求人ID : WC232-1

リーガル・コンプライアンスオフィサー

会社名非公開

メンバー
700万円~1100万円

募集要項

  • 仕事内容

    (1)本社関連を主とする法務・コンプライアンス業務(営業店関連含む)
    ・コンプライアンス態勢、マニュアル、社内ルールの策定実行(コミッティ運営を含む)
    ・国内外金融規制についての対応・社内周知
    ・コンプライアンス・プログラムの遂行管理
    ・コンプライアンス研修企画実行
    ・経営戦略、新商品開発、営業に関する法令解釈・判断
    ・新商品の検証
    ・営業企画、商品開発、オペレーション等各種照会対応
    ・契約書、顧客向け資料等のレビュー・審査及び助言
    ・法令等違反事案・証券事故に係る調査・対応
    ・当局対応本社対象部(営業店含む)への臨店検査の実施、本社自主点検チェック(営業店自店検査チェック含む)結果のレビューおよび改善指導

    (2)AMLおよび反社会的勢力対応関連業務
    ・マネー・ロンダリング及びびテロ資金供与対策に係る企画、立案、業務管理
    ・マネー・ロンダリング及びテロ資金供与対策に係るモニタリング
    ・マネー・ロンダリング及びテロ資金供与対策に係る諸官庁等への報告ハイリスク・ビジネス、取引等のモニタリング
    ・不当要求防止関連業務

    (3)部内他のチームのサポート等(適宜)

  • 応募条件

    【必須】
     ・金融商品取引法等、日本の証券関連法制に関する理解があること 
     ・ 証券会社等金融機関での法務・コンプライアンス業務又は法律事務所での金融関連法務業務経験 のある方(弁護士、カウンセル、リーガルオフィサー、コンプライアンスオフィサー、パラリーガル等)。

     ・ Word & Excel等のPCスキル 
     ・ 卓越したコミュニケーション能力
     ・ 社内外/相手を問わず良好な関係を築くことができる方

  • 年収

    700万円~1100万円
    経験・スキルを考慮の上決定。

  • ポジション

    メンバー

  • 雇用形態

    正社員

  • 勤務地

    東京都

  • 勤務時間

    9:00~17:15

求人会社情報

  • 事業概要

    富裕者層を中心にした営業展開をしている証券会社です。

この求人の取り扱い人材紹介会社・コンサルタント ご相談や条件交渉などのサポートを行います

人材紹介会社情報

この求人の担当コンサルタント

石綿 元彦
株式会社ウエストンキャリア
石綿 元彦
コンサルタント歴 : 21年
企業と密なリレーション 親身なコンサル 業界知識豊富
  • 得意業種 金融・証券・保険
  • 得意職種 金融系専門職

的確なアドバイスが出来ます! キャンディデイトの方のご経歴、ご希望に沿って、的確なアドバイスが出来ます。また、親密なクライアント先を抱えており、クライアントからも高い信頼を得ています。



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