内部管理責任者資格の転職・求人検索結果

富山県

北陸3県（富山、石川、福井）と北海道（札幌、旭川）に展開する同社の本支店において、グループの銀行と連携し、顧客に対する資産運用コンサルティングを担当いただきます。 証券会社として幅広い金融商品を取り扱うことで、お客様の多様化するニーズにお応えし、専門性の高い資産運用サポートをしていただきます。

証券会社の支店において内部管理責任者として実務経験をお持ちの方 ※Uターン歓迎！

株式会社DSBソーシング

愛知県

愛知県を営業地盤とし「地域密着」を標榜する営業店にて、お客様のニーズに合わせた各種金融商品（国内外の株式・債券・投資信託など）の提案営業をしていただきます。

証券営業の経験があり、次の資格を保有の方 ・1種外務員資格 ・内部管理責任者資格 ・普通自動車免許 ※Uターン歓迎

株式会社DSBソーシング

東京都

当社全体を支えるシステム部門において、ご経験に応じて下記業務を担当いただきます。 ◇企画業務 ・経営戦略に応じたシステム企画立案 ・システム投資計画、予算管理等の企画および管理　など ◇開発管理業務 ・複数プロジェクトの進捗管理、ベンダーコントロール ・業務システム導入、管理 ・社内インフラ構築、運用保守　など

・システム化計画や企画経験をお持ちの方 ・事業会社のシステム部門において複数プロジェクト管理経験をお持ちの方 ・業務システムの導入、運用保守経験をお持ちの方 ・証券系システムの業務知識をお持ちの方歓迎 ・証券外務員一種、内部管理責任者　等の資格をお持ちの方歓迎

株式会社DSBソーシング

東京都

◇投資信託に関する法定開示書類の作成 ■投資信託約款、目論見書、有価証券届出書の作成、チェック ■投資信託ファンド運用報告書の作成、チェック ■EDINET届出業務 ■制度改正対応 ■外部委託先管理 ■法定開示書類の保管、管理

■資産運用会社における投資信託ドキュメンテーション業務経験者 ■PCスキル（Excel, Word：中級レベル以上。基本的な関数、グラフ、表作成・挿入等） ■証券外務員一種、内部管理責任者合格レベルの証券業務知識 【尚歓迎】 ◇上記業務に関する法令、実務知識を有し、コンプライアンスチェックができる方 【尚可】 ◇データベースの取り扱いに一定のスキル（SQL等）がある方 一定レベルの英語力がある方

株式会社ウエストンキャリア

長野県

金融商品全般にかかるミドル・バックオフィス業務全般を担当いただきつつ、システム面の知見を活かし、業務効率化推進等、IT活用の取組みをリードしていただきます。 また取組みを進めるにあたり、社内部署や外部ベンダーとの調整役としての役割を期待しています。 ＜具体的には＞ ・業務効率化、新サービスに対する企画及び立案 ・システムにおける管理・企画 ・システムリスク管理業務 ・サイバーセキュリティ保守、監視業務 ・株式大口注文執行及び約定関連業務 ・債券・投資信託販売関係業務　など

・IT、システム関連の業務経験をお持ちの方 ・金融機関経験者歓迎 ・ITを活用した業務改善経験をお持ちの方歓迎 ・情報セキュリティ関連資格、証券外務員・内部管理責任者資格等歓迎 ※Uターン歓迎！

株式会社DSBソーシング

愛媛県

愛媛県を中心とし、全国13都府県に支店を有する当行の本支店のお客様に提供している証券サービス業務における内部管理職を担当していただきます。具体的にはコンプライアンスや有価証券売買に関する売買審査といった業務が中心になります。 ■ますます重要性が高まる内部管理業務 さまざまな金融サービスを提供している当行では、その管理業務も多岐にわたります。銀行での証券業務の経験はもちろん、証券会社の本社勤務経験や営業店における総務業務の業務知識や経験も大いに役立つことが期待できます。

証券会社で内部管理業務経験のある方 内部管理責任者資格をお持ちの方 ※Uターン歓迎

株式会社DSBソーシング

北海道

当社の札幌本社にてコンプライアンス業務全般を担当いただきます。 本部におけるコンプライアンス業務から営業管理まで、ご経験に応じて幅広くお任せいたします。 ＜具体的には＞ ・各種法令対応 ・広告審査 ・当局対応 ・取引ルール変更等による社内規程の変更、各種取引内容のチェック ・金融商品仲介業者への指導 ・社内及び金融商品仲介業者のコンプライアンス研修　など

・証券会社にて業務経験をお持ちの方 ・証券外務員一種、内部管理責任者をお持ちの方 ・コンプライアンス業務経験者優遇 ※Uターン歓迎！

株式会社DSBソーシング

静岡県 ／ 神奈川県

静岡県下を中心に個人や法人への幅広い金融サービスを展開している当社で、証券業務に関するコンプライアンス等の内部管理責任者や総務業務を始めとするバックオフィス業務を担当していただきます。 ■重要性を増す証券内部管理 多種多様に渡る金融商品を提供している当社において、証券業務に関する内部管理責任者はスムーズな業務執行のために、その重要性が高まっています。証券会社での実務経験者はそのキャリアを大いに生かせる機会が期待できます。 ■銀行グループ 当社は、銀行グループの証券会社です。銀行を始めとするグループ各社との強い連携により、地域に密着した幅広い金融サービスを提供し続けています。これからも、銀行グループの総合力を活かして、一人ひとりのお客様の立場にたち、よりお客様目線での資産運用等に関するサービスを提供していきます。

証券外務員資格1種 内部管理責任者資格

株式会社DSBソーシング

愛媛県

営業部店における証券業務に関連した内部管理業務を担当していただきます。具体的には証券サービスについてのコンプライアンスや有価証券売買に関する売買審査といった業務が中心になります。

・証券会社で内部管理業務経験のある方 ・内部管理責任者資格をお持ちの方 ※Uターン歓迎

株式会社DSBソーシング

東京都

海外与信監査、マーケット業務監査の即戦力を募集しています。 【具体的な仕事内容】 ・主任の指示に従い内部監査を実施し、発見事項の原因分析、改善提案を行う。

【必須となる経験・スキル・資格】 ・金融機関での監査業務経験者（銀行業務経験があれば尚良） ・但し、証券会社（リテール）での内部管理責任者の経験者であれば検討可能 【歓迎する経験・スキル・資格】～優先順位順～ ・マーケット業務、リスク管理業務の経験者 ・リテール業務（特に投資性商品販売の内部管理業務や監査業務経験があれば望ましい） ・監査業務の経験者

エージェント・パートナーズ株式会社

東京都

リテール営業として、個人顧客向け金融商品（投資信託、生命保険、仕組債、外貨預金等）のコンサルティングセールス業務をご担当していただきます。

【必須要件】 ・学歴：国内外の大卒以上 ・金融機関（銀行、証券会社等）にて個人営業のご経験がある方 ・証券外務員1種 ・基本的なPCスキル（Word、Excel） 【歓迎要件】 ・内部管理責任者資格 ・生保募集人資格およびFP資格 【求める人物像】 組織の一員としての自覚、法令順守姿勢、事務処理の習熟意欲、顧客を重視して業務に意欲的に取り組む姿勢をお持ちの方

グローバル・リクルートメント・スペシャリスト株式会社

福岡県

証券業務にかかるバックオフィス全般 ・業務効率化、新サービスに対する企画及び立案 ・株式、投資信託、債券に関わる移管事務 ・口座開設、管理全般にかかる審査業務

（必須条件） ・証券、信託銀行における証券決済等のバックオフィス事務経験 ・ドキュメント作成（エクセル、ワード、メール） （あれば尚可） ・企画、要件定義などプロジェクト管理スキル保持者 ・証券外務員・内部管理責任者資格 ・ITスキル（ITパスポート資格レベル） ・個人情報保護関連スキル

株式会社ウエストンキャリア

東京都

証券バックオフィス業務及び投資事業有限責任組合業務を兼務頂きます。 ＊メインは証券バックオフィス業務です。 ■投資信託の約定（主に金融機関）受注後のオペレーション業務（営業部門との連携、業務系システムへの入力等、お客様へのコンフォメーション・取引報告書交付連絡・基準価額の配信・レポートの交付・各種証明書類の発行等、事務代行会社との連携、社内資金管理部門との連携、社内委託会社部門との連携、法定帳簿管理等）等 ■証券口座開設等の口座属性等管理、書類管理業務 ■投資事業有限責任組合等の組合員様への連絡、入出金指図、決算関連業務 ■外国籍投信については海外保管銀行への発注・解約指図等のメール（英語）での対応あり（低頻度） ■その他、証券ミドルバックオフィス業務全般

【必須】 ■証券会社等金融機関のミドルバック部門経験者 ■証券外務員資格2種以上 ■英語：簡単なメールのやりとりが出来る程度以上 【歓迎要件】 ■内部管理責任者資格保有 【求める人物像】 ■正確に業務オペレーションを遂行できること ■「真面目」「正直」「誠実」に仕事内容を選ばず取り組める方 ■当社の投資哲学、カルチャーに共感頂ける方 ■柔軟な思考が出来る方、新しいことにチャレンジできる意欲のある方 ■チームプレーが出来る方

株式会社マーキュリースタッフィング

神奈川県

証券業務にかかるバックオフィス全般 ・業務効率化、新サービスに対する企画及び立案 ・株式、投資信託、債券に関わる移管事務 ・口座開設、管理全般にかかる審査業務

（必須条件） ・証券、信託銀行における証券決済等のバックオフィス事務経験 ・ドキュメント作成（エクセル、ワード、メール） （あれば尚可） ・企画、要件定義などプロジェクト管理スキル保持者 ・証券外務員・内部管理責任者資格 ・ITスキル（ITパスポート資格レベル） ・個人情報保護関連スキル

株式会社ウエストンキャリア

東京都

【募集背景】 ■同社IFA業務に係るコンプライアンス・サポート業務および業務における適正性の確保といった体制強化の為 同社のコンプライアンス担当スタッフとして、下記業務をご担当頂きます。 【職務内容】 ・各種報告書の作成 ・帳票管理 ・所属外務員への研修、指導 ・苦情対応 ・取引のモニタリング ・内部管理に関する規定等の更新 ・内部監査の実施 ※職務内容の詳細につきましてはご面談時にお伝え致します。

■金融機関におけるコンプライアンス担当としてのご経験 ■証券外務員資格 ［歓迎要件］ ・内部管理責任者資格 ・生命保険に関する知識 【こんな方にオススメ】 ・銀行や証券会社にて支店でコンプライアンス経験をされていて 東京にて腰を据えて勤務されたい方

株式会社パソナ

東京都

匿名組合型、信託型のファンドを取り扱う第二種金融商品取引業者における以下の内部管理業務 ・発行者等の審査業務 ・営業者（匿名組合営業者等）に対する監査運営業務 ・顧客取引管理業務 ・分別管理業務 ・リスク管理業務 ・AML/CFT業務 ・顧客交付書面作成業務 ・分配金・償還金等支払い業務の管理・監督業務

・証券外務員資格一種 ・内部管理責任者資格 ★第二種金融商品取引業者における下記の経験が5年以上ある方。 ・匿名組合型のファンドの組成・運営・管理 ・信託型ファンドの組成・運営・管理 （具体的な経験） ・発行者等の審査業務 ・営業者（匿名組合営業者等）に対する監査運営業務 ・顧客取引管理業務 ・分別管理業務 ・リスク管理業務 ・AML/CFT業務 ・顧客交付書面作成業務 ・分配金・償還金等支払い業務の管理・監督業務

株式会社ウエストンキャリア

東京都

■チーフ・リスク・アンド・コンプライアンス・オフィサーへの業務報告 ■システム・リスク管理における環境分析業務 ■システム・リスク管理における年間計画の立案から推進 ■システム・リスク管理における監査法人等による外部監査、または新規取引先によるセキュリティーチェックへの対応 ■システム・リスク管理に関連する社内規程、または文書類の整備 ■システム・リスク管理に関連するデューデリジェンス ■各システムやツールに対するリスク評価、または改善活動 ■社内向けの情報セキュリティー管理研修の運営 ■インシデント管理、またはCSIRTの運営

【必須】 ■金融機関で3年以上の業務経験 ■コンプライアンス、リスク管理、または内部監査業務経験、もしくは第1種金融商品取引業、投資運用業（投資信託、投資一任）、 ETF等有価証券取引に係る金融商品取引法等に対する実務上の知識を有すること（コンサルティング経験者等の場合） ■リスクコンサルタントやシステム監査人、情報セキュリティー担当、いずれかの業務経験 ■システム監査、またはセキュリティー監査経験 ■システム開発、運用、インフラ、IT経営やIT戦略、いずれかの業務経験 ■情報セキュリティーに関する専門的なスキル ■インシデント管理、またはCSIRTの運営 【歓迎スキル】 ■金融機関、Fintechビジネス、ETF （Exchange Traded Funds） ビジネス、投資運用ビジネス、いずれかの企業に所属していた経験 ■ITエンジニアとしての業務経験（セキュリティー分野へ志向のあるシステムエンジニア、インフラエンジニア等） ■金融監督当局、日本証券業協会等に対する届出、報告、連絡等の経験 【資格】 ■ITガバナンスやリスク管理、情報セキュリティーに関連する資格保有者 ■日本証券業協会の外務員資格、また内部管理責任者資格 ■AML・CFT関連資格（ACAMS等） 【英語スキル】 ■ビジネスレベルの英文読み書き

エイパス株式会社

東京都

同社は、2017年3月に設立された新しいインターネット証券会社です。 これまでにない証券ビジネスプラットフォーム（BaaS: Brokerage as a Service）基盤を用いた、証券サービスを進めていく上での事務企画・ミドルバックオフィス業務をお任せします。 ■証券業務全般における制度・システム等の構築・改修 ■関連法等の制定、改定に伴う業務手順の整備及び業務の実施 証券ビジネスプラットフォームサービスBaaSは有価証券の売買執行機能と堅牢な証券システムインフラをパッケージ化した、 同社のプラットフォームサービスです。証券事業に参入しようとする企業はBaaSを活用することで、従来よりも迅速かつ容易に、また低コストで独自の証券サービスが開発・提供可能になります。 ※BaaSプラットフォームを活用した第１弾サービスとして、クレディセゾンさんと新しい証券サービス「セゾンポケット」をローンチ。現在は、プラットフォームの更なる成長を目指して、新たなメンバーの募集を行っております。 ※職務内容の詳細につきましてはご面談時にお伝え致します。

■銀行又は証券会社での事務企画のご経験 ■証券外務員第一種 [歓迎要件] ・内部管理責任者をお持ちの方 ・証券基幹システムとして大和総研または 野村総研のシステムを使用した経験のある方 ・システム対応に伴うプロジェクトへの参加経験

株式会社パソナ

東京都

当社の業務管理部において投信計理業務関連全般を担当いただきます。 計理業務については基本、外部委託しているため業務委託先にメール指図を行う業務がメインとなります。 受託銀行、受任先とのメール/電話連絡あり。 -主な業務内容- ■投信計理業務 業務については、外部委託しているため委託先にメール指図を行う業務がメインとなります。 ・概算業務については弊社で集計作業あり。 ・基準価額算出確認業務。 また、取引を行った照合業務等もございます。 ・その他、新規ファンド、新規販社等があった場合、連絡確認業務があります。

・信託銀行、アセットマネジメントにおける投信計理経験者 または、 経験が無い場合は、金融業界における資産運用関連部門でのミドルオフィス業務、バックオフィス業務経験があること。（数字の取り扱い、計算に抵抗のないこと） ・証券外務員一種・内部管理責任者（バックグラウンドが証券会社・銀行の場合）。 ■歓迎経験・能力 ・金融業界（証券会社・銀行の証券業務、運用会社であれば尚良し）に３年以上が望ましい。

株式会社A・ヒューマン

東京都

＊同社は、2017年3月に設立された新しいインターネット証券会社です＊ ＊第二種金融商品取引業者における以下の内部管理業務をお任せいたします＊ 【具体的な業務内容】 ■発行者等の審査業務 ■営業者（匿名組合営業者等）に対する監査運営業務 ■顧客取引管理業務　　　■分別管理業務 ■リスク管理業務　　　　■AML/CFT業務 ■顧客交付書面作成業務　■分配金・償還金等支払い業務の管理・監督業務 ※必要に応じて、その他コンプライアンス部の幅広い業務にあたっていただきます。 ※職務内容の詳細につきましてはご面談時にお伝え致します。

■運用会社における内部統制にかかるご経験 〔歓迎要件〕 ・事業報告書の作成経験 ・内部管理責任者資格の保有 ・証券外務員資格１種の保有 〔採用背景〕 ＊事業拡大に伴う増員採用 BaaSプラットフォームを活用した第１弾サービスとして クレディセゾン社と新証券サービス「セゾンポケット」を ローンチ。更なる成長を目指して募集を行っております。

株式会社パソナ

神奈川県

日本株にかかる決済管理業務全般 ・取引所への発注～約定処理モニタリングおよび清算業務 ・受渡・保管・レポート等証券管理全般 ・銘柄情報管理とコントロール ・レンディング決済管理全般 ・分別管理に関する業務 ・業務効率化、新サービスに対する企画及び立案

（必須条件） ・証券、信託銀行、アセットマネジメント会社での日本株決済・事務経験3年以上 （あれば尚可） ・証券外務員・内部管理責任者資格 ・ITスキル（ITパスポート資格レベル以上） ・統計分析スキル ・証券営業（リテール/ホール）経験者 ・英語スキル (語学力) TOEICのスコア取得が必須条件です。採用時は、英語に苦手意識がなくスコア600点代でも問題ありませんが、入社後に 800点以上を目指していただきます。

株式会社ウエストンキャリア

東京都

(1)本社関連を主とする法務・コンプライアンス業務（営業店関連含む） ■コンプライアンス態勢、マニュアル、社内ルールの策定実行（コミッティ運営を含む） ■国内外金融規制についての対応・社内周知 ■コンプライアンス・プログラムの遂行管理 ■コンプライアンス研修企画実行 ■経営戦略、新商品開発、営業に関する法令解釈・判断 ■新商品の検証 ■営業企画、商品開発、オペレーション等各種照会対応 ■契約書、顧客向け資料等のレビュー・審査及び助言 ■法令等違反事案・証券事故に係る調査・対応 ■当局対応本社対象部（営業店含む）への臨店検査の実施、本社自主点検チェック（営業店自店検査チェック含む）結果のレビューおよび改善指導 (2)AMLおよび反社会的勢力対応関連業務 ■マネー・ロンダリング及びびテロ資金供与対策に係る企画、立案、業務管理 ■マネー・ロンダリング及びテロ資金供与対策に係るモニタリング ■マネー・ロンダリング及びテロ資金供与対策に係る諸官庁等への報告ハイリスク・ビジネス、取引等のモニタリング ■不当要求防止関連業務 (3)部内他のチームのサポート等（適宜）

【必須】 ■金融商品取引法等、日本の証券関連法制に関する理解があること　 ■証券会社等金融機関での法務・コンプライアンス業務又は法律事務所での金融関連法務業務経験のある方 （弁護士、カウンセル、リーガルオフィサー、コンプライアンスオフィサー） 【求める人物像】 ■卓越したコミュニケーション能力、適応力の高い方 ■社内外、相手を問わず良好な関係を築くことができる方 ■何事にも意欲的に取り組んで頂ける方 ■柔軟性のある方 【資格・スキル】 ■日本証券業協会内部管理責任者資格保有者（または当資格を速やかに取得可能な知識を有すること） ■PCスキル（Word,Excel,PowePoint）

株式会社ウエストンキャリア

神奈川県

＊ご経験を生かして投信経理としてご活躍いただきます＊ 【具体的な業務内容】 ■投信計理にかかる以下の業務 　・概算業務：集計作業、および基準価額算出確認業務 　　　　　　　取引を行った照合業務　等 ■その他以下の業務 　・新規ファンド、新規販社等があった場合の連絡確認業務 　※外部委託しているため委託先にメール指図を行う業務がメインとなります。 〔求める人物像〕 少人数組織であり、複数の業務を社内外で分担して行なっております。 そのためチームでの業務、会社としての業務について、 自分で興味を持ち、他人員と協力・連携して行う能力が必要です。 ※職務内容の詳細につきましてはご面談時にお伝え致します。

■金融業界におけるミドルバック業務のご経験 ※日本株、外国株、債券等区別がつく程度の金融知識が必要 ■証券外務員一種及び内部管理責任者の有資格者 〔歓迎要件〕 ・運用会社でのご経験３年以上

株式会社パソナ

東京都

IFA（金融商品仲介業者の外務員）に対する考査業務 ・事故及び紛争処理に関する事項 ・あっせん、調停及び訴訟に関する事項 ・過誤訂正及び事故顛末処理に関する事項 ・最良執行方針に基づく取引の監視及び確認 ・信用取引顧客の管理 ・不適切な営業行為の有無の検証 ・不適切な営業行為の未然防止に関する指導 ・営業活動に関する実態調査 ・広告審査

・証券外務員資格一種 ・内部管理責任者資格 ・証券会社のコンプライアンス（営業考査業務）経験5年以上

株式会社ウエストンキャリア

東京都

・社内規程・マニュアルの制定改廃、その他必要なコンプライアンス態勢の整備運用 ・金融商品取引法、投信法その他関係法令・監督指針等の情報収集 ・役職員へのコンプライアンス研修の企画・実施、報告 ・監督官庁等への届出・報告事務（宅建業、取引一任代理、投資運用業、投資助言代理 業、総合不動産投資顧問業） ・反社チェック体制等の整備運用 ・検証報告書の作成その他リスク管理に関する業務 ・契約法務を含むコンプライアンス上の相談・対応等 ・内部統制関連事項 ・取締役会、各種委員会の運営補佐 ※職務内容の詳細につきましてはご面談時にお伝え致します。

■下記いずれかのご経験 ・金融商品取引法の関連業務の経験 ・弁護士資格（企業法務未経験でも可） ［歓迎要件］ ・投資法人・ファンドのＡＭ会社、その他金融機関での法務・コンプライアンス業務経験 者 ・金融商品取引法・投信法等に精通されている方 ・細かい作業等が苦にならない方 ・不動産証券化マスター、内部管理責任者等の資格取得者

株式会社パソナ

東京都

◇投資信託に関する法定開示書類の作成 ■投資信託約款、目論見書、有価証券届出書の作成、チェック ■投資信託ファンド運用報告書の作成、チェック ■EDINET届出業務 ■制度改正対応 ■外部委託先管理 ■法定開示書類の保管、管理

■資産運用会社における投信ディスクロージャー業務経験者 (上記業務に関連する法令、実務知識を有し、単独で作成業務及びチェック業務を遂行できる能力を有す方) ■協調性、順応性、一定のPCスキル(エクセル・ワード：中級レベル以上。基本的な関数、グラフ・表作成、挿入)も重視 ■証券外務員1種、内部管理責任者合格レベルの証券業務知識 ☆コンプライアンスチェックも出来る方であれば尚可です。

株式会社マーキュリースタッフィング

東京都

・内部監査規程、内部監査実施要領の作成及び内部監査計画の策定 ・監査報告書の作成 ・顧客からの調査依頼等に対する回答 ・主務官庁、協会、取引所、関係官公署からの調査依頼等に対する回答 ・内部監査に関する指示及び指導 ・内部監査の実施 （ポジションの魅力） ・監査部は社長直轄の部署であり、監査結果を直接、コンプライアンスや経営の改善に反映させていくことが可能なポジションです。

（必須） ・証券会社での勤務経験があり、監査業務の知見をお持ちの方 （監査部門、コンプライアンス部門のご経験がある方） ・一種外務員資格 ・内部管理責任者資格 （歓迎） ・貸金業務取扱主任者資格 ・宅地建物取引士資格 ・語学力（TOEIC700点以上） （求める人物像） ・規程・規則等を立案・更新し、運用指示ができる能力をお持ちの方 ・証券全般・コンプライアンス等における諸問題を的確に判断できる能力をお持ちの方 ・目標達成に向けて管理・推進する能力をお持ちの方 ※ビジネスレベルの英語力がある方は優遇いたします。

株式会社Apex

東京都

■チーフ・リスク・アンド・コンプライアンス・オフィサーへの業務報告 ■コンプライアンスまた内部統制の観点からの経営・ビジネスに対するサポート・助言 ■全社的な統合リスク・アセスメントの計画、執行及び管理、また実務改善策の策定、執行指導 ■コンプライアンス・モニタリング（定期的・継続的な管理体制、執行及び管理状況のモニタリング） ■コンプライアンス・チェック（社内規程、手順書、資料等レビュー） ■研修及び啓蒙活動等の計画、資料作成、実施 ■社内規程管理（関連部署との調整、コンプライアンス関連規程の管理） ■金融監督当局等に対する届出、報告、連絡等

【必須】 ■金融機関における5年以上の実務経験 ■コンプライアンス、統合リスク・オペレーショナルリスク管理に関する業務経験、もしくはCOSO－ERM、金融商品取引業、投資運用業（投資信託、投資一任）、ETF等有価証券取引に係る金融商品取引法、投資信託法等に対する実務に基づく知見を有すること（コンサルティング経験者等の場合） ■基本的なPCスキル（ワード、エクセル、パワーポイント等） 【歓迎スキル】 ■金融監督当局、日本証券業協会等に対する届出、報告、連絡等の経験 ■Fintechビジネス、ETFビジネス、投資運用ビジネスに関する経験 【資格】 ■日本証券業協会の外務員資格、また内部管理責任者資格 ■日本証券アナリスト協会検定会員資格 ■AML/CFT関連資格（ACAMS等） 【英語スキル】 ■ビジネスレベルの英文読み書き

エイパス株式会社

神奈川県

外国株にかかる決済管理業務全般 ・注文執行及び約定関連業務 ・有価証券および資金決済業務 ・配当金およびコーポレートアクション等権利処理業務 ・銘柄情報管理およびコントロール　 ・納税に関する業務 ・分別管理に関する業務 ・業務効率化、新サービスに対する企画及び立案

（必須条件） ・証券、信託銀行、アセットマネジメント会社での外国株の決済・事務経験3年以上 ・ビジネスレベルの英語力 （あれば尚可） ・証券外務員・内部管理責任者資格 ・海外カストディアンにかかる業務経験 ・ITスキル（ITパスポート資格レベル以上） ・統計分析スキル (語学力) TOEICのスコア取得が必須条件です。採用時は、英語に苦手意識がなくスコア600点代でも問題ありませんが、入社後に 800点以上を目指していただきます。

株式会社ウエストンキャリア

東京都

【募集背景】 今後の事業拡大を視野にコンプライアンス態勢を一層強化するため 【職務内容】 ■金融商品取引業者の内部管理に関する規程類の立案と更新業務 ■財務局や各種協会からの検査や指導への対応・折衝、各種届出書類の作成 ■出資契約書、交付書面等のドラフト・レヴュー ■顧客からの苦情、証券事故等の対応 ■その他一般的なコンプライアンス・法務業務 【本ポジションの魅力】 金融商品取引業者におけるコンプライアンス部門社員は、近年その重要性を増している事業の要であり、その担当者は経営支える極めて重要なポジションになります。 ※職務内容の詳細につきましてはご面談時にお伝え致します。

■金融商品取引業者での法務/コンプライアンス/監査のご経験 ■金融庁/財務局との折衝経験 ■証券外務員資格、内部管理責任者資格をお持ちの方

株式会社パソナ

神奈川県

・債券（外国債、国内債、地方債）残高の積上げに向けた施策推進・マーケティング業務 ・仕組債組成の引合い（大口顧客や富裕層、IFA向け帯同営業なども含む）と条件書面などの作成 ・海外発行体との直接交渉 ・外債、公募仕組債の販売に伴う、目論見書・リーフレットのチェックや契約締結前交付書面の作成・チェック ・投資家及び発行体の両方のニーズを満たす様々な仕組み債や私募債を組成し、投資家へ供給 ・外債・地方債など新規銘柄の取扱開始 ・webコンテンツ、プロモーションメールの立案、原稿作成 ・KPIの観測・データ集積・報告資料作成

（必須条件） ・証券会社における商品部門(債券部門)の経験が3年以上 （あれば尚可） ・証券外務員・内部管理責任者資格 ・商品サービス企画の実務経験 ・富裕個人、法人向け仕組み債組成業務経験 ・外資金融機関や地方自治体など、発行体との交渉、営業経験 (語学力) ・TOEICのスコア取得が必須条件です。採用時は、英語に苦手意識がなくスコア600点代でも問題ありませんが、入社後に 800点以上を目指していただきます。

株式会社ウエストンキャリア

東京都

・投信約定、受注後のオペレーション業務 ・証券口座開設等の口座属性等管理、書類管理業務 ・LPS（投資事業有限責任組合）等の組合員への連絡、 　入出金指図、決算関連業務 ・外国籍投信については、カストディアンへの発注・解約指図など

・正確に業務オペレーションを遂行できるかた ・レスポンスの早いかた ・PCスキル ・コミュニケーション能力のあるかた ・チームワーカー ・証券会社、運用会社、信託銀行等における当該業務経験者 ・第二種証券外務員資格　保有　必須 ・内部管理責任者資格　　保有　尚可 ・英語力　初級以上（簡単なメールのやりとりが出来るかた）

株式会社サン・ヒューマン・リソース

東京都 ／ 神奈川県 ／ 千葉県 ／ 埼玉県 ／ 大阪府 ／ 兵庫県 ／ 福岡県

・内部管理責任者（含む保険） ・銀行窓口業務全般の検証印 ・コンプライアンス全般に係るチェック、スタッフの指導育成 ・苦情等の顧客対応 ・上記を通じての店舗運営全般（除く営業推進） ・土・日曜はご予約によるコンサルティング営業を実施

・金融機関におけるリテール営業若しくはリテール営業に関する内部管理業務が合算で3年以上 ・一般会員内部管理責任者資格 <あれば尚可> ・金融機関における役席者のご経験 ・銀行窓口業務全般の検証印のご経験

株式会社ウエストンキャリア

東京都

全社的統合リスクアセスメントの策定・執行、リスク管理状況のモニタリング、研修の実施、社内規定管理、監督官庁届出、経営陣やビジネス部門に対するアドバイス（コンプライアンス・内部統制の観点から）、各種ドキュメントのコンプライアンスチェック等に従事する。

・金融機関で５年以上の業務経験 ・コンプライアンス、統合リスク・オペレーショナルリスク管理に関する業務経験、若しくはCOSO－ERM、金融商品取引業、投資運用業（投資信託、投資一任）、ETF等有価証券取引に係る金融商品取引法、投資信託法等に対する実務に基づく知見を有すること（コンサルティング経験者等の場合） ・基本的なPCスキル（ワード、エクセル、パワーポイント等） ・複数同時に行われる事務処理能力に優れていること ・社内他部署また社外組織との調整能力に優れていること ・強い責任感がありチームプレーヤーであること ・会社組織における倫理規範、行動規範を熟知し実践していること （有れば望ましいスキル・経験 ） ・金融監督当局、日本証券業協会等に対する届出、報告、連絡等の経験 ・日本証券業協会の外務員資格、また内部管理責任者資格 ・日本証券アナリスト協会検定会員資格 ・AML/CFT関連資格（ACAMS等） ・Fintechビジネス、ETFビジネス、投資運用ビジネスに関する経験 ・ビジネスレベルの英文の読み書き

株式会社オークス・インターナショナル

東京都 ／ 神奈川県

◇国内運用会社における投信計理業務全般（アウトソーシングしているため、アウトソーシング先のモニタリングがメインとなります） ・追加解約 ・権利処理 ・属性登録内容チェック ・基準価額確認 ・照合業務 ・決算処理 ・その他、新規ファンド、新規販社などに関する業務

・証券外務員一種をお持ちで金融業界におけるミドル・バックオフィス経験をお持ちの方 ◇投信計理業務経験者は尚可 ◇内部管理責任者資格あれば尚可

株式会社マーキュリースタッフィング

東京都

【お客様対応全般をご対応をお願いします】 【具体的には・・・】 ◆口座開設の申し込み受付・問い合わせ対応・諸業務 ※希望・適性に応じて「株式・FX」のいずれかを担当していただきます。 ※株式に関しては、まだまだ新しい事業です。 共に仕組みづくりから参加していただけます。 ▼入社後はOJT研修（3カ月） まずは当社のやり方に慣れていただく期間。 既存マニュアルなどを見ながら、徐々に業務に慣れてください。 ▼その後は下記業務を中心にお任せします ・お問合せ対応 電話、メール、LINEなどを通していただいたお問合せに対応します。 ・口座開設の受付・事務 必要書類の送付、顧客情報の入力などの業務をお任せします ・マニュアル作成 お客様からのお問合せ対応について用意されている 既存マニュアルを随時カスタマイズ ・HPのコンテンツ作成（※WEBの知識は必要ありません） 新たなサービスやキャンペーンのお知らせをはじめ、 社内のシステムを使って更新します。

【必須】 金融知識を学びたい、人をサポートする仕事が好き、 コミュニケーション力には自信があるという方 【歓迎】 以下のような経験・資格をお持ちの方があると活かすことができます ・証券会社でカスタマーサポート経験 ・証券会社での営業経験 ・FX取引や株式取引に関わる実務経験 ・コールセンターでの勤務経験 ※下記資格保有者も歓迎です※ ・金融先物取引業務外務員 ・金融先物取引内部管理責任者 ・一種証券外務員 ・二種証券外部員（一種を取得するなら不要） ・証券外務員内部管理責任者 ・商品外務員登録資格試験 上記の資格を会社負担で取得頂きます（費用は会社負担）

株式会社KDDIエボルバ

東京都

■証券会社の取引を把握し、マネーロンダリング、テロリスト資金供与リスクのある取引を特定すること。 ■特定された取引の危険度を調査し、疑わしい取引の届出を行うこと。また、調査手法を確立すること。 ■当社におけるマネーロンダリング、テロリスト資金供与リスクのある取引を分析し、効率的に疑わしい取引を抽出するモニタリング・シナリオを構築すること。

【必須】 ■投資銀行および証券会社において疑わしい取引の取引審査、もしくは売買審査業務の経験 ■日本証券業協会　内部管理責任者 （保有していない場合は、入社後に速やかに取得していただきます） 【尚可】 ◇投資銀行業務およびホールセールにおける取引の仕組みの経験・知識 ◇英語力（海外事案等を英文で読解できるレベル）

株式会社ウエストンキャリア

東京都

・証券会社の取引を把握し、マネー・ローンダリング、テロリスト資金供与リスクのある取引を特定すること。 ・特定された取引の危険度を調査し、疑わしい取引の届出を行うこと。また、調査手法を確立すること。 ・当社におけるマネー・ローンダリング、テロリスト資金供与リスクのある取引を分析し、効率的に疑わしい取引を抽出するモニタリング・シナリオを構築すること。

（必須条件） ・日本証券業協会　内部管理責任者（保有していない場合は入社後速やかに取得していただきます） ・投資銀行および証券会社において疑わしい取引の取引審査、もしくは売買審査業務の経験 ・投資銀行業務およびホールセールにおける取引の仕組みの経験・知識があればより望ましい （歓迎条件） ・英語（海外事案等を英文で読解できるレベル） （求める人物像） ・将来、取引モニタリング/疑わしい取引の届出チームのリーダーになりうる人材。

株式会社Apex

東京都

〇当社業務に係る内部監査業務を担当 ・業務監査：当社業務（ホールセール、リテール、コーポレート）に係る統制の有効性検証

（必須条件） 〇以下のいずれかの経験がある方 ・金融機関（総合証券、外資系証券が望ましい）の業務監査経験者 ・監査法人における内部監査業務経験者 ・投資銀行におけるコンプライアンス業務・リスク管理業務経験があり、内部監査に興味の ある方。 （歓迎条件） ・公認内部監査人（CIA) ・システム情報監査人（CISA) ・一種証券外務員/内部管理責任者 ・英語（ビジネスレベル）

株式会社Apex

東京都 ／ 大阪府

支店総務・内部管理責任者としてとして、コンプライアンス業務及び支店総務業務を担当します。

・証券外務員一種、内部管理責任者資格を有する方 ・証券会社で内部管理責任者としてコンプライアンス関連業務経験者 【その他】 ・大卒以上

キャリア・ネットワーク株式会社

福岡県

※職務内容 福岡オフィスにあるオペレーション部門において証券バックオフィス業務をご担当いただきます。 【主な業務内容】 １．業務効率化、新サービスに対する企画及び立案 　 ・プロジェクトの進捗管理 　 ・業務要件定義、UI要件書の作成 ２．新規口座開設、住所変更、審査等、口座管理全般バックオフィス業務 　・申込書（Web、郵送）の受付および審査 　・ＮＩＳＡ、特定口座開設審査業務

※人材イメージ 以下のいずれかに該当する方 ・金融機関（証券・銀行等）でのバックオフィス事務経験 ・コミュニケーションスキル ・ドキュメント作成力（パワーポイント、エクセル、ワード、メール） ◆歓迎経験・能力 ・証券外務員・内部管理責任者資格 ・ITスキル（ITパスポート資格レベル） ・個人情報保護関連スキル ・統計分析スキル ・PMP（Project Management Professional）

株式会社ウィルビー

東京都 ／ 神奈川県

<業務の内容> ※当社の業務管理部において投信計理業務関連全般を担当いただきます。 計理業務については基本、外部委託しているため業務委託先にメール指図を行う業務がメインとなります。 ■受託銀行、受任先とのメール/電話連絡あり。 ■投信計理業務 業務については、外部委託しているため委託先にメール指図を行う業務がメインとなります。 概算業務については弊社で集計作業あり。 基準価額算出確認業務。 また、取引を行った照合業務等もございます。 その他、新規ファンド、新規販社等があった場合、連絡確認業務があります。 金融商品への知識要。（日本株、外国株、債券等区別がつく程度で可） ■ その他 当社は少人数の組織であり、複数の業務を社内外で分担して行なっている。 そのためチームでの業務、会社としての業務について、自分で興味を持ち、他人員と協力・連携して行う能力と人柄が望ましい。

<期待する人材イメージ> ■必須経験・能力 ・投信計理業務経験者。 　経験が無い場合は、金融業界におけるミドルオフィス業務、バックオフィス業務経 　験があること。（数字の取り扱い、計算に抵抗のないこと） ・証券外務員一種・内部管理責任者（バックグラウンドが証券会社・銀行の場合）。 ■歓迎経験・能力 ・金融業界（証券会社・銀行の証券業務、運用会社であれば尚良し）に３年以上が 　望ましい。 ■期待する人物像 ・目標達成意欲の高い方／目標に向かって自らをドライブできる方 ・目標達成のための新しい取り組み／仕組みづくりを積極的に提案できる方 ・社内／社外問わずコミュニケーション力高く仕事を推進できる方 ■英語力：TOEICでは800以上 （絶対条件ではないが、ご入社後は取得をいただきます）

株式会社ウィルビー

愛知県

地域金融機関の本店の営業支援グループにて本部・支店の営業職員へのリスク商品（投信・生保中心）販売力の強化・コンプライアンスの徹底を目的として教育・育成・販売支援業務を行っていただきます。また、部支店での勉強会の実施、顧客向けセミナーのセットアップをご担当いただくこともあります。Uターンでの転職者も歓迎しております。

証券外務員一種 内部管理責任者資格 証券会社および銀行でのリスク商品の豊富な販売経験 ＦＰ資格あればベター

株式会社マーキュリースタッフィング

東京都

①株式・デリバティブの不公正取引審査 ②当局対応 ③内部取引監視（自己売買、役職員売買、法人関係情報管理銘柄管理）

金融機関でコンプライアンス業務経験をお持ちの方 ・証券会社で売買審査業務経験をお持ちの方 ・証券外務員資格、内部管理責任者資格をお持ちの方

エンジニアネット株式会社

東京都

・証券会社の取引を把握し、マネー・ローンダリング、テロリスト資金供与リスクのある取引を特定すること。 ・特定された取引の危険度を調査し、疑わしい取引の届出を行うこと。また、調査手法を確立すること。 ・当社におけるマネー・ローンダリング、テロリスト資金供与リスクのある取引を分析し、効率的に疑わしい取引を抽出するモニタリング・シナリオを構築すること。

（必須条件） ・日本証券業協会　内部管理責任者（保有していない場合は入社後速やかに取得していただきます） ・投資銀行および証券会社において疑わしい取引の取引審査、もしくは売買審査業務の経験 ・投資銀行業務およびホールセールにおける取引の仕組みの経験・知識があればより望ましい （歓迎条件） ・英語（海外事案等を英文で読解できるレベル） （求める人物像） ・将来、取引モニタリング/疑わしい取引の届出チームのリーダーになりうる人材。

株式会社Apex

福井県

【職務概要】 同社にて下記業務を担当します。 【職務詳細】 ◎資産運用コンサルティング業務 北陸３県（富山、石川、福井）と北海道（札幌、旭川）に展開する同社の本支店において、グループ銀行と連携して、顧客に対する資産運用コンサルティング業務 【総合職とエリア限定職について】 （１）転勤有の総合職 （２）転勤無のエリア総合職 上記いずれかを選択可能 ★2017年1月に北陸・北海道で最初の地銀系証券会社として業務を行っています！ ★Uターン・Iターン等により、地方で勤務することを考えている方も歓迎！

【必須】 ◎証券外務員一種資格 ※上記に加え以下いずれか必須 ◎金融機関（証券、投資運用会社等）における金融商品の企画や設計販売推進業務経験 ◎銀行や証券会社等の金融機関での証券業務経験 【尚可】 ・内部管理責任者 【募集背景】 ・現在は株主会社／グループ会社から出向者を受け入れて業務を運営しており、出向者との順次入れ替えや将来的な業務拡大に向けた増員のため、同社業務を担う人材（証券業務経験者）を広く求めています。

株式会社ワークポート

東京都 ／ 神奈川県 ／ 千葉県 ／ 埼玉県 ／ 群馬県 ／ 栃木県 ／ 茨城県 ／ 福島県

コンプライアンス業務（顧客管理、取引管理） 経理業務（経費処理、決算業務、予算管理） 労務管理、社員指導 ※　入社当初は希望地域を考慮しますが、その後人事異動により全国各支店への転勤があります。

【必須（MUST）】 ・証券会社の営業店にて支店総務、支店管理を3年以上経験されている方、又は、証券内部監査経験者。 ・1種外務員資格、内部管理責任者資格保有者。 【歓迎（WANT）】 ・ 良好な対人コミュニケーション能力ある方希望

株式会社東京海上日動キャリアサービス

東京都 ／ 神奈川県 ／ 千葉県 ／ 埼玉県 ／ 群馬県 ／ 栃木県 ／ 茨城県 ／ 福島県

本社若しくは各支店におけるリテール営業職 ・株式・債券・投資信託および保険商品等の販売 ・新規口座獲得、休眠客の掘り起し、深耕

【必須（MUST）】 ー以下のいずれかに該当する方ー ・証券リテール営業経験者 ・金融機関での金融商品販売営業経験者 ・1種外務員資格 必須 ・ 内部管理責任者資格があれば尚可。 【歓迎（WANT）】 ・ 良好な対人コミュニケーション能力ある方希望

株式会社東京海上日動キャリアサービス

東京都

業務内容 1、営業店関連コンプライアンス業務 ・ チーム内コンプライアンス・オフィサーと協働で行う営業店コンプライアンス関連の業務全般 ・ 営業店への臨店検査の実施、営業店自店検査チェック結果のレビューおよび改善指導 ・ 営業店内部管理者への監督上の助言・指導 ・ 口座開設対象者の審査・チェック ・ 顧客からの苦情への対応サポート ・ インサイダー取引調査・モニタリング ・ 法令等違反事案の調査および対応 ・ 過誤取引の調査および訂正の承認、当局報告 ・ 法令等改正への対応策の立案策定 ・ 社内コンプライアンス関連通達類（コンプライアンス・マニュアル含む）の作成・改訂 2、AMLおよび反社会的勢力対応関連業務 ・ 取引時確認・疑わしい取引届出関連業務 ・ ハイリスク・ビジネス、取引等のモニタリング ・ 不当要求防止関連業務

【必須（MUST）】 ・証券業界において、3年以上のコンプライアンス業務のご経験 ・金融商品取引法当、証券関連法制に関する基本的な理解のある方 ・1種外務員資格、内部管理責任者資格保有者。 【歓迎（WANT）】 ・ 良好な対人コミュニケーション能力ある方希望

株式会社東京海上日動キャリアサービス

福岡県

証券業務にかかるバックオフィス全般 ・業務効率化、新サービスに対する企画及び立案 ・株式、投資信託、債券に関わる移管事務 ・口座開設、管理全般にかかる審査業務

【必須（MUST）】 ・金融機関（証券・銀行等）でのバックオフィス事務経験 ・わかりやすいドキュメント作成（エクセル、ワード、メール） 【歓迎（WANT）】 ・企画、要件定義などプロジェクト管理スキル保持者 ・証券外務員・内部管理責任者資格 ・ITスキル（ITパスポート資格レベル） ・個人情報保護関連スキル

マンパワーグループ株式会社