株にかかる決済管理業務全般 ・取引所への発注～約定処理モニタリングおよび清算業務 ・受渡・保管・レポート等証券管理全般 ・銘柄情報管理とコントロール ・レンディング決済管理全般 ・分別管理に関する業務 ・業務効率化、新サービスに対する企画及び立案

（必須条件） ・証券、信託銀行、アセットマネジメント会社での日本株決済・事務経験3年以上 （あれば尚可） ・証券外務員・内部管理責任者資格 ・ITスキル（ITパスポート資格レベル以上） ・統計分析スキル ・証券営業（リテール/ホール）経験者 ・英語スキル (語学力) TOEICのスコア取得が必須条件です。採用時は、英語に苦手意識がなくスコア600点代でも問題ありませんが、入社後に 800点以上を目指していただきます。

株式会社ウエストンキャリア

東京都

匿名組合型、信託型のファンドを取り扱う第二種金融商品取引業者における以下の内部管理業務 ・発行者等の審査業務 ・営業者（匿名組合営業者等）に対する監査運営業務 ・顧客取引管理業務 ・分別管理業務 ・リスク管理業務 ・AML/CFT業務 ・顧客交付書面作成業務 ・分配金・償還金等支払い業務の管理・監督業務

・証券外務員資格一種 ・内部管理責任者資格 ★第二種金融商品取引業者における下記の経験が5年以上ある方。 ・匿名組合型のファンドの組成・運営・管理 ・信託型ファンドの組成・運営・管理 （具体的な経験） ・発行者等の審査業務 ・営業者（匿名組合営業者等）に対する監査運営業務 ・顧客取引管理業務 ・分別管理業務 ・リスク管理業務 ・AML/CFT業務 ・顧客交付書面作成業務 ・分配金・償還金等支払い業務の管理・監督業務

株式会社ウエストンキャリア

東京都

IFA（金融商品仲介業者の外務員）に対する考査業務 ・事故及び紛争処理に関する事項 ・あっせん、調停及び訴訟に関する事項 ・過誤訂正及び事故顛末処理に関する事項 ・最良執行方針に基づく取引の監視及び確認 ・信用取引顧客の管理 ・不適切な営業行為の有無の検証 ・不適切な営業行為の未然防止に関する指導 ・営業活動に関する実態調査 ・広告審査

・証券外務員資格一種 ・内部管理責任者資格 ・証券会社のコンプライアンス（営業考査業務）経験5年以上

株式会社ウエストンキャリア

福岡県

証券業務にかかるバックオフィス全般 ・業務効率化、新サービスに対する企画及び立案 ・株式、投資信託、債券に関わる移管事務 ・口座開設、管理全般にかかる審査業務

（必須条件） ・証券、信託銀行における証券決済等のバックオフィス事務経験 ・ドキュメント作成（エクセル、ワード、メール） （あれば尚可） ・企画、要件定義などプロジェクト管理スキル保持者 ・証券外務員・内部管理責任者資格 ・ITスキル（ITパスポート資格レベル） ・個人情報保護関連スキル

株式会社ウエストンキャリア

神奈川県

証券業務にかかるバックオフィス全般 ・業務効率化、新サービスに対する企画及び立案 ・株式、投資信託、債券に関わる移管事務 ・口座開設、管理全般にかかる審査業務

（必須条件） ・証券、信託銀行における証券決済等のバックオフィス事務経験 ・ドキュメント作成（エクセル、ワード、メール） （あれば尚可） ・企画、要件定義などプロジェクト管理スキル保持者 ・証券外務員・内部管理責任者資格 ・ITスキル（ITパスポート資格レベル） ・個人情報保護関連スキル

株式会社ウエストンキャリア

神奈川県

・債券（外国債、国内債、地方債）残高の積上げに向けた施策推進・マーケティング業務 ・仕組債組成の引合い（大口顧客や富裕層、IFA向け帯同営業なども含む）と条件書面などの作成 ・海外発行体との直接交渉 ・外債、公募仕組債の販売に伴う、目論見書・リーフレットのチェックや契約締結前交付書面の作成・チェック ・投資家及び発行体の両方のニーズを満たす様々な仕組み債や私募債を組成し、投資家へ供給 ・外債・地方債など新規銘柄の取扱開始 ・webコンテンツ、プロモーションメールの立案、原稿作成 ・KPIの観測・データ集積・報告資料作成

（必須条件） ・証券会社における商品部門(債券部門)の経験が3年以上 （あれば尚可） ・証券外務員・内部管理責任者資格 ・商品サービス企画の実務経験 ・富裕個人、法人向け仕組み債組成業務経験 ・外資金融機関や地方自治体など、発行体との交渉、営業経験 (語学力) ・TOEICのスコア取得が必須条件です。採用時は、英語に苦手意識がなくスコア600点代でも問題ありませんが、入社後に 800点以上を目指していただきます。

株式会社ウエストンキャリア