求人ID : N5529

「コンプライアンス部門(担当者あるいは責任者)」

求人会社名:ユニークなビジネスモデルを展開する独立系優良中堅証券会社

管理職 , メンバー
600万円~1800万円

募集要項

  • 仕事内容

    ・法令諸規則等の改廃状況に合わせた業務プロセスの改訂・更新案の立案並びに社内規程、マニュアル、社内通達及び社内書式等の作成及び改訂
    ・営業考査(勧誘実態調査、業務指導、営業員管理)、広告審査、不公正取引の監視(売買審査)、顧客情報管理、法人関係情報管理その他の証券モニタリング
    ・コンプライアンス研修計画の立案遂行
    ・新商品又は新規ビジネス立ち上げに係る業務プロセスの立案構築及び法令等遵守状況の審査・検証
    ・当社コンプライアンス遵守状況に係る経営報告並びに同報告のための報告書及び資料の作成
    ・監督官庁・協会等に対する各種届出・報告
    ・顧客又は役職員等に係る紛争や事故への対応

  • 職種分類

    金融系専門職 > ミドル・バックオフィス > リーガル・コンプライアンス

  • 業種分類

    証券会社

  • 年齢

    30歳~55歳まで
    【年齢制限理由】
    例外事由 3号 ロ
    技能・ノウハウの継承の観点から、特定の職種において労働者数が相当程度少ない特定の年齢層に限定し、かつ、 期間の定めのない労働契約の対象として募集・採用する場合

  • 応募条件

    (必須)
    ・証券会社コンプライアンス部門及び証券事務部門経験者
    ・証券会社検査部門経験者(営業店への臨店検査の実施、営業店自店検査チェック結果のレビュー及び改善指導等の実務経験をお持ちの方)
    ・内部管理統括責任者又は内部管理統括補助責任者又はコンプライアンス部門の管理職経験者
    ・英語力(中級以上)
    (歓迎)
    ・宅建士資格
    ・貸金業務取扱主任者資格
    (求める人物像)
    ・幅広い業務内容に抵抗なく、能動的に業務を推進できる方     
    ・コミュニケーションを推進し、連携し合いながら行動することができる方
    ・環境変化への適応能力が高い方
    ※ビジネスレベルの英語力がある方は優遇いたします。

  • 年収

    600万円~1800万円
    ・年俸(ベース給与)500~1,490万円 *現年収、能力、経験等に応じて決定。
    ※12分割して1/12を月々支給。
    ※別途賞与あり(業績・貢献度に応じて)
    昇給年1回、賞与年1回 
    ※賞与は、会社収益の一定割合を原資とします。

  • ポジション

    管理職 , メンバー

  • 雇用形態

    正社員

  • 勤務地

    東京都

  • 勤務時間

    8:30~17:30

求人会社情報

  • 事業概要

    18期連続黒字継続の証券会社

この求人の取り扱い人材紹介会社・コンサルタント ご相談や条件交渉などのサポートを行います

人材紹介会社情報

株式会社Apex
株式会社Apex
  • 設立

    2007年3月1日

金融
コンサルティング
IT/通信/インターネット

2年連続で日経キャリアNETエージェントアワード“最優秀エージェント賞” を獲得したエージェントです。また国際的な賞であるRI Awardsも2年連続で受賞しております。

この求人の担当コンサルタント

中村 勇二
株式会社Apex
中村 勇二
コンサルタント歴 : 9年
土/日でも面談可能 夕方以降に面談可能 親身なコンサル
  • 得意業種 金融・証券・保険 、 サービス 、 住宅・不動産・建設・土木
  • 得意職種 企画・マーケティング 、 経営幹部・経営企画 、 金融系専門職

「本気度の高い方」の転職活動を積極的にサポート ・コンサルタント歴8年。ジュニア・ミドルクラスからシニアクラスまで幅広い層において、数多くの紹介実績があります。

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